第1页共6页部门新年度工作方案部门年度工作方案篇一一、审计工作开展情况根据董事会工作安排，按方案、有步骤的开展各项现场与非现场审计。2023年出具审计报告书份，其中：业务审计报告份，现场离任审计报告份，非现场离任审计报告份，经济责任审计报告份。通过审计检查，标准了营业网点的业务操作，提高了依法经营意识，增强了管理制约机制，从而为业务开展奠定了良好的根底。其二，为了认真落实干部交流制度，对中层管理人员进行岗位调整，共进行岗位监督交接次，其中：行长调整交接次，支行会计主管调整交接次，对交接过程进行了严格的监督，保证交接手续齐全、完整，调整人员及时就位，确保了工作的连续性。其三，会同相关部门销毁做废银行卡、做废印章工作。二、主要工作内容（一）抓规章制度建设，加强根底管理工作1、加强制度建设。按照商业银行内部控制指引的要求，遵循业务开展，内控优先，开展工作，制度先行的工作思路，立足本行经营开展实际，以构筑更加坚实稳固的风险防控体系为工作重点。年初我部对现行规章制度进行系统化、标准化的整理，编纂了系统、明晰的制度，便与员工学习、使用，以促进各项业务标准化、标准化，确保制度的实效性。本制度汇编聚集了年度编制的所有制度，共编制个规章制度。同时，收集内部控制状况信息，做好内控制度建设。2、完善处分方法。随着监管力度及业务开展的加强，原有的处分方法已不适应当前业务开展的需求，对原有的处分方法进行了修订，确保各项金融规章制度的贯彻执行，强化内部管理，防范金融风险，预防经济案件的发生。3、制定员工考核方法，考核的指导思想是根据岗位内容和员工综合素质，合理进行岗位分工，充分调发开工的工作积极性和主动性。促进人员管理与合理使用。岗位考核的内容主要包括履职情况、工作质量及工作态度三方面，结合本部门实际情况，对相应岗位制定了具体考核内容及权重。采用定性与定第2页共6页量考核相结合的原那么，考核的形式包括：岗位干部员工自评、部门考核小组考评。（二）搞好业务审计工作审计部按照年初工作方案，进行了反洗钱等项业务审计。加强了部门及支行的经营管理，完善了内控监督机制，通过审计，提高了业务风险防控及管理能力。1、开展了科技信息系统和管理维护审计，对科技信息部进行了现场摸底。通过从总体控制风险、研发风险、运行维护风险、外包风险等四个方面进行检查，掌握我行科技信息运行现状，了解我行科技信息的平安及风险隐患，对科技信息的...
