2023年基金从业资格考试复习考前模拟题多选题.docx

_基金从业资格考试复习考前模拟题多项选择题 2023年基金从业资格考试复习考前模拟题多项选择题 多项选择题(本大题共50小题．每题1分．共50分。在以下各小题所给出的选项中．至少有2个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分) 61、基金信息披露应满足的原那么包括（）。 A．标准性 B．真实性 C．完整性 D．灵活性 62、我国基金信息披露制度体系可分为（）。 A．基金信息披露的标准性文件 B．基金信息披露的部门规章 C．基金信息披露的内控制度 D．基金信息披露的国家法律 63、用以反映货币市场基金风险的指标有（）。 A．贝塔值 B．浮动利率债券投资情况 C．融资比例 D．平均剩余期限 64、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．货币市场基金 65、资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑 （）。 A．投资者的流动性需求 B．投资限制 C．投资者的投资风险偏好 D．税收 66、目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（）。 A．保险公司已经成为基金销售主要渠道之一 B．从本质上看，“银基通〞属于基金营销渠道 C．证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化效劳 D．银行代销渠道有利于争取储蓄客户 67、基金管理人组织的讲座、推介会和座谈会在客户效劳方式中具有如下（）特点。 A．客户通常比较珍惜这些时机 B．为客户提供一个面对面交流的时机 C．基金管理人可以从这些活动中获取有价值的资料，有效地推介基金产品 D．可以利用这一时机在市场出现较大波动时阻止非理性行为的发生 68、关于ETF的交易规那么，正确的有（）。 A．买人申报数量为100份或其整数倍 B．申报价格最小变动单位为0．01元 C．上市首日无涨跌幅限制 D．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 69、以下哪些选项属于QDII基金的投资风险（） A．国别风险、新兴市场风险 B．流动性风险 C．汇率风险 D．市场风险 70、 QDII基金可以投资以下哪些金融产品或工具（） A．银行存款、可转让存单、银行承兑汇单、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具 B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持债券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 C．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股 D．房地产抵押按揭、不动产等 71、行为金融的研究说明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下心理特点：（）。 A．过分自信 B．重视当前和熟悉的事物 C．回避损失和“心理〞会计 D．防止“懊悔〞 72、以下关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。 A．需要披露过往1季度的净值增长率 B．需要披露当期的资产净值增长率 C．需要披露近3年每年净值增长率 D．需要披露过往1个月的净值增长率 73、基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程（） A．接收交易数据 B．制作清算指令 C．执行清算指令 D．国际经济形势 74、依据运作方式的不同，基金可分为（）。 A．契约型基金 B．公司型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金 75、目前，我国基金的监管手段主要有（）。 A．经济手段 B．舆论手段 C．行政手段 D．法律手段 76、以下关于消极债券组合管理策略的描述，正确的有（）。 A．通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，二种是应急免疫策略B．消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡交易价格 C．如果投资者认为市场效率较高，可以采取消极的指数策略 D．试图寻找被低估的品种 77、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的有（）。 A．有利于降低投资本钱 B．由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产平安C．有利于发挥资金规模优势 D．投资人可以享受到专业化的投资管理效劳 78、道氏理论的主要观点有（）。 A．市场价格指数可以解释和反映市场的大局部行为 B．市场波动具有三种趋势 C．交易量在确定趋势中的作用 D．收盘价是最重要的价格 79、对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括（）。 A．预期理论 B．流动性陷阱理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论 80、根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（）。 A．交易部 B．风险控制委员会 C．投资决策委员会 D．监察稽核部 81、以下关于债券税收的说法，正确的有（）。 A．国债利息一般不需要缴纳所得税 B．企业债利息一般不需要缴纳所得税 C．零息债券收益率与投资者所处的所得税税收等级有关 D．零息债券不需要缴纳所得税 82、在基金投资研究的实践中，以下关于债券研究的说法，正确的有 （）。 A．利率走势的判断有重要意义 B．对于国内企业发行的国内债券而言，人民币汇率的变动对其也有重要的影响，应密切关注 C．债务信用等级的研究有重要意义 D．债券的久期策略在实践中非常重要 83、当“影子定价〞与“摊余本钱法〞确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值到达或者超过0．5%时，管理人应采取以下（）信息披露措施。 A．编制并发布临时报告 B．请监管机构核准 C．在半年度报告中披露偏离信息 D．与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0．5%以下 84、货币市场基金的投资对象包括（）。 A．剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债 B．期限在1年以内(含1年)的债券回购 C．现金 D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 85、同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，筹集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是（）。 A．总资产合计10亿万元人民币，委托人数208人，其中客户最少资产100万元人民币 B．总资产合计5亿万元人民币，委托人数199人，其中客户最少资产100万元人民币 C．总资产合计1亿万元人民币，委托人数1人 D．总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户最少资产100万元人民币 86、通过对低市盈率股票的观察可发现（）。 A．这类股票的价值常常被高估 B．这类股票的市场价格更接近于价值 C．这类股票往往是投资者关注较少的股票 D．这类股票往往不是短期内的热点 87、基金评价的基准比较法的关键在于设立适当的基准组合，这个基准组合可以是（）。 A．风格指数 B．行业指数 C．全市场指 D．复合指数 88、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述正确的有（）。 A．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值 B．公开增发的未上市的新股，按上市的同一股票的市价估值 C．公开增发的未上市的新股，采用估值技术 D．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱计量 89、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为 （）。 A．积极型管理策略 B．平衡型管理策略 C．消极型管理策略 D．混合型管理策略 90、关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。 A．公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况 B．公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责 C．公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案，就内部控制的执行情况进行检查 D．公司应设立督察长，对董事会负责 91、行为金融理论认为（）。 A．市场是有效的，市场异常现象并不普遍 B．证券价格由有信息的投资者决定 C．投资者具有过快地卖出有浮亏的股票而保存有浮盈的股票的倾向 D．专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响 92、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。 A．基金的发行和存续规模是固定的 B．基金没有固定的存续期限 C．价格的形成以基金份额净值为根底 D．每月公布一次基金资产净值 93、关于证券投资基金损益结转的表述，正确的有（）。A．债券基金一般逐日结转损益 B．货币市场基金一般逐日结转损益 C．债券基金一般在月末结转当期损益 D．股票基金一般在月末结转当期损益 94、对于系列基金中的子基金，以下表述正确的有（）。A．子基金统一运作 B．子基金共用一个基金合同 C．子基金之间可以进行相互转换 D．子基金独立运作 95、基金公司的投资管理部门包括（）。 A．投资决策委员会 B．研究部 C．投资部 D．交易部 96、道氏理论是技术分析的鼻祖，目前世界资本市场应用最广泛的（）都是源于道氏理论的思想。 A．标准普尔500指数 B．道琼斯工业指数 C．金融时报指数 D．日经指数 97、以下市场异常现象中，属于事件异常的是（）。 A．没有被分析家看好的股票往往产生高收益 B．市盈率较低的股票往往有较高的收益率 C．推荐购置某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌 D．股票人选指数成份股，引起股票上涨 98、使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率．需要满足的假设条件有（）。 A．投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期 B．投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 C．现金流能够按债券的票面利率进行再投资 D．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 99、基金招募说明书应包括的主要内容有（）。 A．基金管理人、托管人的根本情况 B．基金资产估值和收益预测 C．基金份额的出售日期 D．基金投资策略 100、与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。 A．所承受的利率风险通常保持在一定水平 B．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均周期 C．可以防止单一债券可能面临的较高的信用风险 D．分散了系统风险 101、因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（）承担。 A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金注册登记机构 D．会计师事务所 102、如果股票市场并不是有效市场，那么基金管理人（）。 A．有可能在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平 B．有可能获取超过市场平均水平的收益率 C．有可能识别出错误定价的股票 D．无法识别出错误定价的股票 103、基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。A．基金资产净值 B．基金头寸 C．基金费用 D．基金账务 104、根据有关规定，（）买卖基金的差价收入征收营业税。 A．证券公司 B．保险公司 C．个人 D．非金融机构 105、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括（）。A．投资者的年龄 B．投资者的投资周期 C．投资者的风险偏好 D．投资者的财富状况 106、依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（）。 A．基金募集未到达法定要求的处理方式 B．基金收益分配原那么、执行方式 C．基金财产的投资方向和投资限制 D．基金运作方式 107、以下事件（）为非系统风险。 A．通货膨胀率变动 B．政府换届 C．新产品研发 D．旅游业的季节性因素 108、根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有以下 （）行为。 A．向他人贷款或者提供担保 B．从事承担无限责任的投资 C．承销证券 D．购置托管人发行的股票或证券 109、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。A．报告期内累计买人、累计卖出价值超过期初基金资产净值2%的股票明细B．期末基金资产组合 C．整个报告期内卖出股票的收入总额 D．整个报告期内买人股票的本钱总额 110、计算基金简单收益率需的变量包括（）。 A．期内基金分红金额 B．分红的具体日期 C．期末基金份额净值 D．期初基金份额净值 4、她们宁可做一时的女王，不愿一世的平庸。 5、男人插足叫牛逼，女人插足叫小三。 6、你要成佛成仙，我跟你去，你要下十八层地狱，我也跟你去。你要投胎，我不容许！ 7、忘川之畔，与君长相憩，烂泥之中，与君发相缠。寸心无可表，唯有魂一缕。燃起灵犀一炉，枯骨生出曼陀罗。 8、如果还有时机的