2023年《安全技术》之大型工程技术风险控制要点.docx

大型工程技术风险控制要点 目录 1总那么1 2术语2 3根本规定4 3.1风险管理范围4 3.2风险管理目标4 3.3风险管理阶段4 3.4风险等级4 3.4.1概率等级4 3.4.2损失等级5 3.4.3风险等级确定6 3.4.4风险接受准那么6 3.5风险控制职责7 3.5.1建设单位职责7 3.5.2勘察单位职责8 3.5.3设计单位职责8 3.5.4施工单位职责8 3.5.5监理单位职责8 4风险控制方法9 4.1风险识别与分析9 4.1.1风险识别与分析工作内容9 4.1.2风险识别与分析工作流程10 4.1.3风险识别与分析工作方法10 4.2风险评估与预控11 4.2.1风险评估与预控工作内容11 4.2.2风险评估与预控工作流程11 4.2.3风险评估与预控工作方法12 4.2.4风险评估报告格式13 4.3风险跟踪与监测13 4.3.1风险跟踪与监测工作内容13 4.3.2风险跟踪与监测工作流程14 4.3.3风险跟踪与监测工作方法14 4.4风险预警与应急14 4.4.1风险预警与应急工作内容15 4.4.2风险预警与应急工作流程15 4.4.3风险预警与应急工作方法16 5勘察阶段的风险控制要点17 5.1建设场址17 5.1.1地质灾害风险17 5.1.2地震平安性风险18 5.2地基根底18 5.2.1地基强度缺乏和变形超限风险18 5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险19 5.2.3地下结构上浮风险20 5.3地铁隧道21 5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险21 5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险21 5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险22 5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险22 6设计阶段的风险控制要点23 6.1地基根底23 6.1.1基坑坍塌风险23 6.1.2坑底突涌风险24 6.1.3坑底隆起风险24 6.1.4基桩断裂风险25 6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险25 6.1.6高切坡工程风险26 6.1.7高填方工程风险28 6.2大跨度结构29 6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险29 6.2.2雨棚坍塌风险30 6.3超高层结构30 6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险30 6.3.2结构大面积漏水风险31 6.4地铁隧道31 6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险31 6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险32 6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险32 6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险32 6.4.5矿山法塌方事故风险33 7施工阶段的风险控制要点34 7.1地基根底34 7.1.1桩基断裂风险34 7.1.2高填方土基滑塌风险34 7.1.3高切坡失稳风险35 7.1.4深基坑边坡坍塌风险35 7.1.5坑底突涌风险37 7.1.6地下结构上浮风险37 7.2大跨度结构38 7.2.1结构整体倾覆风险38 7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险39 7.2.3超长预应力张拉断裂风险39 7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险40 7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险40 7.2.6钢结构支撑架垮塌风险41 7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险41 7.3超高层结构43 7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险43 7.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险47 7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险49 7.3.4施工期间火灾风险52 7.4盾构法隧道54 7.4.1盾构始发/到达风险54 7.4.2盾构机刀盘刀具出现故障风险54 7.4.3盾构开仓风险55 7.4.4盾构机吊装风险55 7.4.5盾构空推风险56 7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险56 7.4.7泥水排送系统故障风险57 7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险57 7.4.9盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险58 7.4.10管片安装机构出现故障风险58 7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险58 7.5暗挖法隧道59 7.5.1马头门开挖风险59 7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险60 7.5.3大断面临时支护撤除风险60 7.5.4扩大段施工风险60 7.5.5仰挖施工风险61 7.5.6钻爆法开挖风险61 7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险61 7.5.8塌方事故风险61 7.5.9涌水、涌砂事故风险63 7.5.10地下管线破坏事故风险63 附录A 风险评估报告格式64 附录B 动态风险跟踪表65 附录C 风险管理工作月报67 附录D 风险管理总结报告格式69 附录E 风险分析方法70 附录F 风险评估方法71 1总那么 1.0.1为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行平安，特制定本控制要点。 1.0.2本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设工程，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程。 1.0.3本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位。其他工程进行工程技术风险控制时，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点。 1.0.4大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理内容外，还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、标准和标准的相关规定。 2术语 2.0.1技术风险 在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量平安结果偏离预期的情形。 2.0.2质量平安风险 在工程建设过程中对质量平安管理的结果与工程前的质量平安管理目标相偏离的情形。 2.0.3风险识别 在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因。 2.0.4风险评估 在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作。 2.0.5风险控制 制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。 2.0.6勘察风险 指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量平安风险。 2.0.7设计风险 指工程因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量平安风险。 2.0.8施工风险 指工程因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不平安、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量平安风险。 2.0.9风险因素 指引起或增加风险事故发生的时机或扩大损失幅度的原因和条件。 2.0.10风险跟踪 指对风险的开展情况进行跟踪观察，催促风险躲避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险。 2.0.11风险监测 利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的发生。 2.0.12建设单位主导型的风险控制模式 指工程工程全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式。 3根本规定 3.1风险管理范围 本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物， 大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业效劳、医疗福利、文化娱乐、旅游效劳、体育、通信、客运、办公、会展等工程。 3.2风险管理目标 各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或防止风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度； 各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。 3.3风险管理阶段 风险管理阶段涉及工程建设全过程，本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。 3.4风险等级 风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。 风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。 3.4.1概率等级 风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。 表3.3.1风险事件发生概率描述及其等级 描述等级发生概率区间非常可能1级0.1≤P≤1可能2级0.01≤P＜0.1偶尔3级0.001≤P＜0.01不太可能4级0≤P＜0.0013.4.2损失等级 风险事件发生后果的描述及等级标准应分别符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定。 表3.3.2-1直接经济损失等级 损失等级1级2级3级4级经济损失 （万元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL =经济损失；参考国务院令第493号生产平安事故报告和调查处理条例（2023年6月1日）。表3.3.2-2周边环境影响损失等级 损失等级涉及范围影响程度描述1级很大周边环境发生严重污染或破坏2级大周边环境发生较重污染或破坏。3级一般周边环境发生轻度污染或破坏4级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。表3.3.2-3人员伤亡等级 损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，〞以上〞包括本数,〞以下〞不包括本数,下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤3人以下死亡，或者10人以下重伤3.4.3风险等级确定 工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级： 1一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响； 2二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡； 3三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小； 4四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失； 通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定。 表3.3.3风险等级矩阵表 风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级3.4.4风险接受准那么 风险接受准那么与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险接受准那么各不相同，应符合表3.3.4的规定。 表3.3.4风险等级描述及接受准那么 风险等级风险描述接受准那么I级风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响完全不可接受，应立即排除II级风险较高，风险后果很严重，可能在较大范围内造成破坏或有人员伤亡不可接受，应立即采取有效的控制措施III级风险一般，风险后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并防止其风险升级IV级风险较低，风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失可接受，但应尽量保持当前风险水平和状态3.5风险控制职责 建设单位可在企业层面设立风险控制小组，风险控制小组由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位（包括分包）、监理单位的工程负责人担任，指导和监督工程工程技术风险的管理工作。 风险控制小组在建设单位的牵头下，应承担以下工作职责： 1在工程开工前识别工程关键风险，编制风险管理方案。 2在工程施工前对关键的技术风险管理节点进行施工条件的审查，包括审核施工方案、确认设计文件及变更文件、确认现场技术准备工作等。 3在工程实施过程中组织实施风险管理并进行过程协调，包括现场风险巡查、召开风险管理专题会、对风险进行跟踪处理等。 3.5.1建设单位职责 建设单位为工程技术风险控制的首要责任方，其应当在工程建设全过程