内部控制考核方案xxxxxxx内部控制考核方案为推进xxxx年度xxxx内控工作在xxxx及下属公司全面的贯彻落实，根据xxxxx综合目标考核方案对内控工作的要求，特制定本考核方案。一、目的通过考核，使年度内所有参加考核的公司达至企业风险管理和“内部控制根本标准及配套指引〞的相关要求；通过考核，对各级管理者和员工实行有效鼓励；通过考核，全面提升全公司的内部风险控制能力。二、适用范围1、总部及下属公司2、考核奖罚适用xxx员工三、考核组织领导考核由xxxx人力资源部部牵头，内审部、财务部等相关部门参加。各子公司均要成立相应的考核组织体系，制定相应的考核方案，分别组织实施。四、处分方式〔一〕、主要通过测试、审计和日常执行中发现的问题进行考核处分。1、凡发现问题需处分的，对责任人的直接领导实行经济处分。〔详见附表〕〔1〕责任人属于普通员工或部门主管的，由其直接领导接受处罚；〔2〕责任人属于部门经理或主持工作的副经理的，由其直接上级副总裁〔副总经理〕接受处分；〔3〕责任人属于子公司、二级公司内审部的，由所在公司内审部负责人接受处分。2、责任人的处分由其直接领导按相关规定进行处分；3、被处分人以现金形式上交罚款。〔二〕、每季度执行考核处分一次。每季度的次月作为一个考核阶段进行汇总通报并处分。〔三〕、执行程序。xxxx总部内审部根据检查情况进行问题汇总，并将问题汇总结果反响至各子公司内审部，要求其安排相关责任人在10个工作日内进行申诉并回复申诉结果。xxxx总部内审部对回复情况进行讨论并形成最终考核处分决定，下发至各子公司内审部。下发后15个工作日内各子公司将本公司及二级公司上缴的罚款统一交至xxxx总部财务部出纳处。五、奖励方式xxxx总部对辖内各公司年度内完成内审工作出色的个人给予一定的物质奖励。六、几点要求1、考核方案是促进员工按章守规做好本职工作的一种方法。各个层面的管理者应带头在员工中做好宣传发开工作，让员工把压力变为做好本职工作的自觉动力。2、各公司要将考核处分细那么的具体条款逐条明确责任部门及责任人，以免职责不清、处分证据缺乏。3、各子公司要认真组织员工学习本方案，并保证每位员工皆知并签字以示认可。4、各级高管和内审部在执行处分时，要予以积极配合，以保证执行力度。5、各公司要参照本考核方案，建立考核处分机制。七、本方案自xxxx年一月一日生效。八、本方案由xxx部负责修改并解释。附件一：子公司整体考核扣分标准附件二：员工工作考核处...
