2023年某某大学廉政风险防控风险点及防控措施.docx

某某大学廉政风险防控风险点及防控措施 　某某某大学廉政风险防控风险点及防控措施 　风险点 风险情形 　学校财务预 不能按规定完整编制学校预算， 不 　算制度 能按批复预算严格执行 　各项收支是否按规定不能严格纳 　收支管理 入学校财务部门统一管理和核算；存在“小金库〞问题。 　不能严格执行教育乱收费治理工 　作责任书，存在超范围、超标准 　学校教育收 　的收费行为；预算外资金等非税收 　费 　入不能严格执行 “收支两条线〞 的规定，不能及时缴存财政专户。 　学校财务制 高校结余资金不能按财务制度有 　度执行 关规定及时处理。 　_x000E_ 　风险 主要负责人 　防控措施 　等级 相关责任人 　严格按规定完整编制学校预算； 经 　高 学校党委会审定，严格按批复预算执行 　各项收支严格按规定纳入学校财 　高 务部门统一管理和核算； 严格按要求查处“小金库〞问题 　严格杜绝超范围、超标准的收费行为；预算外资金等非税收入严格执 　高 　行“收支两条线〞 的规定，及时上缴财政专户 　严格按财务制度有关规定及时处 　高 　理高校结余资金 　_x000E_ 　防控制度 某某某大学财务管理方法 某某某大学收费及票据管理方法、某某某大学财政直接支付实施意见、某某某大学差旅费管理方法、某某某大学公务卡管理方法某某某大学收费及票据管理方法、某某某大学学分制收费管理方法 、某某某大学学生缴费管理方法 事业单位会计准那么、事业单位会计制度、高等学校会计制度 　1 　中央八项规定执行情况 　_x000E_ 　滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费等问题 ; 不能严格执行党政机关国内公务接待管理规定、 党政机关厉行节约反对浪费条例， 不能严格控制“三公〞经费，是否厉行节约，能源消耗和运行费用超支；党员领导干部出入私人会所、变相公款旅游问题； 领导干部利用婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出国等名义，收受下属以及有利益关系单位和个人礼金礼券， 存在挪用公款互相宴请、 赠送节礼、高档消费等。 　_x000E_ 　严格执行党政机关国内公务接待 　管理规定 、党政机关厉行节约 　反对浪费条例。严格控制“三公〞党政机关国内公务接待 　高 管理规定、党政机关经费，厉行节约，严格控制能源消 　厉行节约反对浪费条例 　耗和运行费用支出，严格控制校园 　建设标准。 　党费汇总统计数额与实际收缴数 　党费的收缴 　额不符；未按规定使用党费； 对下 　管理和使用 　拨的党费使用情况缺少监督。 　_x000E_ 　严格执行中组部关于党费收缴标 　准的规定；党费并入财务处代收代 　管，按时向省委上缴学校党费； 严 某某某大学党费收缴、 　高 　格按照规定使用党费； 加强对下拨 使用和管理暂行方法党费使用情况的监督； 及时通报党费使用情况，接受全体党员监督。 　2 　干部选拔任 　用 　_x000E_ 　进一步标准干部选拔任用工作程 　选拔任用制度不完善； 未严格按程 　序；严格按照要求确定民主推荐范 　围；严防干部选拔任用过程中的信 某某某大学干部管理办 　序推荐干部；推荐统计和结果分析 　息透露和拉票行为；进一步标准民 　法 　不准确；未按规定考察干部和撰写 　主推荐程序， 确保统计、分析、结 某某某大学处级干部选 　考察材料；考察汇报与考察实情有 　高 　拔任用工作实施细那么 　出入；干部选拔工作纪律执行不 　果准确；合理运用分析结果； 严格 　按照要求确定考察范围， 如实撰写 某某某大学科级干部选 　严，透露相关信息；对公示期间反 　考察材料和汇报考察情况； 对公示 　拔任用工作实施方法 　映的问题，未认真进行核实。 　期间反映的问题及时核实， 并向党 　委汇报。 　严格把关，对申报材料进行认真审 某某某大学评选表彰先 　党内评先评 　对申报材料审核不严， 对评选条件 　进基层党组织优秀共产党 　高 　核；严格按照学院相关文件规定公 　优 　执行不严。 　员和优秀党务工作者实施 　平公正评定。 方法 　严格按照党章规定开展党员， 　党员开展审 　未按照规定程序开展党员； 未严格 　坚持标准，宁缺毋滥； 某某某大学开展党员工 　执行党员开展的标准和纪律要求； 　中 　坚持组织开展过程公开、 公正、透 　批 　作实施方法 　未严格审查党员开展材料。 　明，按规定及时公示； 　严格审核党员开展材料。 某某某大学干部管理办 　严格按照要求管理和考核干部； 接 　法 　干部监督 　干部管理和监督不到位； 干部考核 　高 　收各方监督，对违规违纪者， 追究 某某某大学干部考核实 　和管理 　不标准； 　相关责任；严格领导干部个人事项 　施方案 　报告。 某某某大学处科级干部 　请销假制度 　3 　基层组织建 　基层组织建设工作制度不健全； 基 　层组织换届不及时； 对基层组织管 　中 　设 　理不力。 　工作人员责任心不强， 不积极主动 　与相关职能部门联系沟通， 造成相 　工程报建审批 　关手续不能按期办理， 影响工程正 　高 　常开展；缴纳相关费用是不根据国 　家相关政策、法规据理力争为学校 　争取费用减免。 　前期不经过认真考察， 不提出具体 　工程招标 　招标原那么、范围、资质等要求，不 　高 　认真标志标底，不讨论总造价让利 　比例。造成工程中标价虚高。 　不考察市场行情、 材料价格， 不报 　材料认质认价 　经学校领导同意， 采购不到质优价 　高 　廉的材料，浪费基建资金。 　材料进入现场 　不严把材料进场质量关， 影响工程 　高 　质量。 　不了解工程的具体情况和功能， 不 　工程签证 　能及时和使用部门协调沟通， 出现 　高 　不必要的工程签证或返工签证。 　造 　成工程造价增加。 　_x000E_ 　严格按照党章和党的建设相关规 关于进一步创新调整学 　定加强基层党建，完善相关规章制 　校基层党组织设置的实施 　度；严格执行基层组织换届、 改选 　意见 　规定。 　在工作中认真学习熟悉国家及省 　市的相关政策、 法规，同时牢固树 某某某大学基建工程前期 　立“主人翁〞意识，增强责任心， 工作管理方法积极主动完成自己的职责任务。 　严格遵循国家相关法律法规， 成立 　某某某大学基建工程招投 　专门的工作小组，并安排专人进行 　标管理方法 　全程监督。 　定期了解材料市场行情及价格。 　会 　同监理方及学校相关职能处室全 某某某大学基建工程施工 　程参与材料认质认价工作， 并报请 管理方法校领导同意后确定。 　会同监理方对进场材料与样品认 　真核对，严格进行质量验收， 及时 某某某大学基建工程施工 　取样送检。在施工中不定期进行材 管理方法料质量抽检。 　及时向主管领导汇报，并与设计 　某某某大学基建工程施工 　方、监理方、使用部门协调沟通。 　管理方法 防止出现不必要的签证和返工。 　4 　职称评聘 　人才引进 　教职工福利工 　资 　物资采购工作 　国有资产管理工作 　_x000E_ 　在职称评审材料的审核、评审、 聘 　用中营私舞弊，任人唯亲，不公开， 高不透明。 　人才引进的接待、考试、录用、审 　批过程不合标准，存在营私舞弊， 　高 　任人唯亲现象，不严格按制度办 　事。 　校内工资、津贴的审核不严 高 　在物资采购和招投标活动中存在 　违反国家关于政府采购法律制度 　高 　和招投标制度及学校规定， 对国家和学校利益造成损失。 　各占有与使用学校资产的单位， 对所占用的国有资产负使用、 保管和维护责任，资产购置、验收、保管、 　领用、回收等内部管理制度不健 高全。国资处对实物资产不能进行定 　期清查，不能做到账账、账卡、账实相符，使国有资产流失和浪费。 　_x000E_ 　严格执行省、校关于职称评审的相 某某某大学教师专业技 　关规定；强化职称评聘过程中的纪 　术职务聘任解聘管理暂行 　律性、标准性、制度化。 方法 　严格执行省、校关于人才引进的相 某某某大学人才引进管 　关规定；强化公开招聘程序纪律 　理暂行方法 　性、标准性。 　严格执行省、校关于福利工资的相 某某某大学教职工津贴 　关规定；强化福利工资工作的标准 　暂行方法 　性，控制错误。 　重大物资采购工程，先组织相关专 某某某大学物资采购管 　家论证，并提交学校会议审定； 严 　理方法 　格执行政府招投标规定， 标准采购 某某某大学招标投标及 　行为。 　合同管理方法 　对新采购物资做好资产验收、登 某某某大学国有资产管 　记、入账工作；不定期进行资产检 　理实施方法 　查，严格帐卡物管理。 　学校资产处置的价值具体规定 　学校严格执行省教育厅、 　固定资产处置不能按照审批权限 　固定资产处置 进行，处置收入不能按照规定入 高 　账。 　_x000E_ 　限额及资产处置程序、处置权限， 　财政厅规定，校内执行某 　严格按省教育厅、省财政厅的具体 　某某大学国有资产管理实 　规定执行，进行严格的审批手续。 　施方法。 　资产处置残值全部上缴学校财务。 　5 　在组织开展科研工程申报、 开展各类科研成果奖励申报等工作的过 　组织申报科 程中，存在因学科分类不同、 评审研工程、科研 专家廉政意识不够及个人学术倾 　成果奖励及 向、主观印象等因素产生评审不 　科研成果认 公，挫伤科研人员科研积极性的风 　定等环节 险。意见对申报材料审查方面可能出现错漏及对各项信息处理的不妥当。 　科研专项经 　可能存在对经费支出票据审核不 　费、学科建 　细，把关不严问题。未按相关经费 　设、科研工程 　管理制度进行使用和审批， 造成经 　经费等经费 　费使用不标准。 　的使用 　图书折扣不明确； 　学校图书馆 出现盗幅员书； 　图书采购 图书采购不符合学校教学科研需求。 　_x000E_ 　加强理想信念教育，认真学 　习党的路线、 方针、政策，通过举 　办讲座、讨论会、集中学习等方式 　开展教育活动，引导干部职工明确 　岗位职责和廉政职责， 正确看待和 　运用手中权力，筑牢反腐倡廉思想 某某某大学科研工程管 　高 　道德防线。同时，注意提高工作人 理方法 　员的素质与修养，严肃劳动纪律、 　严格办事流程、 深化效劳意识、 提 　高办事效率，努力培养一支思想过 　硬，作风优良、清正廉洁、业务精 　通的科研管理与效劳队伍。 　严格按照某某某大学科研项 　目管理方法 、某某某大学科研 　经费管理方法 的规定，进行科研 某某某大学科研工程管 　经费使用的管理与监督。 　注重探索 　高 理方法、某某某大学创新，探索部门各项资金管理新模 　科研经费管理方法 　式，从源头上防范资金管理使用方 　面的风险，确保资金平安、 有效使 　用。 　严格按照图书采购管理方法执行； 　采取实洋结算方式；保证图书采购 某某某大学图书采购管 　高 　质量，杜绝盗幅员书； 保证图书采 理方法 　购工作的标准性、科学性、公开性。 　6 　严格按照教材采购管理方法执行； 　教材折扣不明确； 出现盗版、 劣质 　保证教材质量， 杜绝盗版教材； 教 　学校教材采 　教材；教材采购不符合学校教学需 　材与教学大纲一致，保证教材符合 　购 　求，利用职权私自指定不符合标准 　高 　教师、学生教学需求， 保证选用优 　的出版社，营私舞弊，谋取私利。 　秀教材，保证教材采购工作的标准 　性、科学性、公开性。 　7