2023年业务外包管理制度.docx

业务外包管理制度 1.总那么 1.1为了加强业务外包管理，标准业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和企业内部控制根本标准，制定本制度。 1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的局部业务委托给本公司以外的专业效劳机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程工程外包。 1.3外包业务通常包括。研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户效劳、it效劳等。 2.部门职责需进一步明确3.不相容岗位 3.1外包方案的立项与审批； 3.2外包方的选择与审批； 3.3外包的执行与验收。 4.业务外包管理风险 4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。 4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3业务外包监控不严、效劳质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5.工作流程 5.1制定及审核外包实施方案 5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、it效劳、资信调查、可行性研究、研发等。 5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。 5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营方案，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的本钱效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训方案等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，防止将核心业务外包，同时确保方案的完整性。 5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。 5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重比照分析该业务工程在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。 5.2招标及选择承包方 5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包工程竞标邀请书及相关材料。 5.2.2参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括工程解决方案、实施方案、资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原那么，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。 5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性、专业资质、技术实力、质量环保意识等情况，并考察候选承包方从事类似工程的成功案例、业界评价和口碑；同时综合考虑公司内外部因素，对业务外包的本钱进行测算分析，合理确定外包价格，严格控制业务外包本钱。 5.2.4调研结束后，评估小组应编制考核报告，提交公司领导审批。 5.2.5公司应根据评估小组反响的各种信息，从候选承包方中做出选择，并建立严格的回避制度和监督处分制度，防止相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。 5.3签订业务外包合同 5.3.1在订立外包合同前，充分考虑业务外包方案中识别出的重要风险因素，并通过合同条款予以有效躲避或降低。 5.3.2在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的效劳类型、数量、本钱，以及明确界定效劳的环节、作业方式、作业时间、效劳费用等细节。 5.3.3在合同的权利和义务方面，明确企业有权催促承包方改进效劳流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知企业，并对存在问题进行有效沟通。 5.3.4在合同的效劳和质量标准方面，应当规定外包商最低的效劳水平要求以及如果未能满足标准实施的补救措施。 5.3.5在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本企业机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。 5.3.6在费用结算标准方面，综合考虑内外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包本钱。 5.3.7在违约责任方面，制定既具原那么性又表达一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和企业自身业务的变化。 5.3.8业务外包合同的评审及签订流程参见合同管理制度。 5.4组织实施业务外包 5.4.1对于贴牌生产，公司应至少派驻两名员工到贴牌厂进行现场管理。在承包方提供效劳或制造产品的过程中，公司应密切关注重大业务外包承包方的履约能力，采取承包方动态管理方式，对承包方开展日常绩效评价和定期考核。 5.4.2建立即时监控机制，一旦发现偏离合同目标等情况，应及时要求承包方调整改进。 5.4.3对重大业务外包的各种意外情况做出充分预计，建立相应的应急机制，制定临时替代方案，防止业务外包失败造成企业生产经营活动中断。 5.4.4有确凿证据说明承包方存在重大违约行为，并导致业务外包合同无法履行的，应当及时终止合同，并指定有关部门按照法律程序向承包方索赔。 5.4.5切实加强对业务外包过程中形成的商业信息资料的管理。 5.5验收 5.5.1质量管理部门应对贴牌生产活动的全过程进行控制，确保业务外包产品质量符合规定要求，保证产品质量；质量管理部门负责贴牌产品的进厂检验；负责对贴牌产品质量证明资料的收集、整理及归档，建立质量档案；负责对贴牌厂家质量保证能力和业绩进行评价。 5.5.2产品进厂后，库管员应对贴牌产品的、型号、规格、数量、质量证明书等相关信息进行审查，确保送货单上的型号、数量等内容与实物相一致，确保质量证明资料完整无误。 5.5.3进厂检验员按产品检验和试验控制程序及相关的技术条件实施检验，检验结果应及时通知库房。 5.5.4需到现场验收的产品由质量管理部派专人进行驻外检验或验收。 5.5.5其他类型的业务外包检验工作，由业务需求发起部门连同相关专业技术人员进行验收。 5.6会计核算及财务控制 公司财务部门应当根据合同约定和外包进度办理结算业务。未到达合同约定的履约状态的，财务部门有权拒绝付款，并及时向企业有关负责人报告。 第二篇：外包业务管理制度生产外包业务管理制度 为使本公司生产外包业务流程顺畅合理，确保业务外包期间公司资产平安，维护企业利益，特制定本制度。 一、目的 降低本钱、提高效率、充分发挥自身核心竞争力。 二、生产外包战略 在决定是否将业务工程外包时，应考虑以下四个方面的因素。 （1）此项业务需利用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。（2）此项业务外包可以降低本钱或提高效率。 （3）此项业务非公司核心技术且外包能够产生比自己操作更多的利益。（4）生产能力暂时无法满足市场需要时。 三、生产外包业务的流程 申请-----审批----签订协议----外包加工、过程监控----产品验收---开具发票----财务结算3.1申请 3.1.1公司需要将业务工程进行外包时，应由申请部门填写外包申请表，申请表应包括：业务外包的原因、内容、金额、承包商的情况、外包方式等。 3.1.2外包时，承包业务的单位或个人需提供相关的证明，由生产部建立承包商档案。 3.2审批 生产外包工程必须经主管副总审批，单批2万元以上的业务由常务副总审批。 生产部对承包方进行资质预审，评估承包方的综合能力。评估因素主要包括3个方面。 （1）承包方类似工程的经验、效劳能力、资格认证和信誉。（2）承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系。（3）承包方的性价比是否适宜； 3.3签订协议 所有外包工程都必须签订协议或合同，协议必须约定保密事项和平安责任。业务外包过程中形成的商业信息材料，生产管理部门按照合同中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。 3.4外包加工过程及验收 3.4.1生产部负责业务外包工程的具体实施，确保业务外包流程的顺利执行。为承包方提供必要协作条件，并指定专人定期检查和评估工程进展情况。 3.4.2对承包人员进行培训，详细说明本工程工作内容、公司技术要求、验收标准、现场管理、平安制度等，并签字认可。 3.4.3承包人需领用材料、使用公司设备、工具时，必须经生产副总同意，并办理领用手续。 3.4.4承包人外带原料出厂应办理相关领用借用手续并经生产副总签批，开具出门证。 3.4.5外存货物应按照公司货物的保管条件要求进行使用、保管，如防火、防盗、防未经授权接触等，以免损坏。承包方因自身原因造成材料、产品损失的，应对公司进行赔偿。 3.4.6外包完成后必须经质管部门检验，合格后办理入库手续。如承包方最终提供的产品（效劳）与合同约定不一致，及时告知承包方进行调整。 3.4.7外包过程中，交给承包人的图纸等资料须办理签领手续，使用完毕必须交回公司。 3.4.8对于因承包方原因导致外包合同未完整履行的，生产管理部门负责向承包方索赔。 3.5发票开具 承包人必须开具正规外加工发票，个人承包的须到国税局代开。 3.6财务结算 3.6.1承包方全部产品、效劳保质保量完成后，发票开具，由生产部填写付款通知单，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。 3.6.2财务结算时应核对外包申请表、入库单或派工单、协议、发票，付款通知单，一致前方可付款。 四、外包业务流程中断防范措施 1、 业务外包采取承包方竞争机制，选择多家单位作为业务承包方，以降低一方效劳失败或单方中止合同可能给本企业带来的损失。 2、 业务外包管理部门定期对所有重要承包方的履约能力进行评估，形成业务可持续能力评估报告。 3、根据业务可持续能力评估报告，业务外包管理部门负责及时替换不再继续具备履约能力的承包方，防止外包业务的失败造成公司商业活动的中断。 第三篇：公司业务外包管理制度xxxxx公司外包业务管理规定 1总那么 1.1为加强和标准公司外包业务承包商的管理，标准和完善公司外包业务，降低本钱，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。 1.2适用范围。本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。 1.3本规定主要内容包括。适用范围、根本原那么、考察内容、部门职责、管理内容、外包业务流程、考核内容、附那么。 2适用范围 公司范围内所有外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理规定和要求，各部门应遵照执行。 3根本原那么 3.1业务工程具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，由公司领导确定外包业务，并按相关程序进行管理。 3.2承包商使用和管理，