2023年新制度经济学派概括.doc

新制度经济学派——概括 一、新制度经济学派产生与演变 以19世纪德国历史学派作为思想渊源的制度经济学，作为一个学派产生于19世纪20年代初。其演变的过程大体如下：19世纪末20世纪30年代的旧制度经济学派，其创始者和代表人物为凡勃伦，还有康芒斯，米契尔。从旧制度经济学到现代制度经济学过渡时期的制度经济学派，其主要代表人物有贝利，米恩斯，艾尔斯和克拉克等。战后出现的新制度经济学派，最重要的代表人物是加尔布雷思。缪尔达尔，格鲁奇，贝尔等也是著名的新制度经济学家。由于新制度经济学派的盛行，人们把不同于凡勃伦，加尔布雷思理论的经济学家，如科斯，诺思，威廉姆森，阿尔奇安，德姆塞茨，张五常等均归之为新制度经济学派，有人甚至把施蒂格勒，布坎南也列入制度经济学之列。 制度学派产生于19世纪末20世纪初的美国社会主义社会，它是对美国现实的一种反映，只不过批判地反映了现代资本主义特别是美国资本主义经济生活中的许多现象和特点。 制度学派在美国产生伊始，就以批判资本主义制度本身的缺陷和局限性为己任，强调有必要进行改进，调整资本主义的各种经济关系，并预言美国资本主义的唯一出路在于社会改进。因此，制度学派从它产生之日起，就被看作是一个以异端形式出现的经济学派别，其代表人凡勃伦和康芒斯等，更因著述批评当时在资产阶级经济学中处于正统地位的马歇尔理论，指出资本主义经济和自由市场经济制度并非是完美无缺的，而被看成是“离经叛道者〞。这是早期制度经济学十分显著的理论特色。 20世纪60年代，新制度经济学派的经济学家将多种分析方法相结合来分析美国资本制度的缺陷与矛盾。。最重要的代表人物是加尔布雷思，此外还有包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等。他们在研究方法上的根本特点是，采用制度分析或结构分析方法，说明社会经济现实及其开展趋向，揭露资本主义制度的现状与矛盾，提出要从结构方面进行改革的设想或方案。这一时期的制度学派在研究方法上取得的成就显得尤为突出。 自科斯引入交易本钱概念，运用交易本钱概念对制度展开研究之后，在运用历史分析方法和“本钱-收入〞方法的根底上，制度变迁理论得出的结论是，一种制度下的预期收益与预期本钱的关系决定了制度创新，制度创新存在着一定的时滞性，因此由制度创新决定的制度变迁是缓慢进行的。自此之后，制度经济学无论在方法论方面还是在理论思想方面，都发生了转折性变化。变化的趋势不是日渐远离主流经济学，而是趋与相同，以至于在一些经济学家看来，自科斯以后的新制度经济学是可以被主流经济学所接纳的，甚至能够被归并到新古典经济学中去。 新制度经济学不仅以其独特的理论思想和理论特色，在整个现代经济学体系中引人注目，而且它所运用的研究方法也颇具特色。更进一步讲，在近一个世纪的时间跨度中，制度经济学在研究方法论的演化轨迹和开展趋势，也是颇为耐人寻味和引人入胜的。 二、新制度经济学派主要理论 〔一〕以加尔布雷思为代表的新制度经济学派的主要理论 第一，抗衡力量。加尔布雷思认为在劳动市场上，垄断组织是强大的买者，而工人那么是弱小的卖者，由于工人长期遭受垄断组织的损害，促使他们组织工会，并开展成抗衡力量。而合作社组织，在加尔布雷思看来，是小商品生产者可以建立的，并与垄断组织抗衡的一种力量。在消费品销售市场上，消费者虽然并不能成为组织抗衡的一种力量，但他们求助零售商从消费者的利益出发，组织和开展抗衡力量。 第二，丰裕社会。加尔布雷思所谓的"丰裕社会"是指"全民福利国家"。这个理论的主要内容有： 1.收入均等化，贫富悬殊现象的消除，是丰裕社会的一个重要标志或内容。 2.社会福利，是丰裕社会的另一个重要标志。包括社会保险，失业保险，卫生保健，家庭补助，养老金以及住房建筑，教育，文化等社会效劳和措施。 3.充分就业，这也是丰裕社会的又一个重要标志，加尔布雷思只成认短期失业或结构性失业。 4.经济平安，加尔布雷思认为，在丰裕社会里，一切太平，经济不平安已经消除了。 第三，新工业国。在加尔布雷思看来，在美国，几百家大公司，几乎提供商品和劳物的一半。这些大公司组成工业社会或工业体系，它们决定着现代美国社会经济的性质。在他看来，美国社会已经发生变化： 1.权力从资本家手里转到专家组合手里。 2.企业的目标也发生了改变。主要目的是企业稳定，经济增长和技术进步。 3.生产者主权代替消费者主权。 4.工业企业与银行之间的关系发生根本性变化，由于公司追求稳定，有充裕的资本，因此银行的作用缩小。 5.技术开展的必然性理论，在加尔布雷思看来，经济演进的整个过程和经济生活的一切方面，都是由技术开展决定的。 第四，新社会主义。加尔布雷思认为资本主义和社会主义趋同，而且这种趋同是经济和技术开展的必然性结果。他的新社会主义是以"二元系统"理论为根底的，二元即"方案系统"和"市场系统"。。另外，他的新社会主义还研究了国家总需求，教育与培训职工，控制工资与价格和信念解放等问题。 〔二〕以科斯为代表的新制度经济学派的主要理论 第一，产权、外部性与资源配置。关于产权安排与资源配置的效率的问题，产权学派用了科斯第一定理〔即交易本钱为零的情况〕和科斯第二定理〔即交易本钱为正的情况〕来考察，尤其是经常运用科斯第二定理。根据这两个定理，只要在产权清晰界定，交易本钱为零，并能满足其他一些条件的情况下，经济的外部性问题可以通过产权的交易和重组加以解决。 第二，交易本钱理论。交易本钱理论是用制度比拟的方法研究经济组织制度的理论，其根本思路是围绕交易本钱的节约这一核心问题，把交易作为分析的根本单位，找出区分不同交易的特征性因素——资产专用性、不确定性和交易频率，然后分析何种交易应当采取何种体制组织，如市场、企业、政府或其他中间形式来协调。交易本钱经济学的理论与方法在很多领域得到了较好的运用。第三，委托-代理理论。委托-代理理论既是组织制度理论的开展，也是信息经济学涉及的重要问题，主要研究信息不对称条件下的委托代理问题，即委托人和代理人之间的缔约问题。委托人通过契约将某些经济决策权授予代理人，来代表自己进行谋利的经济活动，但是代理人也有自己的利益，当双方利益不一致时，如何借助于契约或者制度来约束或鼓励代理人为委托人的利益行事，或者至少不损害委托人的利益，这就是委托-代理理论所致力研究的问题。当然代理活动需要付出一定的本钱，代理本钱一般包括制定、管理和实施这类契约的全部费用。委托-代理理论中的“委托人-代理人〞模型引入了信息不对称、逆向选择和道德风险等情况，在该模型中，设计对代理人进行鼓励的机制有一个核心问题，那就是怎样诱导代理人去努力实现委托人的利润最大化目标。 第四，新经济史学派的制度变迁理论。新经济史学派中的制度变迁理论是对新制度经济学派理论与方法加以应用和扩展的又一个重要方面，他们通过对新古典经济学的假定进行修订，并围绕制度、制度结构和制度变迁的主轴，构造了一套以制度理论为核心，超越纯经济领域的经济史研究的独特框架，把产权、国家和意识形态作为影响历史进程的三个根本因素，引入到历史研究中去。 三、新制度经济学派研究方法和政策主张 〔一〕以加尔布雷思为代表的新制度经济学派研究方法和政策主张 20世纪50年代，以加尔布雷思为代表的新制度经济学派登上了学术舞台。他们是以资本主义制度和资产阶级经济学“批判者〞的面目出现，试图在否认和批判主流经济学理论的根底上构造出一种新的理论体系。他的一系列理论和政策主张说明这是一个积极的政府干预学派。这一学派继承了凡伯伦为代表的旧制度经济学派的传统，在研究对象、研究方法上开展了制度经济学。新制度经济学派在研究对象上与旧制度经济学派没有多大差异，没有摆脱旧制度经济学的心理因素、法律因素对经济生活起决定作用的思想，但他们不是像旧制度学派那样研究由人们的心理活动和社会习惯所决定的制度演进过程，而是更多地分析单一制度本身的功能。 在研究方法上，新制度经济学派比旧制度经济学派更彻底地主张制度演进、整体方法，反对新古典经济学抽象演绎法，认为把个人作为经济学的研究出发点是不科学的，认为这种方法以其均衡的、静止的分析去研究资本主义社会关系的外表，没有考虑到社会各个经济利益集团间的矛盾冲突。新制度学派的学者主张从根本上更新现代经济理论的方法论根底。他们认为，由于技术不断变革，资本主义经济制度和结构处于不断的变化过程中，资本主义制度是个动态的因果过程，所以经济学必须研究变化、研究过程。也就是说，对经济问题的研究要采用演进的方法。 新制度经济学派的演进方法是与整体方法相联系的，强调在经济研究中，应把注意力集中在作为演进过程的整个社会，而不是个人和企业。这里所说的整体，不只是经济概念，往往不能用数字来表述。他们反对正统经济学所采取的数量分析方法，而应该采取制度因素的分析方法。新制度经济学派的这种分析方法被概括为制度分析法或结构分析法。 新制度经济学派的整体研究是与价值研究方法相联系的，这实际属于标准的研究方法。 〔二〕以科斯为代表的新制度经济学派研究方法和政策主张 以科斯理论为代表的新制度经济学，是由威廉姆森最先提出来的。它既有别于旧制度经济学派，又有别于加尔布雷思为代表的新制度经济学派。这一学派运用新古典经济学的逻辑和方法去分析制度的构成和运行，并发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用，把自身的理论视为对新古典经济学的开展，使新制度经济学成为“本来就应该是的那种经济学〞。同时这一学派把制度作为内生变量引入到经济分析之中，并利用新古典经济学的理论和方法分析制度问题，但是这不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正的、开展的运用。他修改了新古典经济学的“理性人〞的假设，代之以“现实人〞的假设。这种行为假设的修正具有重要的意义，即对实际人的行为分析能更好地解释和描述人的本性和人的经济活动，使经济学更具有了“解释力〞。 新制度经济学对古典经济学的开展表达在以下几个方面： 关于人的行为假设。新古典经济学认为，经济人的行为是完全理性的、经济人是追求自身利益最大化的。而以科斯为代表的新制度经济学派那么主张经济学应该研究现实中的人，应该从现实的组织体制出发，从人的实际出发来研究人。新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学：〔1〕人的行为是有限理性的。〔2〕人都具有为自己谋最大利益的时机主义行为倾向。 关于研究领域的拓展。新制度主义经济学派把新古典经济学的根本方法运用于研究制度结构，包括法律、企业组织、社会文化等，并引入了交易费用、产权等理论。他们修正了新古典经济学的零交易费用的假定，认为如果所有的交易本钱为零，那么，不管生产和交换活动怎样安排，资源的使用都相同。这种从零交易费用假定到正交易费用假定的修正，使经济学的研究更接近于现实。这种应用现代经济学的方法研究制度问题，拓展了新古典经济学的研究领域。 除此之外，新制度经济学在研究经济组织制度的时候保存了新古典经济学的三个根本要素：稳定性偏好、理性选择模型和均衡分析方法。不过新制度经济学对新古典经济学的保护作了修正：即主体的环境约束问题、主体所拥有的信息问题和主体与客体问相互作用的方式问题。在此根底上再引入新的变量，如信息、交易本钱、产权约束和政府行为干预等，从而形成了新制度经济学开展的方法论根底。原有的新古典经济学的方法在这里得到了一般化的应用。 四、对新制度经济学派的评价 制度是一个复杂系统，并不能用单单一种分析方法或是仅仅通过某一种视角了。也许，这正是几种不同的制度经济学共同存在的原因。在一个多世纪的开展过程中，不同制度学派之间或多或少都存在着理论观点上的原那么性冲突。这一点不但在新制度经济学派同旧制度鸡精学派之