2023年公司效能监察管理办法.doc

公司效能监察管理方法 第一章总那么 第一条为了加强公司管理，有效发挥效能监察的监督、预防、保证、参谋、促进作用，建立和健全公司的监督制约机制，促进公司各级管理人员正确履行职责，提高公司效能，推进公司廉政建设，使公司效能监察工作经常化、标准化，根据公司经营管理实际，特制定本方法。 第二条公司效能监察是公司纪检监察部门依照有关法律、法规和公司管理制度对公司经营管理工作及其质量、效果、效率、效益以及各职能部门、工程、及其管理人员执行国家方针、政策、法律、法规、公司规章制度，履行职责行为及其正确性和效果开展监督检查，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进公司标准管理和自我完善，提高公司效能的综合性管理监控工作，是管理的再管理，是监督的再监督，是从源头上预防和治理腐败、加强廉政勤政建设的重要手段；是党风廉政建设与公司生产经营管理有机结合的重要途径。 第三条公司效能监察的对象是各分〔子〕公司、工程，总部各职能部门。〔海外工程〕 第四条公司效能监察必须坚持以邓小平理论和“三个代表〞重要思想为指导，以生产经营管理为中心，促进反腐败斗争的深入开展。通过监督检查，查找公司管理工作中的薄弱环节和漏洞，提出合理化建议，催促有关部门加强管理，堵塞漏洞，降低管理本钱和生产本钱；查处失职渎职行为，促使监察对象认真履行职责，廉政勤政，提高工 1作效率和管理水平；保证国家法律、法规以及公司各项规章制度、改革措施的贯彻落实，增加经济效益和社会效益；为促进公司改革、开展、稳定效劳。 第五条效能监察工作坚持以下原那么： 〔一〕科学开展原那么。围绕公司生产经营管理中心工作，效劳公司改革开展大局，促进建立节约型企业，持续开展不断提高效益。 〔二〕依法监察原那么。有章必循、违章必纠、执纪必严，鼓励守法合规行为。 〔三〕实事求是原那么。重调查研究、重证据，客观公正。 〔四〕协调统一原那么。纪检监察与其他部门相协调；监督检查管理人员履职行为与效劳经营管理目标相统一；勤政监察与廉政监察相统一，促进制度建设与提高企业效能相统一；完善企业内部管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一；教育与奖惩相统一。 第二章效能监察工作领导体制和责任体系 第六条公司效能监察工作实行由总经理负责，党政齐抓共管，纪检监察组织协调、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察工作领导体制。实行效能监察工程检查组直接对总经理负责，部门、工程对效能监察工程检查组负责，管理人员对部门、工程负责的层层负责工作机制。 第七条总经理负责公司效能监察工作，主要责任是： 〔一〕建立公司效能监察工作领导小组，充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用，加强内部监督和风险控制； 〔二〕确定公司效能监察的范围和应当接受检查的事项和人员，批准效能监察立项、工作报告、 2监察建议和决定等重大事项，定期听取公司的效能监察工作情况汇报； 〔三〕建立健全公司监察机构，根据实际需要配置与监察工作任务相适应的专职监察人员，为公司开展效能监察工作提供组织保证。 第八条公司成立效能监察领导小组：组 长：田永革〔总经理〕； 副组长：索 毅〔党支部书记兼行政副总〕 成 员。副总经理、纪检监察审计、党委工作部、工程技术、办公室、财务、平安、人力资源等部门负责人。 领导小组的主要职责是。负责效能监察工作部署和立项，实施方案、终结报告、监察建议书的审批，协调解决工作中的培训发动、抽调人力及重大问题，做出奖惩决定等。 第九条公司纪委监察审计部负责组织协调公司效能监察工作，主要职责是： 〔一〕按照总经理、效能监察工作领导小组或公司有关效能监察工作的要求，结合公司经营管理实际，提出效能监察年度工作方案和效能监察立项意见，负责公司效能监察日常工作； 〔二〕组织协调相关部门、人员参与效能监察工作，形成综合监督力量； 〔三〕根据选定工程建立相应的效能监察工程检查组，实行效能监察工程负责制； 〔四〕受理对效能监察决定有异议的申请并组织复审； 〔五〕开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流，总结推广典型经验； 〔六〕完成公司总经理、效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。 第十条公司各职能部门、工程、在效能监察工作中负有参与配 3合、通报相关情况、提供相关资料的义务；并负责落实针对本部门的效能监察建议或决定以及向公司效能监察工作领导小组提出意见、建议。 第十一条根据效能监察实际情况和需要，成立效能监察工程检查组，效能监察工程检查组依据总经理的授权，具体负责效能监察工程的实施。 第十二条效能监察工程检查组成员负责效能监察工程的检查，检查组成员应当熟悉效能监察业务了解公司管理制度和公司经营管理情况，有较丰富的工作经验，爱岗敬业，忠于职守，公正廉明。 第三章效能监察的任务、权限和方式 第十三条公司效能监察的主要任务是： 〔一〕监督检查公司各分公司、工程、以及总部部室管理人员是否认真贯彻执行国家的法律、法规；是否严格执行部门、工程相应的管理制度，尽职尽责，勤政高效，做好统筹、协调、监督、效劳工作；是否正确行使职权，科学决策，加强指导；发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定的意见，加强内部管理监控，促进公司加强执行力，确保公司制度、决定、文件的执行、维护政令畅通； 〔二〕按规定参与调查违反国家法律法规和公司管理制度造成重大经济损失的问题，追究有关责任者的责任，防止和挽回公司经济损失； 〔三〕按规定参与调查处理公司发生的质量、平安特大、重大责任事故，促进公司落实质量、平安生产责任制； 〔四〕按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交公司纪委处理，催促公司依法经营和各级 4管理人员廉洁从业； 〔五〕催促监察建议或决定的落实，纠正管理人员行为偏差，总结推广管理经验，健全管理制度，促进公司标准管理，完善鼓励约束机制。 第十四条开展效能监察工作的权限： 〔一〕列席、召集被检查单位与效能监察工程有关的会议； 〔二〕要求被检查的单位及人员报送与效能监察工程有关的文件、资料、合同、帐目及其他相关的文件，对效能监察工程的相关情况作出解释和说明； 〔三〕查阅、复制、摘抄与效能监察工程、资料，核实效能监察工程的有关情况； 〔四〕向监察对象提出改良工作，加强管理的建议或作出相应决定； 〔五〕责令有关单位或人员停止损害公司利益和职工合法权益的行为； 〔六〕建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的工作或职务； 〔七〕有权对有关单位和人员提出奖惩建议； 〔八〕国家有关法律及公司有关规定赋予的其他权力。 第十五条效能监察可以采用以下监察方式： 〔一〕针对公司经营管理活动的重点、难点，针对资产管理的风险因素和职工群众反映的热点问题等开展单项或者综合事项的效能监察； 〔二〕针对各分公司、工程、总部部室管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程的效能监察； 〔三〕充分利用信息化管理系统开展效能监察工作。 第四章效能监察对象的权利和义务 第十六条监察对象有以下权利： 〔一〕对批评、处分有异议的，可以向作出批评、处分的效能监察工程检查组或公司效能监察领导小 5组提出意见和建议； 〔二〕对监察建议有异议的，可以在收到监察文书次日起30日内向公司纪检监察审计部和效能监察领导小组申请复议，复议期间不影响监察文书的效力； 〔三〕对监察决定不服或有异议的，可以向作出监察决定的公司效能监察领导小组或公司纪检监察审计部处提出书面申诉，申诉期间不影响监察决定的执行； 〔四〕有权要求与监察对象或监察内容有利害关系的效能监察承办人员回避； 〔五〕检举、控告效能监察工作人员违法违纪的事实与行为。 第十七条监察对象应履行以下义务： 〔一〕自觉接受、主动配合效能监察工作，如实提供有关情况和资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证，不得包庇违法违纪行为； 〔二〕积极采纳效能监察小组提出的监察建议，认真执行效能监察小组作出的监察决定。第五章效能监察的标准 第十八条合法性标准。即监督检查监察对象是否正确贯彻执行国家法律、法规和公司的各项规章制度。 第十九条合约性标准。即监督检查监察对象是否认真执行和完成方案、任务、预算、合同等预定的目标。 第二十条合理性标准。即监督检查监察对象是否从公司和本部门、本工程实际出发，进行科学管理，并取得预期效果。 第二十一条效能标准。即监督检查监察对象是否完成方案规定的任务、进度、工期、质量、本钱、盈亏、平安等各项经济技术指标。 第二十二条岗位职责标准。即监督检查监察对象是否正确履行工作职责，是否正确行使工作权限等。 6第二十三条程序性标准。即监督检查监察对象能否遵守议事规那么，严格工作程序，是否违反工作程序。 第六章效能监察的范围与内容 第二十四条效能监察的主要范围： 〔一〕公司生产经营管理活动； 〔二〕财务、会计及资金管理活动； 〔三〕人力资源、员工教育管理活动； 〔四〕平安生产、环境保护、劳动健康管理活动； 〔五〕质量管理体系运行情况； 〔六〕物资、设备采购供给管理活动； 〔七〕在建工程管理活动； 〔八〕行政后勤、职工福利、企务公开、廉洁自律工作情况； 〔九〕其他管理活动及上级部署、领导交办的事项。 第二十五条效能监察的主要内容： 〔一〕贯彻执行国家会计法税法审计法等有关法律、法规和公司财务、会计、内部管理制度等有关规定的情况； 〔二〕贯彻执行国家建筑法招标投标法等有关法律、法规和公司有关工程管理工作情况； 〔三〕贯彻执行国家有关平安生产法和公司平安生产管理制度等有关规定的情况； 〔四〕贯彻执行公司有关财经〔资金〕质量管理体系的情况； 〔五〕贯彻执行公司物资、设备管理制度等有关规定的情况； 〔六〕贯彻执行国家劳动法工会法等有关法律、法规和公司劳动、组织人事、教育及机关事务管理制度等有关规定的情况； 〔七〕贯彻执行民主管理和领导干部廉洁从业有关规定的情况； 〔八〕贯彻执行国家其他法律法规和公司其他规定的情况。 第七章效能监察的根本程序 第二十六条效能监察的根本程序包括确定效能监察工程、实施 7准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实、总结评审和归档立卷等。 第二十七条效能监察工程通过以下方式确定： 〔一〕公司统一组织的效能监察工程； 〔二〕公司总经理直接指定的效能监察工程； 〔三〕监察审计部根据有关部门提供的情况、群众反映较强烈的问题及领导交办的任务，选出在管理中急需解决的问题，提出立项建议，报总经理批准的效能监察工程。 第二十八条效能监察实施准备的主要过程 〔一〕成立效能监察工程检查组，检查组成员以纪检监察审计部人员为主，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察工程有利害关系，或者