2023年廉政风险点及防控措施.doc

(廉政风险点及防控措施 　 廉政风险点及防控措施 　一、行政领导干部 　风险点：〔风险等级一级〕 　1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 　8、在资金分配上，不按规定办事； 　9、在签字报账上，不按规定办事； 　10、利用职权，随意支配资金； 　11、在工程投标、内局部包中不讲原那么，不按规定程序办事； 　12、在临时用工选用上，任人唯亲； 　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。 　防控措施： 　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标； 　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管； 　4、按招投标管理方法，公开进行内局部包招投标； 　5、按人事管理方法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或效劳外包方式进行； 　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原那么，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后效劳择优采购； 　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行； 　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 　二、党群领导干部 　风险点：〔风险等级一级〕 　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 　3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 　4、不按有关规定选拔和任用干部； 　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原那么； 　6、为了小团体利益，私自开支工会经费； 　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票； 　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任； 　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销； 　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。 　防控措施： 　1、加强制度管理，对“三重一大〞问题必须集体研究决定， 　2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行； 　3、对要求参加中国共产党的职工，要根据党章的规定办理； 　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督； 　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策； 　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部； 　9、严格按照规定开支、报销工会经费； 　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账； 　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变； 　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。 　三、纪检监察 　风险点：〔风险等级一级〕 　1、对督查工作中出现的问题视而不见； 　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度； 　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利； 　4、监督不到位，影响稳定、对中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处产生不良影响，造成失职或渎职、监管不到位，导致企业违法违规行为长期得不到纠正、案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为、“一岗双责〞履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或违法违规问题发生、对国家法律、法规、规章执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议； 　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题催促整改； 　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为； 　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度； 　5、实事求是，突出重点，注重实效。 　 四、办公室 　风险点：〔风险等级二级〕 　1、随意乱使用印章； 　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料； 　3、利用购置办公用品之机乱开发票； 　4、随意采购、乱发办公用品； 　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压； 　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件； 　7、不按单位规定程序、规章制度办事； 　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备； 　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报、给人；未经领导批准，擅自、私下交易，失职渎职、滥用、投诉、申诉、举报的问题，拖延推诿、，利用工作之便，成心刁难效劳对象，不给好处不办事，给了好处乱办事以推荐为名，损害形象16、，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致现象，为了谋取私利涂改、隐匿、伪造、偷换、成心毁坏有关材料、年，成心刁难或设置不必要条。在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原那么，弄虚作假在管理中，违反实事求是原那么，虚、漏报、。 　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作； 　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录； 　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作； 　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原那么； 　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理方法进行； 　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。 　六、财务会计 　风险点：〔风险等级一级〕 　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续； 　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要； 　3、向他人泄露财务相关信息； 　4、在报账过程中不按财务管理制度办事； 　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账； 　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事； 　7、工程业主方在我银行帐上过钱； 　8、公款私存、公款打入私人银行卡； 　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不标准； 　 10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本； 　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转在废造成资产流失。 　1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标； 　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件； 　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要； 　4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣； 　4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证； 　5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失； 　6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销； 　7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，不按工作需要进行发放； 　8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票； 　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理； 　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大； 　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，成心少报，从中谋利； 　防控措施： 　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学开展观统领房产管理各项工作； 　2、强化“一岗双责〞维护领导决策； 　3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事； 　4、认真执行各项规章制度，做好表率作用； 　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益； 　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。 　十二、质量安全保卫 　风险点：〔风险等级三级〕 　1、不按规定购置安全防护网、安全绳、安全带； 　2、放松、躲避对质量的监管； 　3、办事不讲规矩，不讲程序； 　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。 　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处分或免除处分； 　6、对违纪违法案件不立案； 　7、对违纪、违法案件不上报； 　8、不如实记录违法违纪人员的供述； 　9、利用职权吃拿卡要。 　 防措施思想道德风险1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降2、工作中不注重效劳态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承当责任，怕得罪人，导致工作不力，组织松散4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股6、工作期间不在位，接听 、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丧失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丧失，会造成严重后果。 　防范措施思想道德教育要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。 　 强时教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病〞的发生。 　 加强业务培训用科学开展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。 　加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德标准，培养干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。 　加强对“一把手〞健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和务公开，增强决策透明度。 　加强干部人事权在干部选拔中，严格干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原那么，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的方法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核方法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。 　、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。 　加强建立完善的管