2023年期权投资财务顾问协议.doc

期权投资财务参谋协议 　 协议编号：期权投资财务参谋协议甲方：乙方：丙方：期权投资财务参谋协议以下各方均已认真阅读和充分讨论本协议，并在完全理解其含义的前提下签订本合同。本合同由以下各方在德州市共同签署。甲方：法定代表人：住所:乙方：法定代表人：住所：丙方：法定代表人：住所：甲方、丙方聘请乙方担任财务参谋，为甲方实际控制的丙方或以丙方主体资产或业务注入的其他拟上市主体公司〔以下简称“F1标公司〞〕提供推荐上市中介机构，引入投资者完善股权结构，设计和优化金融产品方案，以及其他财务参谋效劳。甲、乙、丙方双经平等协商，就合作事宜，达成以下协议：第一条 期权本协议中的“期权〞，是指作为乙方为甲、丙方提供财务参谋效劳的对价，甲、丙两方为乙方创设一项特定权利：乙方有权在约定的期问内，指定投资者按照约定的投资入股价格和份额，对日标公司进行股权投资。第二条财务参谋效劳内容 乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验等方嘶的优势，根据甲、丙两方的需求，可以提供以下财务参谋效劳： l、推荐并协助选择行业上市相关中介机构，协调中介机构的运作，但乙方不承当中介机构的效劳费用。 　 2、提供适合目标公司的投资者和投资机构的信息，协助参与投资者之间的谈判，协助开展引进投资有的各项相关合作。 　 3、根据丙方的生产经营和财务状况，在符合乙方内部规定的前提下，帮助公司获取乙方金融效劳产品，优化融资结构，降低融资本钱。第三条效劳方式 乙方根据合作需要成立由相关专业人员组成的和作效劳小组，对甲、丙方进行不定期的访谈和调查，了解公司财务需求并为其提供现场咨询效劳，提供财务咨询建议、方案或报告。 　 丙方指定联系人配合乙方的合作，向乙方提供必要的文件和资料。第四条指定投资入股的份额 甲、丙两方同意：在乙方行使期权〔指定投资份额入股〕时，将占同标公司总股%的股权作为本协议所约定的指定投资入股份额。在指定投资入股份额以外，甲、丙方同意乙方指定的投资有可以以与公司协商的价格，将投资入股份额增持至目标公司总股奉的 %。第五条尽职原那么和效劳评价1、甲、丙方保证所提供的资料真实、准确，完整、有效．并不时就所提供的资料的变化作出更新。 　 2、乙方应在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循老实、勤勉、为客户保密的原那么，提供财务参谋效劳。3、作为乙方提供财务参谋效劳的对价，甲、丙两方为乙方创设项期权：乙方有权在约定的期间内，指定投资者按照约定的投资入股价格和份额。对日标公司进行股权投资，4、乙方指定的投资者可以是法律法规允许范围内的任何组织和自然人。在不影响乙方权益的情况下，乙方对甲、内双方引进其他投资行均表示同意。5、乙方行使期权，即指定投资者对日标公司进行股权投资，戍选择在公司上市意愿明确，有引入投资者需求时进行，并以不对目标公司上市方案构成实质性影响为前提，诙实质性影响仪指闪乙方行使期权造成的与上市地所在因或区域的法律或上市规那么发生实质性相悻。6、乙方指定的投资者对公司进行股权投资的具体细节，本协议未约定的，由乙方及乙方指定的投资甲方及同标公司根据届时有关的法律规定另行商定。第六条投资入股价格在本协议约定的期权行使期问内，乙方指定投资者投资目标公司的投资总价款为乙方行使期权时经有证券从业资格的会计师事务所审计的目标公司前一年度会计报表中以投资入股份额所对应的净资产账面市值。第七条 声明与保证甲乙双方互相向对方声明、陈述和保证如下：1、其是合法设立并有效存续的独立法人；2、其有资质从事本协议项下之合作，而该合作符合其经营范围之规定；3、其授权代表已获得充分授权可代表其签署本协议；4、其有能力履行其于本协议项下之义务，并且该等履行义务的行为不违反任何对其有约束力的适用法律的限制，也不会侵犯任何第三方之合法权益；5、任何一方违反了上述声明、陈述和保证即被视为违反了本协议的约定，应按本协议的规定承当违约责任。第八条期权行使期间乙方有权指定投资者投资入股日标公司的有效期问，为自奉协议生效之日起的60个月。期权行使期问扁满，目标公司的上市进程仍不适宜投资者投资入股的，期权行使期间届满之日起再延长____个月。第九条期权的行使 l、在本协议生效后十个丁作日内，甲、丙方应向乙方递交合法有效的丙方股东会或经授权盼董事会同意本协议签署及内容的决议。如甲方选择将丙方资产或业务注入其他拟上市主体公司，甲方应自同标的公司资产或业务重组完成后三十个工作日内，乙方递交合法有效的日标公司股东会司意本协议内容的决议。 　 2、在期权行使期间内，乙方行使期权时，由乙方及己方指定的投资者公司甲方和同标公司发出投资入股的书面通知，甲方催促同标公司及其他股东尽快办理乙方指定投资者投资入股的具体事项，并应在收到该通知之日起的六十个工作日内办理完毕乙方指定投资对目标公司投资入股的各项法律手续。第十条期权行使的保证甲、丙两方承诺：l、甲方须保持对丙方及／或目标公司的实际控制力，并持续、合法持有不少于本协议约定的投资入股份额的阿标公司的股权。 　 2、甲方须以其控制力保证本协议涉及的股权投资不违反丙方及目标公司章程及其他规定，保证不存在并采取措施防止本协议约定之期权相冲突的其他权利〔包括但不限于其他股权的优先购置权等〕。 　 3、在本协议约定的期权行使期间内，保证乙方行使期权的有效性和可操作性。假设甲、丙任一方违反本协议约定，导致乙方指定投资不能投资入股的，甲、丙两方应向乙方连带承当违约责任，并应连带向乙方支付相当于投资入股时总价款百分之三十的违约金。第十一条股权回购在乙方指定投资者投资入股后，如发生以下任一种情况，乙方或乙方指定的投资者有权要求甲方回购已转让的日标公司股权份额： 1、乙方指定投资者投资入股后，有证据说明目标公司已放弃在境内外任一家证券交易所公开发行股票。 　 2、自乙方指定投资者投资入股事项及法律手续办理完毕之日起不少于三十个月期满，日标公司IPO不成功。 　 回购总价款成不低于投资入股时总价款按年收益率____%增长后的奉益总金额，具体收益率指标可以在投资入股时设定。甲方有义务自乙方或乙方指定的投资者发出回购通知之日起十五个工作日内