2023年审计局审计创新管理年总结汇报.docx

审计局审计创新管理年总结汇报 一、创新审计工程方案和进度控制管理，优化审计资源 审计署在2022至202223年审计工作开展规划中指出，要改进审计方案管理，明确年度审计工作总体目标和各项审计目标，突出审计重点，增强方案的科学性。该局在审计工程和进度控制管理工作中，制定出切实可行便于操作的具体措施。一是在深入调研和认真梳理总结的根底上，制定了XX县区审计工程方案管理方法，科学合理制定年度审计工程方案，并实行总方案指导下的分工程方案，即年度审计工程方案确定后，按照重要程度，时间紧慢，人员状况等再做出阶段性安排，分批下达工程方案。明确所要到达的目标、采取的措施及要求等，使审计方案管理渗透在方案的制定、执行以及补充完善等各个环节。二是严格工程进度控制，为切实提高审计工作效率，节约审计本钱，制定了XX县区审计工程进度控制方法，建立审计对象资料库，按照被审计单位资金量和历年审计所投入的时间、人员进行比较分析，确定审计工程所需工作日，编制经费预算，降低了审计本钱，进一步提高审计工作效率，促进审计工作。三是完善审计工程立项评审方法。成立审计工程立项评审领导小组，明确工作职责，年初对当年审计工程方案（草案）从立项的依据、内容、重点、措施、方法、人员安排、工作进度等环节，围绕工程方案的重点是否放在使用财政资金多、有资金分配权和下属单位多的部门；是否放在管理和使用重点专项资金的部门；是否放在行政事业性收费多、具有罚没职权的行政执法机关；是否放在财政资金投入较多的国家重点建设工程；是否放在社会关注、群众关心的热点问题上；是否放在以前年度审计中发现问题较多、且屡查屡犯的部门单位；方案是否告诉审计人员做什么、何时做、由谁做、何地做、以及如何做等问题；方案管理部门是否参与方案的组织实施等几个方面进行评审。年底对工程方案运行结果进行考核，总结经验和缺乏，增强方案的可操作性和有效性。 二、改进政府投资工程审计委托方法，有效躲避审计风险 为了标准政府投资工程审计工作，躲避审计风险，提高审计质量，该局提请XX县区人民政府研究，下发了关于标准工程建设资金审计工作的通知。通知要求：凡需审计的投资工程，均由工程管理实施单位在工程实施结束竣工决算后5日内，向审计机关上报工程竣工财务决算报告和相关财务会计资料及有关文件资料，同时，提出工程审计建议，对于不按规定及时进行竣工决算、提请审计的工程，审计机关可以不安排审计，其责任由相关单位自负。防止了以前那种工程验收要求提交审计报告时才报请政府临时委托审计的做法，有效解决了因人员少、任务重、时间紧所造成的负面影响，有利于审计机关合理配置审计资源，减少审计风险。 三、加强各项制度建设，进一步标准执业行为 一是结合审计法、xx回族区审计监督条例和XX县区的实际情况，草拟了固原市XX县区审计监督方法，经XX县区政府常务会议研究通过，报请XX县区人大常委会批准下发施行。该决定进一步明确了审计机关和审计人员；审计监督职责；审计监督权限；审计监督程序；法律责任等内容，为地方审计机关更好开展监督工作创造了有利条件。二是与XX县区人民检察院、XX县区纪委监察局、固原市公安局XX县区分局联合出台违法违纪事项和案件协调移送工作方法等，进一步标准了执法行为，加大了联合查处经济违法违纪案件的力度。三是结合XX县区实际情况，进一步完善了审计结果备案报告制度国家建设工程效益审计操作规程（试行）聘请社会审计机构参与政府投资建设工程审计暂行方法。四是完善了XX县区领导干部任期经济责任审计有关事项评价方法（试行），包括评价范围、内容、原那么、方法、界线等，进一步标准了领导干部任期经济责任审计评价行为。五是根据“八不准〞审计纪律，结合XX县区的实际情况，制定XX县区审计局关于执行审计纪律的规定，并报经XX县区人民政府主管领导批准执行。进一步明确审计工作纪律的依据、内容、督察、责任追究、经费包干标准等，并在审计工审计局审计创新管理年总结汇报作中严格执行，促进了廉洁从审，提高了工作质量和效率。六是结合实际出台了审计目标责任制度、审计人员行政执法过错追究追偿制度、审计机关考勤公休方法审计人员岗位职责股室岗位职责绩效考核制度等相关制度，补充完善了20项党建方面的职责、制度，制作了桌牌、胸牌，公布了审计职责、权限、效劳承诺制度等，使审计业务等各项管理工作步入制度化、标准化轨道。七是完善机关财务管理制度。成立了民主理财领导小组，实行分管领导和主要领导“双签〞审批制度，重大工程开支，由民主理财领导小组集体研究审定。实行财务公开制度，定期公示财务收支情况，接受群众监督。 四、加强审计干部培训教育，进一步提高业务素质 按照岗位职责要求，不仅系统学习专业知识，而且按照缺什么补什么，用什么学什么的方法，学习审计法、xx回族区审计监督条例、公务员法、财政违法行为处分处分条例及审计署第5、6号令等法律法规。同时，采取请进来、送出去的方法加大培训力度。一是聘请区审计厅计算机中心资深人员，来固原举办计算机实用技能培训班，我局全体人员积极参加培训；二是先后送出去7人（次）分别参加区审计厅综合知识培训、经济责任审计培训、农业环保资金效益审计培训、固定资产投资审计培训、第三届会计知识大赛培训等；三是积极参加XX县区法制局组织的执法人员上岗培训、公务员公共管理能力培训、冬春季审计业务知识培训，建立了培训档案，进一步提高了审计人员业务知识水平。 五、开展效能监察，促进审计人员执法执纪 按照区审计厅和XX县区委办公室关于开展效能监察工作的要求，该局及时研究制定了效能监察工作实施意见，成立了领导小组，明确了目标、内容、范围、职责等，并在11月份，组织人力从审计工程、内部管理、审计执法执纪、廉洁自律等方面开展了监察工作。从监察结果来看，审计组在实施审计过程中，能够按照要求依法审计，廉洁从审，没有吃拿卡要等行为，各股室负责人坚持以制度管人管事，层层落实目标责任制，内部管理严谨，工作能力和工作效率进一步提高。 六、进一步丰富精神文明创立内容，拓展“三个延伸〞的内涵 在新一届班子领导的积极争取下，在区审计厅、固原市审计局和XX县区委、人民政府的大力支持下，不但搬迁了新的办公场所，而且更换了办公桌椅，增加了计算机和激光打印机，购置了党建用电视机和dvd机等，改善了办公条件。积极开展审计质量标兵、先进工作者、先进集体和优秀审计工程的评选，开展演讲、书画、摄影等项活动，创立“平安模范单位〞“文明单位〞和“文明家庭〞，做到文明执法。充分发挥党支部、工会等组织的作用，利用重要节日，开展喜闻乐见、丰富多彩、健康向上的活动，到达占领主战场、弘扬主旋律的目的。同时，坚持把思想政治工作作为化解矛盾、凝聚人心有力武器，常抓不懈。进一步拓展思想政治工作“三线〞延伸的内涵，做到“三必访〞、“三必谈〞，即：职工休病假三天以上必访、职工家庭发生重大困难或纠纷时必访、职工直系亲属去世时必访。职工工作变动时必谈、职工思想波动时必谈、职工奖惩时必谈，使全局上下团结一心，形成一个团结向上的集体。局机关被区委、人民政府授予县级精神文明单位，精神文明创立活动得到区审计厅的赞扬和肯定。 七、加大审计成果的转化，较好地宣传了审计工作 修订完善了信息管理考核方法，制作了审计专报和审计结果落实备案报告册。落实奖惩措施，加大审计成果的转化和运用。局领导和内勤人员经常深入审计一线进行调研，每季度有一篇调研报告；每个审计工程实施结束后，审计组撰写一篇高质量的总结报告或信息，如实反映存在的问题和缺乏，明确改进的措施和方法，为领导宏观决策提供依据。积极向中国审计报xx审计xx审计网站xx审计信息共产党人固原日报等报刊投稿，宣传好的做法和经验。 总之，通过领导班子和全体干部职工的共同努力，该局圆满完成了区审计厅提出“审计创新管理年〞活动的各工程标和任务，已顺利通过了上级审计机关的考核验收。“宝剑锋自磨砺出，梅花香自苦寒来〞，这是对XX县区审计局参与“审计创新管理年〞活动全体人员的真实写照。 第6页 共6页