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2023
年内
审计
调查
问卷
内部审计调查问卷
为掌握内部审计根本情况,促进内部审计的全面转型与开展,中国内部审计协会现以调查问卷的形式开展内部审计开展状况普查。此次普查的对象是,国有资产监督管理部门履行出资人职责的国有企业本级及所属单位〔含全资、控股和占主导地位的单位〕。
请贵单位认真阅读问卷,并根据实际情况选择您们认为适宜的选项,答复相关问题。
一、根本情况
1.贵公司的单位名称〔公司或部门公章〕
2.贵公司的注册类型。
有限责任公司国有独资公司
股份其它,请说
明。
3.贵公司的主营业务是,所属行业是。
4.贵公司的其它根本情况。
〔2023年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等〕
二、内部审计机构根本情况
1.贵公司的内部审计机构名
称。
2.内部审计部门在贵公司中的隶属关系。
董事会
监事会
总经理
副总经理或总会计师
与纪检、监察部门合署办公
3.贵公司的内部审计部门是否设立分支机构。如是,请介绍相关情况。
4.贵公司全资、控股、占主导地位的所属单位共有家。其中,设置独立内部审计机构的有家,合并设立的有家,没有设立的有家。
三、内部审计制度建立情况
1.贵公司的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围。
2.请详细说明贵公司制定内部审计制度和工作标准的情况。
四、内部审计人员情况〔本级及下属公司〕
1.贵公司内部审计人员有名,其中,专职人员名,兼职人员名。
2.在贵公司内部审计人员中:
〔1〕博士人。
〔2〕硕士人。
〔3〕本科人。
〔4〕大专人。
〔5〕其它人。
3.在贵公司内部审计人员中:
〔1〕会计师人,其中。高级会计师人。
〔2〕审计师人,其中。高级审计师人。
〔3〕经济师人,其中。高级经济师人。
〔4〕工程师人,其中。高级工程师人。
4.在贵公司内部审计人员中:
〔1〕注册内部审计师〔cia〕人。
〔2〕注册会计师〔cpa〕人。
〔3〕特许公认会计师〔acca〕人。
〔4〕内部控制自我评估师〔ccsa〕人。
〔5〕注册信息系统师〔cisa〕人。
〔6〕注册管理会计师〔cma〕人。
〔7〕注册舞弊检查师〔cfe〕人。
〔8〕注册数据处理师〔cdp〕人。
〔9〕内部审计人员岗位资格证书人。
〔10〕其它,请说明。
5.贵公司内部审计人员的平均年龄为岁。
6.贵公司从事内部审计工作的人员中:
〔1〕1至5年人。
〔2〕5至10年人。
〔3〕10至20年人。
〔4〕20年以上人。
五、内部审计工作情况
1.贵公司内部审计机构经常开展的审计工程和各占比重情况〔可多项选择〕。
财务审计,占全部审计工程的比重为%。风险审计,占全部审计工程的比重为%。
内部控制审计,占全部审计工程的比重为%。合规审计,占全部审计工程的比重为%。舞弊审计,占全部审计工程的比重为%。
投资工程审计,占全部审计工程的比重为%。物资采购审计,占全部审计工程的比重为%。
经济责任审计,占全部审计工程的比重为%。经济效益审计,占全部审计工程的比重为%。it审计,占全部审计工程的比重为%。
专项审计〔调查〕,占全部审计工程的比重为%。其它,请说明。
2.如贵公司未开展风险导向审计,主要的原因是什么。
领导重视不够
传统审计所占比重较大
行业需求不明显
其它,请说明
3.您们认为当前制约贵公司内部审计业务开展的主要因素。
领导重视不够
机构设置不合理
审计人员专业技能缺乏
审计人员配备缺乏
审计经费缺乏
其它,请说明
4.贵公司的内部审计工作是否执行内部审计准那么。全部执行
局部执行
没有执行
5.2023年,贵公司的内部审计工作都取得了下述哪些成效。
查出损失浪费金额万元
增加效益万元
发现大案要案线索的件
提出建议被采纳条
向司法机关移送案件件
建议给予行政处分人
移送司法机关处理人
财务决算审签个
6.除了第5点所列出的作用外,贵公司认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用。
第二篇:内部审计调查问卷〔政府机构〕内部审计调查问卷〔政府机构〕
为掌握内部审计根本情况,促进内部审计的全面转型与开展,XX市审计局现以调查问卷的形式开展政府部门内部审计开展状况普查。请贵单位认真阅读问卷,并根据实际情况选择你们认为适宜的选项,答复相关问题〔需书面答复的问题,如留白不够可另附纸〕。衷心感谢你们对我会工作的大力支持。
一、根本情况
1.单位名称________________________2.组织机构类别。
a办公室和政府组成部门b政府特赦机构c政府直属机构d政府办事机构e政府直属事业单位f政府部门管理的机构
g其他,请说明________________3.本单位本系统的管理体质。a垂直领导b业务领导
4.本单位行政编制数______人
5.本单位直属单位________________家。
二、内部审计机构根本情况
1内部审计机构名称________________2.内部审计机构的级别及分管领导。说明:1“分管领导〞请作职务描述。
2“合并设置〞指内部审计机构与财务、人事、纪检监察等职能部门合属办公或在这些部门内设置。
□处级,□独立,分管领导________________。
□不独立,与________________合并设置,分管领导________________。□科级,□独立,分管领导________________。
□不独立,与________________合并设置,分管领导________________□其他,请说明________________。
3.内部审计机构的人员编制和说量。
行政编制,编制数________________人,实有人数________________人事业编制,编制数________________人,实有人数________________人
4.直属单位有________________家,其中设置独立内部审计机构的有家,合并设立的有---家,没有设立的有________________家
三、内部审计制度建立情况
1.贵单a是b否制定了内部审计工作规定,是a否b对内部审计的职能、地位和工作范围作出规定。
2.贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准那么。a全部执行b局部执行c没有执行
3.请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作标准的情况
四、内部审计人员情况〔本级及直属单位〕
1.贵单位内部审计人员有________________名,其中,专职人员________________名,兼职人员________________名。
2.在贵单位内部审计人员中1博士________________人2硕士________________人3本科________________人4大专________________人5其他________________人3.在贵单位内部审计人员中
〔1〕会计师________________人,其中:高级会计师________________人。〔2〕审计师________________人,其中:高级审计师________________人〔3〕经济师________________人,其中,高级经济师________________人〔4〕工程师________________人。其中,高级工程师________________人4.在贵单位内部审计人员中:
〔1〕注册内部审计师〔cia〕________________人。〔2〕注册会计师〔cpa〕________________人
〔3〕特许公认会计师〔acca〕________________人〔4〕内部控制自我评估师〔ccsa〕________________人〔5〕注册信息系统师〔cisa〕________________人〔6〕注册管理会计师〔cma〕________________人〔7〕注册舞弊检查师〔cfe〕________________人〔8〕注册数局处理师〔cdp〕________________人〔9〕内部审计人员岗位资格证书________________人〔10〕其他,请说明________________5.贵单位内部审计人员的平均年龄为________________岁。
6.贵单位内部审计人员中从事内部审计工作:〔1〕1至5年________________人〔2〕5至10年________________人〔3〕10至20年________________人〔4〕20年以上________________人
五、内部审计工作情况
1.贵单位内部审计机构经常开展的审计工程和各占比重情况〔可多项选择〕。a财务审计,占全部审计工程的比重为________________%b风险审计,占全部审计工程的比重为________________%c内部控制审计,占全部审计工程的比重为________________%d合规审计,占全部审计工程的比重为________________%e投资工程审计,占全部审计工程的比重为________________%f物资采购审计,占全部审计工程的比重为________________%g经济责任审计,占全部审计工程的比重为________________%h经济效益审计,占全部审计工程的比重为________________%iit审计,占全部审计工程的比重为________________%j专项审计〔调查〕,占全部审计工程的比重为________________%k其他,请说明________________2.如果单位为开展风险导向审计,主要的原因是什么。a领导重视不够;
b传统审计所占比重较大;c行业需求不明显;
d其他,请说明________________。
3.你们认为当前制约贵单位内部审计业务开展的主要因素。a领导重视不够;b机构设置不合理;c审计环境不理想;d编制不够;
e审计人员专业技能缺乏;f审计人员配备缺乏;g审计经费缺乏;
h其他。请说明________________。
4.202322年,贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效。a查出损失浪费金额________________万元;b增加效益________________万元;
c发现大案要案线索的________________件;d提出建议被采纳________________条;e向司法机关