2023年内部审核检查表.docx

编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：综合部梁艳辉 页码：1 反省 后果 契合 触及条目 反省内容 反省后果记载 5.5.1 简述局部品质职 综合部职责在手册中规那么： 职责跟权责？是否构成文 a〕担任人力资本操纵，构造施行跟监督反省； b〕担任职工的培训任务，体例并构造施行年 度职工教导培训方案，兼顾布置全员培训任务； c〕担任培训职员的档案治理及培训职员的考 核任务； 限 件？是否审批？ d〕帮助基田主任做好治理评审跟品质治理体 系外部考核，构造体例外部考核操纵顺序并组 织施行，保管内审跟治理评审记载。 e〕担任文件跟记载的治理、构造体例文件 操纵顺序跟记载操纵顺序并监督施行。 f〕担任构造体例改正跟防范方法操纵顺序 并监督施行。 g〕担任构造品质手册的体例、订正跟换 版任务； h〕担任数据剖析治理任务 i〕担任外部考核认证的招待与布置， 由基田主任王水师于8月1日同意 5.4.1质1、局部品质目标是综合部制订了品质目标： 契合 a)系统文件全部受控 量目标 什么？ b)培训方案实现率100% c)确保特种功课职员持证上岗 d)按方案构造实现基地的内审 2、是否审批？是否由局部制订，9月1日由管代杨永欣同意，契合 表达二个许诺？ 目标每半年考察一次，现在目标已实现 目标表达了二个许诺 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：综合部梁艳辉 页码：2 反省 后果 触及条目 反省内容 反省后果记载 4.2.1 总那么 品质治理系统文件 包含的内容 品质治理系统文件包含： a〕品质目标、目标； 契合 契合 b〕品质手册〔包含品质目标、目标〕； c)顺序言件及相干记载； d〕基地治理、任务、技巧标准及相干记载。 4.2.2 基地品质手册包含 a)基地品质治理系统的范畴-长钢轨焊接。 删减7.3：基地的钢轨焊接消费已构成牢固的工艺 跟流水线，按铁道部标准跟工艺请求构造消费，不 需要方案，也不承担方案义务。 品质手册的内容 b)品质顺序言件包含了GB/T19001所掩盖的请求， 契合产物特色跟标准请求，并构成标准请求的顺序 文件。 c)品质治理系统进程之间的互相感化的表述 4.2.3 1、文件是否制订了文件制订了构成文件的顺序 契合 契合 文件操纵构成文件的顺序？ 2、收文记载 3、查基地受控文件有基地受控文件清单 契合 契合 清单 抽查序号：9 文件题目：高速铁路用钢轨 发文局部：铁道部 有无效文件清单 抽查序号：55 发笔墨号：TB/T3276-2023 4、无效文件清单 文件题目：郑州工务机器段钢轨 焊接〔胶结〕及探伤考察治理方法 发文局部：段线技科 发笔墨号：线〔2023〕157号 5、文件注销 抽查发文时刻：2023.8.1 草拟人：蔡延军 契合 文件题目：钢轨焊接功课指点书 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：综合部梁艳辉 页码：3 反省 后果 触及条目 反省内容 反省后果记载 6、文件发放、接纳抽查序号：2 发文单元：段办 契合 记载 文件称号：小李庄百米焊轨基地综合治理方法 发放日期：2023.1.7接纳日期：2023.9 7、文件变动跟烧毁文件暂无变动跟烧毁 契合 契合 8、外来文件是否得外来文件有注销、经指点指示后散发给相干局部， 到识不、操纵散发 由外来文件清单、发放记载。 抽查郑州工务机器段文件 发笔墨号：郑工械段劳［2023］78号 题目：对于印发郑州工务机器段局首席技师培育 提拔治理施行方案告诉 4.2.4 1、是否有记载操纵体例了记载操纵顺序 顺序 契合 契合 记载操纵 2、基地品质记载清供应品质记载清单，抽查序号：55 单 记载称号：分歧格品记载表 保管年限：永世 表号：HJ-质-Z1 保管局部：品质测验部 3、记载的编目、标基地记载有编目、标识、储存、保护、检索、保管 契合 契合 识、保管状况 跟处理的相干规那么，并施行 5.4.2 公司怎样进展品质 系统的筹划？ 变更时怎样确保质 量系统的延续有 效？ 基地于5月筹划建平面系文件，经过发起、 培训、延聘专家征询、编写系统文件，于8 月1日系统文件正式宣布。 总那么 假设基地构造机构、产物、工艺发作变更、品质管 理系统标准发作变更时，基地系统文件也会从新策 划，并确保系统的延续无效。 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：综合部梁艳辉 页码：4 反省 后果 触及条目 反省内容 反省后果记载 5.5.3 外部相同 基地外部相同的方 式有哪些。 外部沟统统过每月一次平安消费会、绩效考评会、 每周一次消费例会。 契合 抽查了7月25日的平安消费会 掌管人:王水师 参与集会25人全部签到 要紧内容：七月份平安消费卡控及落实状况 抽查了9月20日的绩效考评会 题目：焊轨车间8月份奖金说明 抽查了5月3日14:30 掌管人：王水师 所在：一楼集会室 参与职员：26人 要紧内容：1.征询题报告；2。任务请求；3.装备颐养 落实状况。 5.6 治理评审 基地治理评审怎样 筹划 依照基地指点的布置，治理评审方案在内审落后展， 指点布置在11月初进展。 契合 契合 契合 6.2.1 怎样确认职员是能 胜任的 每年经过年初考评确认其才能，往年还未进展，到 岁尾将片面考评。 总那么 6.2.2 1、职员任职标准 在任务标准中有任职前提，主任、书记、各局部均 有标准。包含学历、阅历、培训、阅历等外容，以 企业任务标准宣布。 才能、培训 跟认识 2、培训方案 有培训方案，抽查了1月的培训方案 培育工具：钢轨焊接工、钢轨探伤工 进修限期：12月26日—1月25日 检查了1月3日的详细布置 培训工具：焊接线、精整线、外勤班 培训内容：任务标准 契合 讲课人：薛之沅 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：综合部梁艳辉 页码：5 反省 后果 触及条目 反省内容 反省后果记载 3、特种功课职员的特种功课职员全部持证上岗 持证状况，年审确认抽查了丁小四的钢焊工证，证书编号： 契合 换证状况。 0359053134300106，第一次拿证时刻为2023.8.1 抽查了蒋菊芳的起重工证，证书编号： 0959053025301522，第一次拿证时刻2023.11.2 抽查了杨菁的高压配电工证，证书编号： 0616001025300175，第一次拿证时刻2023.7.30 抽查了韩铁强的电工证，证书编号： 0316001025301199，第一次拿证时刻2023.11.30 抽查了黄延福的电焊工证，证书编号： 0359053134300616，第一次拿证时刻2023.11.18 年审后都进展了换证 6.4 对所处的任务情况 车间有温度请求、装备了空调、电加热器、确保车 间温度不低于10度，照明灯能满意消费需要，办公 室有空调，契合标准请求。 契合 任务情况前提是否满意消费 需要。 8.2.2 1、查治理者代表任有治理者代表录用书 契合 外部考核命书。 2、是否制订了内审手册中有外部考核内容，并制订内审顺序，在2023契合 顺序言件，是否按规年10月27-29日按规那么对系统施行了内审。 定对系统施行了内 审。 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：综合部梁艳辉 页码：6 触及条目 反省内容 反省后果记载 反省 后果 契合 3、查内审方案、首有内审方案，内审方案掩盖基地一切局部跟标准的 〔末〕次集会、反省一切条目。内审初次集会与末次集会签到跟记载齐 表、分歧格讲演、审全，反省表所查内容契合请求，共反省出7个分歧 核讲演、分歧格整改格项，有分歧格整改记载，有内审员培训记载，内 记载、内审员培训记审员不考核本局部。 录、内审员不考核本 局部。 8.2.3 进程监督跟丈量如 基地经过各主管因素的局部对相干因素施行状况每 年至多进展二次反省，确保进程无效。消费工艺过 程的监督跟丈量，经过品质测验部对工艺规律进展 反省，确保进程无效，供应了反省记载。 契合 进程的监何进展 测跟丈量 8.5.1 是否能满意继续改 基地经过品质目标、品质目标、内审、外审、数据 剖析、改正跟防范方法，以及治理评审确保系统持 续改进 契合 继续改进进的请求？ 8.5.2 改正方法 改正方法 防范方法 未觉察需制订改正方法的分歧格，故无改正方法 契合 契合 8.5.3 在技巧培训时提出防止分歧格品的发作,制订了纠 防范方法 正跟防范方法操纵顺序。 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：消费技巧部蔡延军 页码：7 反省 后果 契合 触及条目 反省内容 反省后果记载 5.5.1 职责跟权 限 局部职责 消费技巧部的职责在手册中规那么： a〕担任与主顾有关进程的操纵、长钢轨工场焊 接进程操纵； b〕担任基地的平安治理，现场消费平安的监督、 反省，指点其履行标准化功课，构造展开平安、设 备年夜反省； c〕担任消费工艺的制订并构造施行跟监督检 查； d〕参与治理评审跟外部品质治理系统考核。 局部品质目标已制订 5.4.1 1、局部品质目标是a)经心构造，实现义务、优化工艺、晋升品质； 契合 b)落实工艺规律，返工率操纵在千分之五以内。 品质目标否制订 目标已实现，每半年考察一次，表达了两个许诺。 2、目标是否考察， 契合 实现状况怎样，目标 是否表达二个许诺。 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：消费技巧部蔡延军 页码：8 反省 后果 契合 触及条目 反省内容 反省后果记载 7.1 产物的实现是否进 基地为实现长钢轨焊接，树破了两条消费线，断定 了产物质量目标： 产物实现行筹划 的筹划 a)出厂品质验收及格率100%； b)条约履约率100%； c)厂焊长钢轨保质期内无义务折断。 断定了焊接依照的标准，并制订了郑州工务机器 段小李庄焊轨基地治理细那么HQ/JS-SJ-01-2023技 术标准规那么了焊接请求的工艺进程、品质验收规 程、功课指点书，装备了响应的消费装备跟测验设 备，并明白了应保管的记载。基地的技巧标准根本 能满意产物实现的筹划的请求。 7.2.1 是否断定了与产物 义务跟技巧交底告诉，对消费方案跟告诉进展了抽 查，9月21日下达： 契合 与产物有有关的请求？经过 关的请求何种方法 确实定 郑州工务机器段焊轨及卸车技巧交底〔西陇海第 1车，共两车〕 区间：高柏——焦村 里程：K897+717——K884+737 7.2.2 不契合 与产物有审是否在赞同承受 关的请求条约前是否坚持评 的评审 审后果跟其方法的 记载？ 考核员： 考核组长： 年 月 日 编号：HJ-综-N06 外部考核反省表 受考核局部/人：消费技巧部蔡延军 页码：