2023年审计问题整改通知书.docx

审计问题整改通知书 　 审计问题整改通知书 　篇一：审计整改通知 　 审计沟通书 　 审发(2022-03) 　 根据审计大纲方案，依据财务收支与报销审批制度 （下简称制度），对应付帐款、 其他应收款的（个人往来科目）进行了审核。 　 一、 在审核过程中发现以下事项： 　 1.局部供应商付款时，没有核对以前账务数据，存在付款与发票入账没有两清现象,造成借方余 额。 　 2.局部员工存在公私借款没及时清帐,没有执行制度的即时清结原那么。 　 二、审查建议与要求 　 1.即日起全部供应商进行系统对账。措施:先对账后付款(注意对账方式,让对方先提供数据) 　 2.催促个人公务借款按制度及时清帐,财务部严格履行制度的即时清结原那么。 　 三、审计跟踪 　 根据财务部整改方案跟踪、检查、落实情况 　 财务部在履行本要求时,将有关信息及时告知并发送我部。 　 2022年2月22日 　篇二：审计整改通知书 　 集团公司 　 内审改字[]第 号 (前三位是报告号) 　 整改通知书 　 审计工程: 　 整改通知书的分发对象： 　 审计发现需整改的事项: 　 整改意见： 　 集团 　 审计科 　 审计人员 报告审核: 　篇三：内部审计通知、建议、整改、处分、询证函格式 　 XX集团（审计部） 审 计 通 知 书 　 内审通字[2022]第000号 批准: 　 XX公司XX分部: 　 根据XX集团董事会批准的年度审计方案；集团审计部内部审计有关规定和本月的审计方案，报经公司领导批准，审计部派出审计工程组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计，请XX公司XX分部给予协助配合（落实专人负责）并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 　 现将审计事项通知如下： 一、审计目的： 　 1、对财务收支执行情况进行确认。 　2、对费用预算执行情况进行确认。 　 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 　4、对内部控制制度执行情况进行评价。 　5、对资产管理情况进行评价。 　6、其他需要评价的事项。 　二、审计范围： 　 XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况，费用预算执行情况，资产管理、使用情况，内部控制制度执行情况，财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。 　三、审计时间预计：(来自: zaidian 书 业网:审计问题整改通知书) 　 从XX年XX月XX日起，预计到XX年XX月XX日。 　四、需提供的资料清单和其他必要的协助： 　 1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作，请提供必要的工作条件。 　 2、请安排一个简短的见面会，在审计工程组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通，参加人为分公司领导、各部门负责人。 　 3、请做好有关资料的准备工作，在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计工程组提供资料（资料清单另附）。 　 4、审计期间，审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时，请安排相关人员 　配合。 　 5、XX系统数据的查询权。 　 6、需协助部门：集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门 五、审计工程组名单：工程组负责人： 工程组成员： 　 签发人： 　 XX集团 　 审 计 部 　 XX年月日 　 收件单位负责人（签字）： 　 协助配合责任人（签字）： 　 本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计部留存一份 　 管 理 建 议 书 　 XX建字[2022]第01001号 　 被审计单位： 　 审计工程： 　 地址： ： 　 XX 　 集团 　 审 计 部 年月日 　 ： 　 ： 　 管理建议书 　 XX集团董事会、XX公司总经理： 　 XX建字【2022】第01001 号 　 我们根据 　 XX集团董事会批准的年度审计方案,集团审计部内部审计有关规定和本月 　 的审计方案，报经公司领导批准，对XX（以下简称公司）XX年度XX实施了遵循性审计，审计的主要内容：XX年XX月XX至XX月XX日止所发生的管理费用、销售费用、财务费用。因为我们是对公司的中期费用进行遵循性审计，审计范围有限，不可能全面了解公司所有的内部控制，所以我们提供的这份管理建议书仅是我们在进行遵循性审计过程中注意到的费用方面的，不应被视为对内部控制发表的鉴证意见，所提建议不具有强制性。 　 在审计过程中，我们了解了公司的XX制度的相关规定及各项费用的审批权限，会计科目的设置和运用等有关方面的情况，并做了分析研究。我们认为，公司现有的XX制度总体上还是控制有效，但有的方面还存在需进一步完善之处。现将发现的XX制度方面的某些问题及改进建议提供应你们，希望引起你们的注意，以便完善XX制度。 　 一、发现的问题： 　 二、我们的建议： 　 XX集团 　 审 计 部 　 XX年 月日 　XX(集团)股份 　 XX内审改字[2022]第 000--00号 (前三位是报告号) 　 审计部整改通知书 　 审计工程: 　 整改通知书的分发对象： 　 审计发现需整改的事项: 　 整改意见： 　 XX集团审 计 部 XX年 XX月 XX 日 　 审计部经理: 　 工程负责人： 审计组成员: 　 1 / 1 　 1 / 1