2023年内控机制建设心得.docx

内控机制建设心得 内控机制建设心得范文 为进一步推进依法行政工作，全面提高税务机关工作质效，XX市地税局把加强内控机制建设，提高风险管理能力作为依法行政工作重点，组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，按照“设立岗位、明晰职责、标准流程、目标管理、风险预警、量化考评〞的思路，创立了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制，并从7月1日起在建瓯地税局试行。根据岗位风险防范工作机制，建瓯地税局共设立了68个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了201个岗位风险提示，制定了212个风险防范措施、标准了19项工作流程，做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的“全防全控〞，有效地促进权力标准、透明、高效地运行，切实推进了“平安地税〞系统工程建设。 岗位风险防范工作机制的主要内容 （一）科学设岗定责，解决“岗位如何设〞的问题 本着“因事设岗、因量定人〞的原那么，由人事部门以单位职数为依据，科学配置工作岗位，明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责，合理地设岗定责，整合人力资源，确定每个岗位的责任人，形成清晰、完善的工作岗责体系，让每个人知道“岗位如何设〞，“我该做什么〞，消除职责不清的现象。 （二）明确工作职责，解决“哪些该我干〞的问题 工作职责由科室职责和岗位职责构成，工作职责按“自下而上〞的程序制定，科室职责由科长（分局长）提出后，交由分管领导进行初审，人事部门把关；岗位职责以科室职责为框架，由岗位责任人提出，科员职责由科长（分局长）进行初审，科长（分局长）职责由分管领导进行初审，各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总，形成较为完整的文字材料提交党组研究予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体，明确了每个岗位人员该干什么。 （三）提出工作目标，解决“工作质效〞问题 工作目标“自上而下〞分层次提出。即一把手对副职提出目标要求，分管领导对科长（分局长）提出目标要求，科长（分局长）对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核，提交党组研究确认，让每位干部清楚了解自己所要完成的工作质效。 （四）标准工作流程，解决“事该如何干〞的问题 工作流程分为涉税执法流程和行政管理流程，以工作职责为基点，根据税收管理法律法规、政策，行政管理方法，以及上级税务机关制定的各项制度规定，本着“删繁就简，透明高效〞的原那么，制定出透明、高效、标准的工作流程，让每个岗位人员知道“事该如何干〞，让征纳双方办理事项以及内部行政管理更加有章可循，从而提高工作效率。 （五）设定风险预警，解决“哪些风险要防范〞的问题 根据岗位职能特点和职责要求，通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式，排查出已经存在或可能出错的环节或问题，对风险点进行梳理、归纳，告知岗位责任人，让干部清楚知道工作中有哪些“雷区〞，实现风险预警提示。 （六）制定风险防范措施，解决“平安如何保〞的问题根据查摆出的风险点和拟定的工作目标，分层次地提出各岗位相应的岗位风险防范管理措施。力求突出实用性和可操作性，做到实实在在，防得住、控得了、可操作、易监督。 （七）完善考核方法，解决“工作质效评价与责任追究〞的问题 把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围，让工作内容彻底“曝光〞，并实行量化考核，打破平均主义的做法，实行按岗位分别考评的方法，把责任考核落实到人，实现考评的公平、公正，促进岗位风险防范的推进。 1.签订风险防范责任书。各科室（分局）负责人与局党组签订年度岗位风险防范管理目标责任书，进一步明确责任单位、责任人和风险防范工作目标，让每位干部明白自己的岗位责任、存在的风险和应承担的后果，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。 2.按月督导。成立效能工作督导小组，按月对各科室（分局）、各岗位人员的工作完成情况进行督导检查，对没有按规定时限完成方案任务或班子督办事项的单位，下发督办单，加快工作落实。对出现岗位过错的责任人给予相应责任追究。 3.完善绩效考评方法。以机制中的“工作目标〞为落脚点，搭建上、下级互动的季度考评制度，形成考核明晰、操作性强、奖惩清楚的工作绩效评估体系，确保工作质效的提高。“五防〞配套，确保机制落到实处 （一）教育防范。把“机制〞列入队伍教育培训内容作为队伍教育工作中的一项重要内容。要强化对税务干部的“法治〞教育和“风险〞的警示教育，不断强化税务人员的“法治〞观念，提高依法行政意识，自觉地学法、遵法、守法，让“法〞深入人心，克服工作上的侥幸和麻痹心理，防止因自身工作失误或违法行政而引起的风险。 （二）监督防范。通过建立、完善连带处分责任制、绩效考评管理方法、执法考核管理方法，建立风险的内部监控机制。 （三）重点防范。根据风险发生的可能性、损失程度、影响范围，将税收管理员、稽查员作为岗位风险防范的重点对象，建立征、管、查工作情况月分析会制度，对易发风险岗位工作情况按月进行点评、梳理、引导，抓住关键岗位实行“重点盯防〞，及时堵塞管理漏洞。 （四）合力防范。结合标准行政权力运行工作，通过编制职权目录，标准行政运行和执法环节，通过“合理分权、有效制约、强化管理、政务公开、述职述廉〞，加强机关科室间，机关和基层之间有效制约，形成纵横交错的防范网络，及时发现苗头性、倾向性问题。 （五）借力防范。加强与政风行风义务监督员的沟通、联系，与政府行评办、纠风办等单位建立定期信息反响制度，扩大岗位风险的外部防范网络范围，提升防范效力和威慑力。试点工作的突出特点 （一）领导重视，有序组织。将岗位风险防范工作列为一把手工程，成立了岗位风险防范管理工作领导小组，统筹安排有关岗位风险防范工作的开展。人事、监察、效能、征管法规等部门形成整体合力，共同推进。前期调研、可行性论证、机制创立、宣传发动、推广试行等步骤清晰，层次合理，组织有序。 （二）全员参与，整体推进。岗位风险防范工作机制以科学定岗为根底、明晰职责为前提、再造流程为关键、提高质效为重点、预警防范手段、绩效考评为保障，形成全员参与，环环相扣，整体推进的工作格局。无论是在思想认识还是在机制建设上，都在干部群体中产生了整体性效应。 （三）立足岗位，全防全控。岗位风险防范工作机制突破了单纯强调执法风险的观念，将风险防范由执法风险防范拓展为岗位风险防范，涉及人员由执法一线人员拓展到行政管理人员，做到岗位职责定位到哪里，风险防范就到哪里，实现全岗全防。 第6页 共6页