2023年审计人员年度工作个人总结.doc

审计人员年度工作个人总结 【编辑说】审计人员年度工作个人总结为优秀文秘编辑员的老师投稿推荐，但愿对你的学习工作带来帮助。 积极参加总行组织的审计培训，通过学习不断提高审计人员的业务素质和专业技能，为明年审计工作全面开展打下坚实根底。下面就让优秀文秘编辑员带你去看看审计人员年度工作个人总结范文5篇，希望对你有所帮助吧审计人员个人总结1 20____年度财务决算报告进行了审计工作，主要是对公司年度经营工作总结(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)进行审计评价，出具了无保存意见的审计报告，同时对年度募集资金的使用情况，控股股东及其他关联方占用资金情况出具鉴证报告以及对公司内部控制制度进行了检查。在会计师事务所审计期间，董事会审计委员与会计师事务所进行了充分的沟通，圆满完成公司20____年度审计工作。现将会计师事务所20____年度的审计情况总结如下： 一、审计工作根本情况 20____年12月4日，会计师事务所、财务部、证券部就公司20____年度审计事项进行了现场沟通，并将沟通情况及初步审计方案提交董事会审计委员会;审计委员会分别20____年2月22日和4月15召开会议审议年度报告相关议题;分别于 20____年4月1日和4月21日进行了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;根据会计师事务所审计小组的审计时间安排，审计小组按约定时限内完成了所有审计程序，取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保存意见的审计报告。 二、年审会计师遵守职业道德根本原那么情况 1、独立性 广东________会计师事务所所有职员未在本公司任职，并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益;会计师事务所与本公 珠海________电气股份年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系;会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德根本原那么中关于保持独立性的要求。 2、专业胜任能力 审计小组共由9人组成，具有注册会计师职称5人，其中副主任会计师3人、部门经理1人、项目经理1人、审计员3人、助理审计员1人，组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 3、严守职业道德 审计工作中，事务所及时与公司独立董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认，与公司独立董事共同重点关注审计工作中的成员的构成，审计方案、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题，认真接受公司董事会委员会的催促，保证了公司年度报告的真实、准确、完整和及时，保证了公司信息披露的高质量性。 三、审计方案、审计程序及出具审计报告意见情况 1、精心编制审计工作方案 在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定了具体的审计方案，为完成审计任务和减小审计风险做了充分的准备。 2、严格执行审计程序 审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理性和运行的有效性进行评价的根底上确定需重点实施的实质性测试程序。在符合性测试审计程序中为了获得内部控制有效运行的审计证据，审计小组执行了内部控制和穿行测试的程 珠海________电气股份年度审计工作的总结报告序。在实质性测试审计程序中审计人员执行了检查、函证、计算、监盘、分析性复核等审计程序，为各类交易、账户余额的列报获取了充分必要的审计证据。 3、真实完整的审计报告 审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准那么的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的无保存审计意见是在获取充分、适当的审计证据的根底做出的。 四、会计师事务所年审过程中的建议和公司的改良情况 会计师事务所审计过程中，审计小组从实际出发，实事求是，对本公司提出了改良意见。公司对其提出的改良意见已经采纳，并已实施改良。 五、结论性总结 广东____________会计师事务所已连续为本公司提供审计效劳工作六年，公司未被出具否认或无法保存意见的审计报告，历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息。 广东____________会计师事务所年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准那么的规定执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业水平胜任，出具的审计报表能够充分反映公司20____年12月31日的财务状况以及20____年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。审计人员个人总结2 加强学习，注重创新，工作作风务实，工作态度严谨认真，勤勤恳恳，兢兢业业，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点、求真务实〞的审计工作方针，较好地完成了各项工作任务。 20____年，在区委、区政府和局党委的正确指导下，我认真学习贯彻落实党的____大精神和____届三中全会精神，加强学习，注重创新，工作作风务实，工作态度严谨认真，勤勤恳恳，兢兢业业，紧紧围绕各项工作目标，坚持“依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点、求真务实〞的审计工作方针，较好地完成了各项工作任务。现将本年度个人工作情况总结汇报如下： 一、加强学习，培养提高自身综合素质。 加强学习，加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中端正思想，坚决信念，牢固树立党的观念、政治观念、大局观念和群众观念，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色;严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关系和谐融洽，从不闹无原那么的纠纷，标准自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的新时代审计人员。 二、强化业务技能，创造业务佳绩。 在日常工作中，我深切地体会到，审计工作是一项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其面对今天这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入开展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好，获得较好的成果，不仅要有较好的品格，而且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高自身综合素质的同时，与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动“精品工程〞主题摆到重要位置，以身作那么，从自身做起，把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行，不断提高业务技能;其次，加强自身修养，提高综合素质，既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识，还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质，提高从宏观角度分析、解决问题的能力，争创优秀的工作业绩。11月，我参加了省审计厅组织的现场审计系统培训并全部通过了考试，取得了良好的学习效果，明年我将在预算执行审计及其他个别项目中继续探索开展现场审计，将这次的学习成果转化为实实在在的审计效果，继续推进我局的计算机审计能力。 三、履行职责，圆满完成各项工作任务。 一年来，为适应经济责任审计开展形势的需要，进一步标准和深化经济责任审计工作，我不仅参与制定了安阳市北关区领导干部离任经济事项交接方法等经济责任审计制度，并参与指导完善了民航路街道办事处老主任离任、新主任接任等多个单位领导离任现场交接手续。圆满完成局安排的本级财政预算执行情况及财政决算审计、灯塔路街道办事处书记、主任，统计局局长的任中经济责任审计，地税局征收的房产税和土地使用税等税种征收管理情况审计和豆腐营街道办事处财务收支审计等五项审计任务;市局交给的方案生育资金审计、排污费征收管理使用情况审计、农村良种补贴农业机械购置补贴拨付管理发放和使用情况审计、病虫害防治资金审计、农村劳动力转移培训及“阳光工程〞等六项专项资金的审计，和质量技术监督局的财务收支等共计七项审计任务。参与北关区房屋建设综合开发公司资产负债审计，并数次参与深入基层调查，对西彰涧和杏花村村民上访案件中所提出的财务问题进行了有针对性的村级财务收支全面审计及审计调查，并配合区纪委、区信访局、彰北办事处屡次下基层为信访人解惑答疑，为党委政府查清事实真相、正确决策处理等提供了第一手资料。出具审计报告11篇，查出违规金额高达500多万元。并针对财务管理等方面存在的问题提出合理化建议30条。 (一)完善制度建设。 北关区审计局为进一步标准领导干部经济责任审计工作，增强审计效率，促进领导干部落实科学开展观，树立正确政绩观，全面履行职责，参与制订并下发了关于印发安阳市北关区经济责任审计制度的通知文件。其中一是安阳市北关区经济责任审计工作联席会议制度，二是安阳市北关区经济责任审计公示及审计结果公告制度(试行)，三是安阳市北关区经济责任审计结果运用方法(试行)。参与拟定了北关区党政领导干部任期经济责任审计暂行方法、北关区党政领导干部任期经济责任审计暂行方法实施细那么、北关区经济责任审计操作规程、北关区经济责任审计办公室工作制度等一系列的制度。参与制订并下发了关于印发安阳市北关区领导干部离任经济责任事项交接方法的通知文件。根据方法规定，目前已完成了20____单位29名科级领导干部离任经济责任事项的交接工作。该通知制定了标准详细的领导干部离任经济责任事项交接方法北关区领导干部离任经济责任事项交接表等近十项有、关经济责任交接表格。对机关领导干部离任时经济责任交接的主要事项、内容、方法和交接手续作了明确规定，进一步界定和标准了领导干部离任的经济责任，为组织和人事部门的干部任用提供参考依据。参与制订并下发了区纪委、区委组织部、区监察局、区审计局、区财政局、区物价局关于开展财务专项检查工作的通知。这些制度的建立，将有效的加强区各有关部门在经济责任审计工作中的协调配合，提高经济责任审计工作质量、标准党政领导干部任期经济责任审计结果运用，使区经济责任审计工作逐步纳入制度化、标准化的轨道。 (二)开拓思路，积极探索。 1、牢固树立“精品工程〞意识。工作中严格依照法定的审计程序，严格执行各项审计标准和准那么，严格根据法律法规进行处理。在确保程序、躲避风险的根底上，创新工作思路，探索工作方法，积极开展计算机联网审计，有步骤有方案有重点的开展工作。从审计方案的制订、审计实施过程的操作、审计证据的取得、审计报告的编写、审计结论文书的草拟到审计决定的执行落实等都再三把关，并定期向上级领导汇报审计进展情况，并与上级及同事实现信息资源共享，确保高效率、高质量的完成审计任务。 2、躲避风险、确保质量，着重控制审计环节总体规划。为实现市局提出的“两个完善、两个提高、一个探索〞的审计信息化建设工作目标，探索计算机审计的新路子、新方法，我对审前准备、编制审计实施方案、出具审计报告、检查审计结论等审计工作每个环节逐一进行了细化和明确。今年我在财政、计生、地税等项目的审计中运用了计算机审计，有效缩短了审计周期，提高了工作效率，为顺利开展审计工作奠定坚实的根底。充分开展审前调查。重视对被审计单位的了解，为此我设计了审前调查表、内控制度测试表、经济决策会议一览表、单位收支明细表等十一种单位、人员根本情况及专项经费收支等调查表格，对取得的审前资料进行初步分析性复核，关注资料间的关系和异常波动，分析确定被审计单位财政、财务收支及其有关活动中可能存在的重要问题和线索，确定审计重点。注重分析。审计评价既是具体审计项目质量的集中体现，又是对审计工作质量的检阅，着重评价人的因素对于相关经济活动的影响，不但事关被审计人的利益，而且关系到部门利益和党的干部政策。因此，我本着慎重、负责的态度根据被审计人任职期间范围履行职责的情况，对已经收集到的证据，紧紧围绕经济责任进行分析，归纳总结，做出实事求是、客观公正的评价。评价时，依照审计标准评价准那么和经济责任审计实施方法规定的评价内容做出评价建议，提出审计意见。不对审计过程中未涉及的事项，不对证据缺乏、评