2023年证监会机构自律监管可望加强.docx

证监会：机构自律监管可望加强 在昨日由中国证券业协会主办的“2022年证券市场展望研讨会〞上，中国证监会机构监管部副主任宣昌能谈到有关机构监管问题时指出，在开放的新形势下，证券机构的自律监管可望得以加强，由此形成一个强制性监管与自律性监管有机结合、层次清楚、分工明确的监管框架。 宣昌能说，我国参加wto后，证券业不仅要按有关承诺对外开放，而且还要对内开放。开放后，证券机构业务模式与经营理念将更多元化、复杂化；从业人员和股东的国籍也会多元化；市场竞争更趋剧烈；行政审批程序将进一步简化，透明度将会增强。这些变化都会对监管者提出新的要求，需要转变监管理念。同时，他也指出，开放的新形势也会为机构监管工作提供有利条件。随着外资和民营资本进入证券行业，证券机构的股权将会更加多元化，股东的监督作用将得到加强，证券机构的自律监管有望加强。此外，由于开放后带来的示范性效应，证券机构原有的粗放式经营与恶性竞争将得以遏制。 宣昌能还就机构监管的目标阐述了自己的观点。他认为，机构监管的目标是使证券机构真正发挥中介应有的作用，以削弱或减缓信息不对称性，而开放无疑为我国证券业的标准与成熟开展提供了根底。（记者李巧宁） 证券时报（2022年12月21日） 第2页 共2页