2023年资金管理重大风险事件应急处置预案.doc

资金管理重大风险事件应急处置预案 第一章：总那么 第一条 为有效处置总在资金管理方面发生的重大风险事件，标准应对重大风险事件行为，最大程度地预防和减少风险事件对总造成的危害和损失，保护国有资产的平安、完整， 维护正常医疗秩序，依照会计法、集团全面预算管理方法和集团风险管理策略及重大风险应对方苯等相关法规的规定，结合实际制定本预案。 第二条本预案所称资金管理重大风险事件（以下简称重大事件）是指因以下事件的发生而导致的出现超能力支出、资金运作不畅入不敷出、：融资能力缺乏、筹资结构不合理等情形，无法预期或难以预期并对正常医疗经营可能产生严重影响需要立即处置的事件： 1、资金决策不合理，如贷款、货款回收率低、库存积压、短贷长投一资金预算不合理等； 2、各项资金管理制度制度不完善，疏于管理； 3、审批、支付流程不标准； 4、公司内部管理人员违规、、违法占用资金，数额巨大； 5、水灾、火灾一地震及盗窃等事件的突然发生； 第三条处置机构重大事件的工作原那么 （一）坚持快速、高效、稳妥和低本钱的原那么。发生重大事件，要及时掌握情况，。果断采取措施，坚持快速高效、依法有序、积极稳妥进行处置，尽可能将危害和损失降到最低， 防止风险进一步扩散和蔓延，防止重大事件对公司正常生产经营带来不良影响。 （二）坚持积极主动、部门协作的原那么。在处置重大事件过程中，，涉及单位部门应积极主动，相互配合，：应当严格遵守处置工作纪律。 第四条 管理机构设立 成立重大风险事件应急处置管理小组（以下简称管理小组），由公司领导班子成员组成。同时要在管理小组下设办公室。组织相关部门有效开展突发事件处置工作。 第五条 管理小组职责 （一）决定启动、终止本预案： （二）及时向上一级重大风险事件应急处置委员会报告事件的相关信息； （三）召集紧急会议，分析、研究事件的有关信息，在职责范围内制定相关处置方案，严密组织、协调、落实有关处置方案。 第六条 重大风险事件应急处置办公室设立在财务科，主要职责： （一）收集、整理、上报有关信息资料，向管理小组汇报重大事件的相关情况： （二）按照管理小组的要求组织召集相关会议： （三）向有关部门通报重大事件信息： （四）对重大事件提出具体处置建议： （五）催促、检查、指导各有关部门落实应急措施； （六）收集、保管并于事后移交有关档案； （七）提出修改预案的建议： （八）完成管理小组交办的其他事项。 第七条建设预警系统机制，，由管理小组统一领导，通过全面预算管理总控和动，态指标监控，判定预警风险事件的级别，为有关部门采取进一步的预防和处置措施提供依据。预警系统主要内容包括： （一）全面预算管理总控，即按照全面预算控制工程考察变量范围，以及可能会引发重大事件的因素。 （二）动态指标监控，即反反映被监测对象风险程度的各类指标（如资产负债率、速动比率、 货款回收率、、已获利息倍数等）。第八条建立重大事件信息报送制度 （一）各分、子发生重大事件，应及时报告上级主管部门及有关部门。 （二）信息收集和报送应做到及时、客观、全面、准确。信息报送可通过 口头初报，随后通过 、计算机网络等载体及时报送书面报告和现场相关资料。 （三）报告的内容应包括： 1、发生突发事件的单位主体名称、地点、时间； 2、重大事件的原因、性质、危害程度、可能涉及的金额及人数，影响范围以及事件发生后的公司生产经营情况； 3、事态的开展趋势、可能造成的损失； 4、己采取的应对措施及拟进一步采取的措施； 5、其他与本领件有关的内容。 第九条 重大事件按照集团风险管理策略及重大风险应对方案进行分级。一级风险事件由管理小组处置管理，并上报财务部；二级风险事件由管委会处置管理。 第十条重大事件处置完毕后，要认真进行评估与总结。一是组织开展事件损失评估工作，认真分析引发事件的原因，总结经验教训，并形成专门报告；二是根据事件处置过程过程中暴露出来的有关问题，提出整改措施，视情况提出修改完善本预案的意和 议。 第十一条重大事件处置完毕后，对参与处置工作表现突出的人员，按有关规定给予表扬和奖励；对参与处置工作不负责任、办事不力、、扯皮推诿，造，成严重后果的人员，依法追究其责任，并采取相应的处分措施。 第十二条重大事件处置完毕后， 要根据有关规定对重大事件的处置情况进行审计和检查。 第十三条重大事件应急处置期间，管理小组办公室应集中掌握管理小组成员单位和主要负责人、管理小组力、公室全体成员及有关工作人员的联系 ，，并确保24小时畅通。 第十四条重大事件应急处置期间，和上级领导机构要保持必要联系，确保文电运转的高效、迅速、准确。第二章 重大事件处置方案 第十五条从重大事件发生动因看，主要涉及到制度是否完善、决策是否合理、操作执行是否标准三个环节，可能造成企业出现投资决策失误，筹资决策不当，资金调度不合理；从重大事件影响来看，可能造成企业出现超能力扩张，资金运作不畅入不敷出、融资能力缺乏、筹资结构不合理的风险。 第十六条重大事件处置原那么“防治兼施、以防为主〞，鉴于此，财务部门要采用以下应对措施： （一）事前遵章守纪，，积极防范风险发生。 1、严格按照会计法、全面预算管理方法会计业务务标准及本公司资金管理制度执行，指导标准全公司会计核算，保证合并会计报表全面、完整、准确及时反映企业经营成果，为领导决策提供依据。 2、严格执行报账审批制度，做到严格审核标准操作。对每笔业务从内容是否完整、票据是否合法、审批流是否合规等方面严格细致审查其真实合法性，在支付环节进行二次审核，现金支付、支票填写做到认真仔细，保证每笔业务不出过失。 3、严格遵守财经管理制度，在主要岗健设立双岗双责，相互监督，相互制约。在出纳岗位实行印鉴章别离保管，严禁一人保管支付款项所需的财务印章；出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作；结算中收付业务，设立操作岗位和审核支付岗位，保证每笔业务不出过失；用于网银业务操作的计算机，专机专用专人负责；妥善保管密钥存放及使用，保障平安稳定运行；每日盘点库存，做到日清月结；及时与银行对账，账实相符；设立票据登记簿，严把票据审核不出过失；同时，杜绝大额现金支付；要对库存资金采取不定期核查制度。 4、严格执行全面预算管理制度，量入为出，节支降耗。实时关注财务指标变动，及时掌握盈利能力、偿债能力等。对于大额资金的使用，要严格按照大额资金管理方法来执行。设立贷款登记表，，随时掌握还贷情况，遇到资金紧缺时及时与领导沟通，早谋划早动手，提前筹集资金，按期付息还贷，保证资金链有序衔接。 （二）事中积极采取措施，全力应对重大事件风险，把风险带来损失降到最低。 1、关注指标，如某月财务报表中资产负债率、已获利息倍数、速动比率、货款回收率四项指标中其中一项到达一级风险值上生，及时查找原因，管理小组要及时解决；如某项指标到达二级风险值日，应及时上报上级单位。 2、在帐务处理和报表编制上，出现数据过失，发现问题及时更正，及时报送经理层，防止决策偏差。 3、对于大额资金利用网银支付的，网络出现异常。要及时停止支付并与银行联系，落实资金是否支付，网络是否平安，及时维护网络平安稳定。 4、对于因决策失误、资金使用不合理、筹资结构不合理，产生资金运作不畅入不敷出、融资能力缺乏的情况，发现问题及时上报经理层，同时采取措施，及时调整资金预算，控制资金支付；对于资金使用不合理业务，争取最大限度追回，对于可预见损失，把损失降到最低；对于筹资结构不合理，认真分析资本结，对于高风险筹资采取躲避措施。 （三）事后全面、深入剖析，差漏补缺，追究责任，健全制度。 1、风险事件发生后，所涉及部门、人员要认真总结分析，查摆问题，提出整改意见，补充完善资金管理风险制度。 2、分清责任，通过通报批评或奖罚制度提高认识，杜绝同类事件发生。 第二篇：重大医疗纠纷事件应急处置预案重大医疗纠纷事件应急处置预案 为认真贯彻执行医院投诉管理方法（试行），处理好重大医疗纠纷事件，维护好医患双方权益，和谐医患关系，制订本方案。 一、严格报告制度 发生重大医疗纠纷事件或出现可能引发重大医疗纠纷的医疗过失行为后，责任人应立即报告所在科室主任，科主任（护士长）应按重大医疗事件请示报告制度上报医院医患关系办公室、主管院长，必要时按规定程序上报卫生厅。 二、采取应急措施 属于医疗过失、错误的，接报后相关科室应立即派人到现场，积极采取救治等补救措施，预防和减少对病人的损害发生。 对设计收费、价格等原因造成的重大纠纷，能当场核查处理的，应及时查明情况，立即纠正。 三、保存相关证据 发生医疗过失致医患纠纷时，应在患者或家属在场的情况下由医教科封存相关药品、器械、病历资料等证据，封存后由医教科指定专人保管，不得随意启封。 四、核实事件情况 在采取救治措施的同时，要调查了解事情发生的原因及可能发生的后果，并进行核实，明确责任。必要时根据情况如实写出调查报告，报主管院长。 五、做好善后工作 纠纷发生后，主动、耐心、细致的向患者或家属解释事件发生的原因，做好思想安抚工作，防止矛盾激化，并维持好现场医疗工作秩序。 对情况较为复杂的纠纷，需调查核实，应在5日内，对涉及各个科室，需组织、协调相关部门共同研究的投诉，应当在10个工作日内向投诉人反响处理情况和处理意见。 第三篇：电力重大突发事件应急处置预案电力重大突发事件应急处置预案 （一）总那么 1、编制目的 为了切实提高对电力突发事件应急处置能力，确保在我市发生突发电力事件的情况下，能快速反响和有效处置，最大限度地降低危害和损失，保障人民生命财产平安，维护正常的生产和生活秩序，实现社会经济持续健康协调开展，特制定本预案。 2、编制依据 本预案依据国家及XX省人民政府有关法律、法规、政策和XX县区人民政府事故应急的有关规定，以及电力行业有关技术规程、规定和原XX县区电力重大突发事件应急处置预案修订形成。 3、适用范围 凡属XX县区范围内发生的突发性电力事件造成重大影响的，均适用本预案的规定，具体包括： （1）、自然性灾害，包括地震、洪水、台风、泥石流等。 （2）、人为性突发事件，包括误操作、人为破坏等。 （3）、其它造成重大影响和损失的电力事件。 4、工作原那么 （1）、预防为主。坚持“平安第 一、预防为主〞的方针，加强电力平安生产工作，突出事故预防和控制措施，有效防止电力生产事故发生；依靠各级地方政府和公安机关，加强电力设施保护宣传工作力度，提高公众保护电力设施的意识，维护电力设施平安；组织制订各类事故预案，开展有针对性的事故演习，提高电力企业事故应急处理和应急抢险的能力。 （2）、快速反响。处置电网重大事故要在保障平安的前提下坚持一个“快〞字，做