2023年项目融资暂行方案.docx

工程融资暂行方案 第一章总那么 第一条为加强政府投资工程的融资管理，进一步拓宽融资渠道，创新融资手段，标准融资行为，有效控制融资规模，降低融资本钱，防范财政风险，维护政府信用，特制定本方法。 第二条本方法所称政府投资工程，是指使用全部或局部财政性资金（包括政府确定的投资主体融资）所进行的、列入年度政府投资工程方案的固定资产投资工程，具体包括：农业、水利、能源、交通、城乡公用设施、工业园区等根底性工程；教育、文化、卫生、体育、社保、生态建设、环境保护、资源节约等公益性工程；科技进步、高新技术、现代效劳业等国家、省、市、县重点扶持的产业开展工程；政府公共效劳设施工程。 第三条本方法适用于我县政府投资工程投融资主体，以债务性融资、股权性融资方式所进行的政府投资工程融资业务全过程，包括资金的筹集、使用、归还和监督管理。 第四条政府投资工程的融资，应在统筹考虑政府投融资规模与本地区经济社会开展、政府财力相适应的前提下，遵循量入为出、综合平衡的原那么。 第五条XX县区投融资领导小组是政府性投资工程融资管理领导机构，其主要职责：平衡年度建设资金；审定政府年度投融资总体方案；确定政府信用担保工程及额度；对投融资主体进行监管。 投融资领导小组办公室主要职责。提出平衡年度建设资金方案，拟定政府年度投融资总体方案，建议政府信用使用额度及指定工程（包括融资平台），为投融资领导小组提供决策依据和建议。 县金融办主要职责。协调、沟通政府投融资主体与各金融机构；协调解决政府投资工程涉及的政府投融资主体与各部门的具体问题；对各政府投资工程的融资业务进行管理，对各投融资主体提出考核、奖励建议；具体落实投融资领导小组交办的对各投融资主体的监管事项。 第二章融资方案管理 第六条县投融资领导小组办公室负责会同相关职能部门对工程投资主体提出的工程及资金来源方案进行汇总、审核，在对下年度政府投资方案及财政性建设资金进行综合平衡的根底上，每年11月底前向县投融资领导小组提出下年度全县政府投资工程总投资方案和资金总预算方案。 第七条每年年底，县投融资领导小组根据县投融资领导小组办公室提出的下年度政府投资工程总投资方案和资金总预算，审定下年度的政府投资工程建设方案及相关的融资方案。 第八条各投融资主体根据下达的政府投融资方案制定具体工程的年度融资方案，具体落实工程融资方式、规模、期限、融资本钱、还款来源、融资次数和具体额度，报县金融办审批，作为政府投资工程融资的依据。 第九条因政府投资工程投资规模变化涉及工程投资方案调整的，应按前款规定按工程审批程序办理审批手续；仅对局部融资事项进行调整的，应向县金融办报批调整方案。 第十条政府投融资主体按照批准的具体融资方案与有关金融机构确定融资金额签订借款合同后，应将借款合同报送县金融办备案。 第三章融资平台管理 第十一条政府投资工程融资平台是指经政府批准或授权，负责政府投资工程建设资金的筹措、拨付和管理的主体，是代政府履行投融资职能的机构。 第十二条各融资平台根据下达的政府投融资方案分别制定本年度融资方案，具体包括融资方式、规模、期限，投资工程的规模、进度、建设期限，到期债务的规模及处理方式、还款来源等，报县金融办审批。 第十三条因其他政府投资工程所需，根据县政府下达的融资或担保任务，指定融资平台应履行相应融资义务，并报县金融办备案。 第十四条各融资平台不得对政府融资平台外的公民、法人和其他组织提供任何形式的担保。各融资平台间的相互担保，须报县金融办备案。 第十五条融资平台应严格区分各政府投资工程、其他专门工程的管理和核算，合理分摊费用，防止套用政府投资资金，挤占本钱等现象的发生。 第四章风险管理 第十六条按照“权、责、利〞和“借、用、还〞相统一原那么，落实“谁举债，谁归还〞和“谁受益，谁归还〞责任，政府性工程投资主体是债务责任主体，具体负责各自融资债务的归还，按方案组织管理预期收入，按期落实预期的偿债资金。 第十七条设立偿债准备金。按政府性债务管理有关规定，由县财政设立政府性债务偿债准备金，偿债准备金按年初确定的融资金额的一定比例设立。 第十八条建立监测和预警机制，根据县、乡两级政府财力状况分别设置融资警戒线，以预警债务风险。 第五章监督管理 第十九条建立融资工程程序管理制度。各投融资主体必须按工程建立管理台帐，完整反映工程的立项、概算预算的编制、工程招投标、工程竣工决算以及财务决算的审批等程序管理情况，接受县金融办、财政、审计等有关职能部门的检查。 第二十条建立融资工程财务状况报告制度。各投融资主体应按月向县金融办提供融资情况统计表，反映融资年度方案的执行情况；年终向县金融办提供年度财务决算报告，其财务说明书应反映年度融资资金到位情况、收入完成情况、债务归还情况、工程完成进度、预算执行情况以及影响财务状况变化的重要事项等。 第二十一条建立政府融资方案考核制度，每年年初由县金融办牵头对工程责任主体，包括融资平台的工程投资情况及融资方案完成情况进行考核。考核意见报县投融资领导小组审定后，作为政府贴息补助和其他相关奖励的依据。 第六章附那么 第二十二条本方法由县金融办负责解释。 第二十三条本方法自公布之日起实施。 第5页 共5页