2023年廉政风险点目录.docx

　 廉政风险点目录 　填报单位： 霞坑镇党委 填表2023年10月25日 　序号 职权 　名称 运行环节 风险点及其表现形式 防控措施 风险 　等级 责任 　人 责任 　领导 1 党代会 代表讨论 　审议阶段 存在提出的意见不符合实际的风险。表现为会前未广泛收集意见，对审议事项不充分讨论。 组织召开党员会、党小组会，充分听取党员和群众意见，党支部将意见和建议适当公开。 高 田雪峰 黄中 决策重大事项 存在决策失误的风险。表现为未公开征求党代表的意见和建议，可能导致执行上级决策和开展战略决策上的失误，造成国家集体群众利益受损。 充分听取代表的意见和建议，完善党员议事规那么，重大事项召开听证会。 高 田雪峰 黄中 2 党委会 听取意见 风险点：存在意见不实失真的的风险。表现为：征求意见不全面、不广泛，未与班子成员充分沟通。 严格执行民主集中制原那么和霞坑镇党委议事规那么。 中 田雪峰 黄中 决策重大事项 存在决策失误的风险。表现为未公开征求意见和建议，党委主要领导定调子，一言堂导致决策偏差或失误。 会前征求党委委员等各方面意见并对意见进行梳理汇总，完善党员议事规那么，“四重一大〞事项集体研究决定。 高 洪巧莲 　田雪峰 黄中 3 选举产生中共霞坑镇委员会 选举 存在选举结果无法表达民意的风险。表现为简化选举程序，拉票贿选，虚报选票。 加强业务理论知识的学习，提高对换届选举的认识，加强对政策、法律、法规的认识，主动接受社会各方面的监督。 高 田雪峰 黄中 　凌朝晖 4 选举产生中共霞坑镇纪律检查委员会 选举 存在选举结果无法表达民意的风险。表现为简化选举程序，拉票贿选，虚报选票。 加强业务理论知识的学习，提高对换届选举的认识，加强对政策、法律、法规的认识，主动接受社会各方面的监督。 高 洪巧莲 黄中 　凌朝晖 5 选举产生本镇出席上级党代表大会的代表 选举 存在选举结果无法表达民意的风险。表现为简化选举程序，拉票贿选，虚报选票。 加强业务理论知识的学习，提高对换届选举的认识，加强对政策、法律、法规的认识，主动接受社会各方面的监督。 高 田雪峰 黄中 　凌朝晖 6 党风廉政建设落实 责任考核 存在考核结果不实的风险。表现为未按规定程序进行考核，或接受被考核单位的礼品吃请，可能导致不按考评细那么进行打分或打人情分。 严格执行考核制度，按考核方法执行霞发〔2023〕136号文件执行。 高 洪巧莲 黄中 责任追究 存在责任认定不准的风险。表现为调查取证不够认真，听取和综合分析各方面的意见不够到位，可能作出不符合事实依据的决定。 严格执行“一岗双责〞制度。 中 洪巧莲 黄中 7 纪检案件查办 案件审理 存在处分档次不恰当的风险。表现为未按规定程序进行调查或调查不实，定性不准，避重就轻。 严格按党章中国共产党纪律处分条例，以事实为依据，以党纪国法为准绳，从严从重处理到位。 中 洪巧莲 黄中 责任追究 风险点：存在定性不准、避重就轻的风险。表现为：未按规定程序进行调查或调查不实，接受他人吃请，为他人违规办事。 　 严格依照事实为依据，按党章中国共产党纪律处分条例以党纪国法为准绳从来从重 中 洪巧莲 黄中 8 大额资金、大额资产管理 资金使用 存在资金管理混乱的风险。表现为不认真执行年初财政运算，未经集体讨论使用大额资金，未严格执行财务管理制度和一把手两个不直接分管制度。 严肃财经纪律，严格执行霞坑镇财务管理方法〔霞发〔2023〕25号〕和霞坑镇关于建立“一把手〞、“两个不直接分管〞制度〔霞发〔2023〕51号〕，加强资金使用的审批使用管理。 高 吴红蓉 黄中 　凌朝晖 资产管理 存在资产随意添置和处理的风险。表现为违反政府采购规定采购物品，固定资产管理不到位。 严格执行霞坑镇固定资产管理方法和政府采购制度，加强采购管理，加强固定资产的清理、登记和保管。 中 吴红蓉 　章俊乐 凌朝晖 9 干部管理 日常教育和监督、干部的日常行为 存在干部违法乱纪的风险。表现为放松干部的教育管理和监督，对干部工作生活关心不够，掌握干部心理动态不准确采取保廉承诺、警示教育、风险提示加强学习，提升素质，完善制度 10 干部任免 考察、任用 存在用人不当的风险。表现为未按照“德才兼备〞的标准选拔任用干部，未召开相关会议研究确定，未公示，可能导致任人唯亲，造成选拔任用干部与职位不符。 坚持任用干部严格按照公开公平公正的原那么和“德才兼备〞的标准，做到任人为贤，知人善任。 高 田雪峰 黄中 11 干部提名 领导干部考核考察，民主推荐 存在考察结果失实的风险。表现为群众参与度不全面，不能真实反映群众评价及被考察者的整体情况或没有如实向组织反映考察者的真实情况。 加强考察过程的群众监督及组织监督，抛弃个人感情色彩，坚决抵抗用人不正之风，严格按程序操作。 高 田雪峰 黄中 12 年度考核 责任考核 存在考核结果失实的风险。表现为未按照规定程序进行考核或接受被考核单位的礼品吃请，可能导致不按考评细那么进行打分或打人情分。 严格执行考核制度，按照霞发〔2023〕136号文件执行。 中 田雪峰 黄中 奖惩考核 存在考核结果失实的风险。表现为未按规定召开干部大会测评或未公示，可能导致干部年度考核不公平。 严格执行考核制度，按照霞发〔2023〕136号文件执行。 中 田雪峰 黄中 13 重要 　决策 1、对经济建设、社会开展等全局性事项听取意见、决策 存在决策失误的风险，表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，可能导致影响本镇开展，造成国家集体群众利益受损。 充分发扬民主、会前征求党政领导成员和党代表的意见和建议，进行集体研究。 高 凌朝晖 黄中 2、对教育、卫生、方案生育、社会保障、新农村建设等重大问题听取意见、做出决定。 存在方案不合理的风险。表现为在调研阶段未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致无法落实。 分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会之前征求党政领导的意见，召开会议集体研究。 高 黄春华 　程虹 　江敏 黄中 3、对政法和信访工作等重大问题听取意见做出决定。 存在决策失误的风险。表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致决策失误。 分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会之前征求党政领导的意见，召开会议集体研究。 高 方志光 　胡华仙 黄中 4、对精神文明、民主法制、社会稳定等重大问题听取意见、做出决定 存在决策失误的风险。表现为未广泛听取和征求班子成员的意见和建议，导致决策失误。 广泛听取和征求班子成员的意见和建议，分管领导拿出初步解决方案并在召开党委会议进行集体研究。 高 方志光 　田雪峰 黄中 5、对党的建设和党员干部教育、管理、监督工作等重大问题听取意见、做出决定 存在方案不合理的风险。表现为未听取群众的意见和建议，方案设定不科学，对党员干部教育管理不到位，导致党员干部违纪违法。 加强党员干部监督和管理，在做出重大问题决策前，多听取群众的意见和建议，按照制度履行职责，召开党委扩大会议集体研究。 高 方志光 　田雪峰 黄中 主要领导意见 单位意见 　 〔盖章〕 　廉政风险点目录 　填报单位：霞坑镇人大 填表2023年10月25日 　序号 职权 　名称 运行环节 风险点及其表现形式 防控措施 风险 　等级 责任 　人 责任 　领导 1 权力运行 执行权运行 存在方案不合理的风险。表现为未征求主席团成员、人大代表意见。 充分发扬民主、会前充分征求人大代表等方面意见，召开主席团会议确定。 高 吴新洪 黄中 2 重大决定 听取意见、决策 存在方案不合理的风险。表现为未充分进行调研，未召开主席团会议研究。 充分调研并确定调研方案，召开主席团会议研究确定。 高 吴新洪 黄中 3 人事任免 选举 存在选举失败的风险。表现投票前为充分酝酿，未说明组织意图。 分代表团充分说明组织建议人选名单和考核情况。 高 吴新洪 黄中 主要领导意见 单位意见 　 〔盖章〕 　廉政风险点目录 　填报单位：霞坑镇政府 填表2023年10月25日 　序号 职权 　名称 运行环节 风险点及其表现形式 防控措施 风险 　等级 责任 　人 责任 　领导 1 违规设置收费、集资和基金工程 调查、审查、撤销 存在撤销不及时的风险。表现为未及时调查，违规案件未及时依法查处。 严格执行县政府有关收费、集资等行政许可规定。 低 吴红蓉 凌朝晖 2 财政资金审批、管理 财务支出 存在财务支出不合理的风险。表现为未严格执行财务管理制度和一把手两个不直接分管，未按实际情况支出造成支出不合理或超额支出等。 严格执行一把手两个不直接分管制度和霞坑镇财务管理方法。 高 吴红蓉 凌朝晖 工程支出 存在支出不合理的风险。表现为无工程竣工验收单，非正式税票，分管领导未签署意见。 凭正式发票、验收单等申请报账，资金运转方式为转账，杜绝现金支付。 高 吴红蓉 凌朝晖 3 重要工作 决定和部署 存在执行不到位的风险。表现为会前准备不充分，议题不科学，未召开会议研究。 充分开展调查研究，会议研究决定 高 徐彦 凌朝晖 4 突发性事件处置 核查处理 存在处理不到位的风险。表现为发生突发性事件发生后未及时组织人员核查，未充分了解事态开展情况，未做突发性处置预案，未及时开会研究。 第一时间组织人员核查，充分了解事态开展情况，听取专家组意见，会议研究确定 高 方志光 凌朝晖 5 农村宅基用地审核 公示、审核、报批 存在违规发证的风险。表现为村委会未公示，国土部门未到实地进行定位，政府未召开会议研究并报批。 村民小组、村委会签署意见后并公示无异议报镇政府，国土所须现场测量、画图，经政府办公会议研究通过。 中 黄斌 江敏 6 建设用地规划许可 审核、报批 存在违规建设的风险。表现为未按总体规划提出意见，未通过专业部门测量，未召开会议研究。 严格按照霞坑镇总体规划建设，所建设工程地块有专业部门测绘。 中 黄斌 江敏 7 救灾救济款物发放 评议、公示、审核 存在人员确定不合理的风险。表现为调查摸底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，政府审核不严格，造成救助对象家庭条件与标准不符。 严格程序和公示制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 8 五保户审核 评议、公示、审核 存在人员确定不合理的风险。表现为调查摸底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，政府审核不严格，不符合申报条件。 严格程序和公示制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 9 城镇医疗救助 入户调查与审核 存在救助对象不准的风险。表现为村委会未入户调查，民政办未认真审核和公示造成救助对象的条件与标准不符。 严格审核和公示制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 10 农村城镇低保救助审核 评议、公示、审核 存在人员确定不合理的风险。表现为调查摸底不详，未召开会议进行民主评议，未公示，政府审核不严格，造成救助对象家庭条件与标准不符。 召开村民代表会议表决，严格程序和公示制度，接受社会监督。 中 姚量春 黄春华 11 公共设施、公益事业建设用地 审核、报批 存在违规用地的风险。表现为未请专业部门做规划，不符合霞坑镇总体规划、未通过会议研究。 聘请专业部门做规划并符合霞坑镇总体规划要求，由会议讨论通过。 中 黄斌 凌朝晖 12 违法建设行为 认定 存在违法建设认定不准的风险。表现为可能因人情关系、收受违法建设的单位或个人礼品或吃请，导致执法不严，违法不究。 严格执行违反建设认定公示制度。 中 黄斌 凌朝晖 13 流动人口婚育证明办理 材料证明审查 存在违规发证或收费的风险。表现为未认真审查申请人提供的材料发放证件和非法收受费用。 履职尽责，认真审核 14 计生保健效劳证、生育证办理 　审核、报批 　 存在违规发证或收费的风险。表现为未认真审查申请人提供的材料发放证件导致非法生育，非法收受费用。 履职尽责，认真审核 15 纠纷调解 调查、调解、处理 存在调处不公正或人情调解的风险。表现为在矛盾纠纷调处过程中存在调查不实、不全，未按规定程序进行全面调查走访和收集证据材料。 严格依据走访调查程