2023年个人工作总结2.doc

2023年个人工作总结 2023年个人工作总结 2023年我主要负责内部控制、制度建设、审计等方面的工作，具体工作内容如下：一、内控方面 〔一〕内部体系建设 1.持续跟踪了解内控体系运行情况，收集相关信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。 2.组织两次内控自评，自评期间组织内控自评交流会，积极配合提供资料，参与屡次穿行测试，样本分析，选取测试期间，进行内部控制评价和测试，对控制测试中出现的运行偏差、执行缺陷、流程缺陷等问题进行梳理和分析，共形成内部控制设计缺陷清单及执行缺陷清单；3.对自评中出现的问题催促进行整改，第一次自评除局部缺陷需研究决定外，多数缺陷已整改完成。第二次自评已根据缺陷清单划分责任模块至部门，规定整改时限，定期反响整改完成情况，争取尽快完成整改，在内部控制评价过程中，修改了公司20多个业务流程。 3.强化内控执行，严格催促按程序办事。印制制度及流程手册，及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广阔员工学习和查阅， 〔二〕制度建设 1.组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评过程中提出的制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充法律参谋管理方法法治建设第一责任人内部报告管理方法子公司重大事项报告报备内部控制评价管理方法等5项管理方法。 2.完成了公司100多个制度的修订及补充，印制汇编制度文件35本，流程文件35本，根据组织架构调整等因素，后期还将继续进行修改，努力完善制度体系。 3.组织制度自检自查工作，对自查过程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改；对上级下达的重要文件，部门内事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的根底上，及时分发到相关部门，催促按要求践行到位；加大与上级部门的沟通和协调，防止出现两边内容不一致，规定互相矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。 4.规划2023年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务开展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。 二、审计方面 〔一〕2023年内审整改 组织2023年对2023年内部审计中涉及的7个问题按时进行整改，目前已根本完成。 〔二〕制定审计工作方案，按照工作方案开展审计工作。配合开展审计流程设计，编写审计制度,风险评估，内部评价管理，经济责任审计等方法。 〔三〕配合上级审计部门工作 上级审计部门入驻时，组织召开迎审会。此后接连接受了领导人经济责任审计，期间严格按照要求逐项提供所需有效资料，不拖拉不拖延，及时分析发现审计过程中的重大问题，做出合理解释，做好台账登记，保证了审计过程正常有序开展。 〔三〕组织开展经济责任审计 根据公司经济责任审计管理方法的相关要求，对调离领导人进行经济责任审计。完成安排经济责任审计小组入场，参与经济责任审计过程，及时协调各部门提供资料，协调取证审查，发放问卷调查表，协调与被审计人的访谈，召开审计意见交流会，提供审计意见的反响意见等工作。 〔四〕筹划实施整合审计事宜 根据工作需要，我负责起草、修改、审核整合审计实施方案，并征求意见上会审议通过。考虑到被审计单位信息不全等问题，组织开展了整合审计审前调查工作，对各子公司的情况进行全面了解，即日将开始进行审计。 〔五〕开展审计整改工作 对审计报告中提出的问题，涉进行催促进行整改。 〔六〕其他审计相关工作 制定审计工作方案，为明年的审计工作做部署安排；配合上级工作，参加审计方面相关会议、讲座，配合上级开展的重大风险专项检查工作，下发重大风险专项检查实施方案，对风险责任及等级进行划分，梳理公司运行过程中存在的风险因素，提出应对措施及手段，形成自查自纠报告，提示风险，防微杜渐。