2023年办公室岗位廉政风险点.docx

办公室岗位廉政风险点 　 . .. . .. 　办公室廉政风险点分析及防控措施 　一、 部门职责 　负责文电 、会务 、机要 、外事 、档案等机关日常运转工作；承担文秘 、平安、保密、信访、政务公开 、财务、固定资产管理 、后勤等工作 ，承担市委 、市政府和上级部门交办事项的催促落实 （详见表一 ） 　表一 ：职权目录一览表 　序号 　职权名称 　具体内容 　法律依据 　备注 中华人民共和国国家行政机关 　1 　机关日常运转 　负责文电 、会务 、机要等 　公文处理方法 、党政机关公 　工作 　工作 　文处理工作条例（中办发 （2023）14 号） 　2 　后勤及接待 　后勤及接待 　无 　贯彻执行党和国家及上级 中华人民共 　和国档案法 、 环境保护档案管理方法 （国 　档案部门有关档案工作法 　家环境保护局第 　13 　号令 ）、 　规、方针、政策；建立健 机关文件材料归档范围和文书 　3 　档案管理 　立本局档案工作规章 　、制 　档案保管期限规定 （国家档案 　度。 　负责档案的接收 、整 　局第 8 号令 ）、会计档案管理 　理、装订、保管、信息存 方法（财会字1998 32 　储、销毁 、提供利用 　号）、广东省档案条例 　日常会计核算工作 　；按年 　度编制各类财务方案 　、预 　算，负责干部职工工资发 中华人民共和国税法 、中 　放，税费代缴；按年度申 　4 　日常财务工作 　华人民共和国会计法 、中华 　请财政资金；保管财务票 　人民共和国政府采购法 　据；管理会计档案 ；固定 　资产管理；政府采购；审 　计 　学习参考 　. .. . .. 　序号 　职权名称 　具体内容 　法律依据 　备注 中华人民共和国政府信息公开 　条例 （国务院令第 　492 号）、 　5 　政务公开 　公开我局在履行环境保护 环境信息公开方法 （试行） 　职责过程中的信息 （原国家环境保护总局令第35 　号）、中山市政府信息公开规 　定（中府 <2023>66 　号文 ） 　6 　文秘 　负责我局综合性文字的组 中华人民共和国国家行政机关 　写、审核 、把关工作 。 　公文处理方法 　负责出国证照的管理 、因 关于进一步做好县处级以上领 　7 　外事 　公证照的办理 　、 及新增 　导干部因私出国 （境）管理工 （减）人员的备案 （撤销 　作的意见 （粤组通 202310 　备案）等 　号） 　做好涉密文件资料的保密 中华人民共和国保守国家秘密 　8 　保密工作 　管理工作 ，确保不泄露国 　法、中山市环保局保密工作 　家秘密 　汇编 　学习参考 　. .. . .. 　二、 权力运行流程图及风险点分析 （★ 为低风险等级 ，★ 　★为中风险等级 ，★★★ 为高风险等级 ） （一） 机关日常运转工作职权 （不存在廉政风险点 ） 　来文 　登记 　办公室拟办意见 　送呈领导签阅 　分发 　需部门办理的登 不需办理的登记 　记督办（信息提示 办结 　办结时间） 　否 是 　是否按 　期完成 　办结 　学习参考 　. .. . .. （二） 后勤及接待职权 　受理任务 　拟定方案 　办公室负责人初审 　分管领导审核 　否 　是否通过审核 　是 　经办人执行方案 　★ 　_x000E_ 　风险点：不按规定登记财物， 私自侵吞公物，少报多拿，少报多分 　学习参考 　. .. . .. （三） 档案管理职权 　学习参考 　. .. . .. 　学习参考 　. .. . .. （四） 日常财务工作职权 　1.日常报销 ： 　学习参考 　. .. . .. 　2.固定资产采购 ： 　采购申报 　主管领导审核 　财务审核★★ 　财务负责人审核 　限额内 限额外 　_x000E_ 　风险点：未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益 　经 办 人 　直 接 采 　购 办公设 仪器采购 　备采购 　学习参考 　. .. . .. 　办理采购手 　否 　续 　是否有预 　撤回 　算 　是 　否 　预算金额是否 　大于十万 　协议供货 　是 　公开招标 　学习参考 　. .. . .. 　3.固定资产报废 　学习参考 　. .. . .. 　账务处理 　学习参考 　. .. . .. （五） 依申请公开职权 　学习参考 　. .. . .. （六） 文秘职权 (不存在廉政风险点 ) （七） 外事职权 （不存在廉政风险点 ） 　学习参考 　. .. . .. （八） 保密工作 　学习参考 　. .. . .. 　学习参考 　. .. . .. 　三、 廉政风险点分析 （一） 后勤及接待 　1、经办人执行方案环节 ：不按规定登记财物 ，私自侵吞公物 ，少报多拿 ，少报多分 （二） 档案管理 　1、整理档案环节 ：不按规定整理档案资料 ，泄密和擅自变更档案资料 （三） 日常报销 　1、报销人持票报销环节 ：报销人单据不符合规定 ，也予以报销 。 　2、先额外报销环节 ：超出限额票据不移交局领导审核即进行财务结算 。 （四） 固定资产采购 　1、财务审核环节 ：未按规定办理采购手续 ，直接指定供应商 ，为他人或自己谋取利益 。 （五） 固定资产报废 　1、申请报废环节 ：虚假报废 ，侵吞资产 。 （六） 依申请公开 　1、办公室受理环节 ：私自收受申请人利益 。 （七） 保密工作 　1、机要文件的收发 、传阅 、保管等环节 ：可能出现丧失和泄密 。 　学习参考 　. .. . .. 　四、 廉政风险等级及防控措施 　表二 ：廉政风险等级目录及防控措施一览表 　序号 　关键环 　廉政风险表 　风险 　职权名称 　现形式 　具体责任人 　节 　等级 　不按规定登 　记财物，私 　经办人执 　自侵吞公 　韦国棠 　1 　后勤及接待 　★ 　行方案 　物，少报多 　刘英对 　拿，少报多 　分 　_x000E_ 　防控措施 　严格按要求做好登记、签领手续 ，加强管理 　不按规定整 　2 　档案管理 　整理档案 　理档案，泄 　密和擅自变 　更档案资料 　单据不符合 　规定；超出 　日常报销 　限额票据不 　移交局领导 　审核 　未按规定办 　日常财务工 　理采购手 　3 　作 　续，直接指 　政府采购 　定供应商， 　为他人或自 　己谋取利益 　_x000E_ 　档案管理人 　★ 　员 　★★ 　简钻友 　李慧然 　★★ 　_x000E_ 　严格 执行党和国家及上级档案部门有关档案工作法规 、方针 、政策；档案管理员定期互相检查；档案必须按要求借阅 　1 、对各部门大工程的开支 ，严格按照年初有预算 、采购有方案、支付有审批 、事后有档案的原那么办理支付手续； 　2 、涉及固体资产采购， 按照市财政有关规定进行招投标； 　3 、严格按照市环保局财务管理制度和公务卡使用规定办理报销手续 ，严格杜绝人情报销 ，多报少支 ，制做假帐 ，贪污、挪用等问题 。 　固定资产 虚假报废， ★ 　学习参考 　. .. . .. 　序号 　职权名称 　关键环 　廉政风险表 　风险 　具体责任人 　防控措施 　节 　现形式 　等级 　报废 　侵吞资产 　严格按照 中山市环 　4 　政务公开 　办公室受 　私自收受申 　★ 　萧学谦 　保局政务信息公开制 　理 　请人利益 　度办理；严格执行 　责任追究制度 。 　登记、保 　加强保密工作 ， 完善 　5 　保密工作 　管、流 丧失或泄密 　★★ 　缪瑞莲 　机要文件保管登记工 　转、办理 　作。 　五、 相关制度 　1 、中山市环境保护局工作规那么 （中 环 （2023）16 　号） 　2 　、中山市环境保护局财务管理制度 　3 　、中山市环保局固定资产管理制度 　4 　、中山市环境保护局档案管理制度 　5 　、中山市环保局信息公开制度汇编 　6 　、中山市环保局保密工作汇编 　附件 ：含制度 、规定等相关材料 　学习参考