2023年审计稽核部“效能示范岗”申报材料.docx

审计稽核部“效能示范岗〞申报材料 一、加强学习，培育一流团队 审计工作涉及的知识面非常广，既需要掌握政策理论，又需要熟悉业务，既需要向书本学，又需要在实践中不断摸索总结。部室员工充分认识到学习的重要性，认真参加政治理论学习和党支部活动，不断提升党性修养。定期或不定期通过参加培训、组织讨论会等方式加强业务学习，不断提升专业胜任能力。积极参加公司组织的各类征文和测试，部室员工2人次获得征文评选三等奖，案防合规测试平均成绩名列前茅。全体员工在决策上合谋、思路上合辙、工作上合心，出色地完成了预定工作任务。 二、完善制度，打造一流管理 历经资料分析、起草初稿、反复讨论、征集意见、修订完善、上会定稿等诸多环节才能完成一项制度的出台。一年来，在审计力度逐渐加大、专项审计任务明显增加的情况下，审计稽核部迎难而上、通力合作，集中精力攻坚，弥补制度短板，相继制定、起草了委托外部审计管理方法案防工作指引内部审计规划员工行为禁止性规定内部举报管理方法内部审计章程内部控制评价实施细那么等7项制度方法，为进一步健全公司内部控制体系做出了应有奉献。 三、克难奋进，争创一流业绩 一是审计成效显著提升。为加大审计力度、提高审计覆盖面，一年来，审计稽核部开展内部审计工程5个，发现问题31个，提出整改意见19条，并积极催促整改。就近期后续跟踪审计情况来看，内审发现问题整改率到达了80%，较好发挥了审计稽核纠偏作用，促进公司合规稳健运行。二是专项治理高效推进。今年5月，审计稽核部克服人少、事多，工作时间紧、工作质量要求高等诸多困难，在一个多月的时间里，牵头完成了5个监管专项治理自查工作。如： 为配合银监局提前进驻公司开展现场检查，审计稽核部2名员工利用五一假期，加班加点完成了“两加强、两遏制〞回头看、“三违反〞自查报告，“四不当〞、“整治市场乱象〞工作方案，得到湖北银监局高度评价。三是案防工作扎实有效。牵头负责公司案件防控工作，在一年多的时间里，搭建了案防管理组织架构，健全了案防责任落实、员工行为约束、合规文化培育和案防评估等工作机制。目前，公司已根本形成常态化、长效化的案防管理工作格局，并持续保持零案件。 青草平凡，却成就了山河的碧透春意；碎石平凡，却铺就了通天大路。审计稽核部将继续把精益求精、追求卓越的工匠精神融入平凡的岗位，高质、高效完成三道防线各项工作任务，为公司持续健康开展奉献力量。 第2页 共2页