2023年《管理体系》之OHSMS专业审核作业指导书编制方法浅谈.docx

OHSMS专业审核作业指导书编制方法浅谈      职业健康平安管理体系（OHSMS）专业审核作业指导书是认证机构从事OHSMS审核的重要依据。笔者根据一些认证机构的OHSMS审核实践，对OHSMS专业审核作业指导书的编制方法进行探讨。     一、 OHSMS专业审核作业指导书的结构      参考CNAB-AG11：2022认证机构质量管理体系认证业务范围专业能力管理实施指南附件二认证机构专业审核作业指导书编制指南提供的方法，编制职业健康平安管理体系专业审核作业指导书可以按照以下格式进行编排。      目录：列出各章节和附录的名称。      前言：说明指导书的目的、作用及其他文件的关系（包括附录的性质）、指导书的起草单位和主要起草人员。      范围：说明指导书的主题、包括的内容以及使用限制。      引用文件：说明指导书正文中所引用的文件（包括文件代号、版本号、名称等）。      定义：说明指导书使用的主要专业术语。      产品/效劳的范围、特点与专业代码：说明指导书所适用的产品/效劳范围、对应的专业代码、产品特性/效劳质量标准要点、主要顾客（包括直接顾客、中间顾客和最终顾客）。      业务/效劳流程：以图示和/或文字形式说明产品/效劳的典型流程。      关键质量活动：说明产品形成过程中的关键质量活动和所涉及的职能部门。      审核要点与审核方法：结合产品/效劳的特点，说明对组织各主要过程质量活动的审核要点与检查取证方法。      附录：列出适用的法律法规和产品/效劳的技术标准/标准的目录清单。     二、 需要特别关注的问题      审核要点与审核方法、对适用法律法规和技术标准/标准的收集和识别这两种方面，对确保OHSMS认证审核的充分性和有效性起着重要作用，认证机构在编制OHSMS专业审核作业指导书时应特别予以关注。     1、关于审核要点与审核方法      OHSMS审核分为第一阶段审核和第二阶段审核。由于两个阶段的审核目的不一样，审核要求和审核方法也不一样。      第一阶段 可以从目的和内容两个方面进行阐述。      目的：收集充分的信息和证据，确定进行第二阶段审核的可行性、时机和条件。      内容：在现场审核前进行充分的文审，在现场审核时对OHSMS文件进行补充审查，了解组织的根本情况，核实组织的机构和地域、业务生产流程以及对应急设施、管理设施等设施的管理情况。      通过第一阶段审核，了解组织OHSMS的对立情况：      方针确实定和传达；      危险源的区分与评价、风险评价和风险控制的筹划；      是否充分识别并获取适用的法律法规和其他要求；      目标及管理方案是否制度，目标是否可量化并在组织的各个层次进行分解以及实现目标的方法和时间表，管理方案是否规定了组织各职能层次的职责和权限；      组织的结构和职责是否明确，是否配备充分和必要的资源；      是否建立了员工培训机制；      是否建立了人外部的协商和沟通机制；      是否建立了运行控制机制；      是否建立了应急准备和响应机制；      是否建立了绩效测量和监视机制；      是否建立了发现及确定事件、事故以及不符合并采取适宜纠正措施和预防措施的机制；      是否建立了文件控制、记录控制、审核和管理评审的机制。      通过第一阶段审核后，审核人员应确定是否可以进行第二阶段审核，进而确定审核时机、审核范围、审核依据、抽样区域、审核组专业人员的配备及第二阶段审核的要点和重点。      第二阶段 由于该阶段审核的目的是评价组织的OHSMS与职业健康平安管理体系 标准（GB/T28001-2022）标准以及国家相关法律法规的符合性和实施的有效性，并确定是否推荐组织通过OHSMS的认证注册，其审核要点与审核方法可以在标准内容、标准理解、审核要点和审核证据等方面进行阐述。     2、关于对适用法律法规和技术标准/标准的收集与识别      认证机构对各类组织进行OHSMS审核时，可以通过不同渠道收集受审核方适用的法律法规和技术标准/标准，并将其列入审核作业指导书附录，从而进一步提高认证审核的有效性和充分性，降低认证审核的风险性。