2023年证券公司绩效考核管理办法.doc

证券公司绩效考核管理方法 　xx证券有限责任公司绩效考核管理方法 　第一条 考核目的为标准公司的绩效考核管理，建立科学有效的鼓励机制，根据xx证券有限责任公司人事管理制度要求，特制定本方法。 　本方法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反响，为公司开展策略、部门绩效改良及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。 　考核原那么 　〔一〕公开、公平、公正性原那么。 　〔二〕全员考核、层级管理原那么。 　〔三〕定量与定性、总结与指导相结合原那么。 　〔四〕部门考核与个人考核相结合原那么。 　第三条 考核的组织管理 　〔一〕每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。 　〔二〕公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。 　〔三〕考核领导小组职责： 　1、确定公司考核实施方法； 　2、组织、指导、监督公司的考核工作； 　3、审定考核意见及决定考核结果； 　4、裁决考核结果的复核申请。 　〔四〕人力资源总部具体负责对本方法拟订〔修订〕，并具体组织实施考核工作。 　〔五〕考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。 　第四条 考核实施 　考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原那么分层实施，归口管理。 　〔一〕部门考核 　部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。各部门在本部门工作总结的根底上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。 　营业部考核按公司营业部综合考核方法执行。 　〔二〕员工考核： 　 1、各部门员工由本部门总经理〔含主持工作的副总经理，下同〕进行考核； 　2、各部门〔含营业部及证券管理总部，下同〕总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中； 　3、营业部财务、负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核； 　4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。 　考核内容 　〔一〕部门考核是基于本部门在考核区间工作情况及各项指标得分情况进行评定。包括方案完成情况、费用与本钱控制、部门协作满意度、风险控制、公司文化认可度及内部管理等各项指标内容，根据部门性质不同，设定标准及考核标准不同。 　〔二〕员工考核是对员工个人工作表现及业绩情况的评定，包括根本素质及工作态度、工作能力、工作业绩三个方面内容，根据岗位及职别的不同，设定不同的考核标准。 　部门考核结果对员工考核的最终结果有一定影响。 　第六条 考核的方法及根本程序 　〔一〕部门考核由部门总经理对本部门工作进行总结，各项指标情况由相关部门提供，由公司领导评分及部门互评共同完成。 　营业部的考核由营销管理总部根据营业部综合考核方法考核汇总。 　详见附件一xx证券部门考核综合评分表(职能部门)、附件二xx证券部门考核综合评分表(业务部门)、附件三xx证券部门考核评定总表、附件四xx证券营业部考核综合评分表 　〔二〕员工考核由两局部组成：第一局部是部门考核结果对员工考核的影响权重；第二局部由员工所在部门相关人员对其进行个人评分，评分结果占另一局部权重。 　第二局部采取工作写实、自然观察及量表评定相结合的考核方法。工作写实为员工对自己在考核区间的工作行为进行举证及小结；自然观察法是指在日常工作中对员工进行直接观察了解，对员工进行考核描述的一种方式；量表评定法是指根据岗位的不同制定不同的考核细那么，用表格形式表现出来，并结合自然观察法对员工的态度、能力、业绩进行综合考核的方法。 　〔三〕一般员工及二级部门经理〔副经理，下同〕、总经理助理〔主任助理，下同〕、副总经理〔副主任，下同〕的考核均由其直接主管负责。一般员工的直接主管为二级部门经理或总经理助理或副总经理；总经理助理、副总经理的直接上级主管为部门总经理。 　1、被考核人提交考核区间工作写实并进行自评； 　2、根据被考核人工作写实及自评情况，采用自然观察法及量表评定法，依据职位说明书职责履行情况，分别填写附件五xx证券员工考核个人评分表〔职能部门普通员工〕、附件七xx证券员工考核个人评分表〔业务部门普通员工〕，进行他评；他评包括互评、直接主管及部门总经理评定；员工间互评采取无记名评定； 　3、直接主管根据被考核人的工作写实及自评，在日常自然观察的根底上写出评述； 　部门总经理根据直接主管对被考核人的评述，和xx证券员工考核个人评分表〔附件五、附件七〕得分，确定被考核人的个人评分局部的考核结果，并对被考核人进行综合评述； 　部门总经理如果即为直接主管那么直接进行评述，并确定被考核人的个人评分局部的考核结果。 　4、各部门填写xx证券员工考核评定总结表〔附件九、附件十〕，并得出员工的最终考核结果； 　5、提交考核领导小组审核； 　6、考核领导小组将考核结果委托相关人员通知被考核人。 　〔四〕部门总经理由公司有关领导进行考核。 　1、部门总经理提交述职报告、部门年度总结； 　2、采用自然观察法及量表评定法，根据职位说明书职责履行情况，由公司有关领导填写附件六xx证券员工考核个人评分表〔职能部门总经理〕、附件八xx证券员工考核个人评分表〔业务部门总经理〕，进行上级评述； 　3、公司分管领导根据被考核人的述职报告、部门工作总结，以及xx证券员工考核个人表〔附件六、附件八〕得分情况，进行书面评述； 　4、填写xx证券员工考核评定总结表〔附件十一〕； 　5、提交考核领导小组，确定最终考核结果； 　6、考核领导小组委托相关人员将考核结果通知被考核人。 　第七条 考核评分 　 〔一〕考核结果分为优秀〔A〕、良好〔B〕、合格〔C〕、根本合格〔D〕、不合格〔E〕五个等次。 　 〔二〕部门考核、员工考核结果的等次划分：考评总分90分〔含〕以上为优秀〔A〕、80分〔含〕至90分为良好〔B〕、70分〔含〕至80分为合格〔C〕、60分〔含〕至70分为根本合格〔D〕、60分以下为不合格〔E〕。 　〔三〕员工考核优秀〔A〕的比例不得超过10%。 　第八条 考核结果与反响 　被考核部门或个人如果对考核结果有异议，可在得到考核结果之日向考核领导小组申请复核，考核领导小组在三日内给出回复意见。 　上级主管对下级被考核部门及个人有解释、沟通考核结果的义务，同时要针对考核结果与被考核相关人员进行面谈，帮助被考核部门及相关人员提出目标步聚、改良工作的建议。对部门员工的沟通面谈由该部门总经理实施；对部门总经理的沟通面谈工作由公司分管领导负责实施。 　第九条 考核结果的使用 　〔一〕部门考核结果作为年终绩效薪酬分配的依据，对绩效表现出色的部门进行褒奖以鼓励进步，对表现欠佳的部门进行指导改良。 　〔二〕根据员工的考核结果确定被考核员工年终绩效薪酬，并作为晋升、降职、调职、离职等异动情况的依据。 　1、被考核人被评定为优秀的，具有优先晋升职务〔技术序列等级〕的资格； 　2、被考核人被评定为合格以上等次的，方可推荐参加各类专业培训或学习进修； 　3、被考核人被评定为根本合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以调整岗位； 　4、被考核人被评定为不合格的，取消上一年度年终绩效薪酬分配，并于下一年度予以降职、调整岗位或解聘； 　5、假设被考核人连续两年被评为根本合格的，以不合格者处理。 　第十条 考核保密及档案管理 　〔一〕考核结果只对同部门考核者、被考核者公开。 　〔二〕任何人不得将考核结果告诉无关人员。 　〔三〕考核结果按档案管理程序由人力资源总部统一管理，并将个人的考核结果存入员工个人档案。 　〔四〕营业部考核结果档案由营业部统一管理，考核结果报人力资源总部备案。 　第十一条 本方法由人力资源总部负责解释，自发布之日起生效。 　附件一：xx证券部门考核综合评分表〔职能部门〕 　附件二：xx证券部门考核综合评分表〔业务部门〕 　附件三：xx证券部门考核评定总表 　附件四：xx证券营业部考核综合评分表 　附件五：xx证券员工考核个人评分表〔职能部门普通员工〕 　附件六：xx证券员工考核个人评分表〔职能部门总经理〕 　附件七：xx证券员工考核个人评分表〔业务部门普通员工〕 　附件八：xx证券员工考核个人评分表〔业务部门总经理〕 　附件九：xx证券员工考核评定总结表〔普通员工〕 　附件十：xx证券员工考核评定总结表〔营业部财务负责人〕 　附件十一：xx证券员工考核评定总结表〔部门总经理〕 　附件一： 　xx证券部门考核综合评分表(职能部门) 　考核区间： 年 月 日至 年 月 日 　 评分人： 　部门 　考核指标 　总分 〔百分制〕 　公司文化认同度 内部管理 　方案完成情况 　费用与本钱控制 　部门协作满意度 　总裁办 　人力资源总部 　财务管理总部 　稽核监督总部 　营销管理总部 　信息技术中心 　客户资金存管中心 　研发中心 　党办 　附件二： 　xx证券部门考核综合评分表(业务部门) 　考核区间： 年 月 日至 年 月 日 　 评分人： 　部门 　考核指标 　总分 〔百分制〕 　公司文化认同度 内部管理 　方案完成情况 　费用与本钱控制 　风险控制 　部门协作满意度 　投资银行总部 　投资管理总部 　固定收益总部 　资产管理总部 　附件三： 　xx证券部门考核评定总表 　考核区间： 年 月 日至 年 月 日 　部门 　公司领导评分〔权重60%〕 　部门评分(权重40%) 　部门考核总分〔百分制〕 　小计(加权平均) 　总裁办 　人力资源总部 　财务管理总部 　稽核监督总部 　营销管理总部 　信息技术中心 　客户资金存管中心 　研发中心 　党办 　投资银行总部 　投资管理总部 　固定收益总部 　资产管理总部 　小计(加权平均) 　总裁办 　人力资源总部 　财务管理总部 　稽核监督总部 　营销管理总部 　信息技术中心 　客户资金存管中心 　研发中心 　党办 　投资银行总部 　投资管理总部 　固定收益总部 　资产管理总部 　注:部门考核总分=公司领导评分(加权平均)x60%+部门评分(加权平均)x40% 　营业部考核综合评分表 　考核区间： 年 月 日至 年 月 日 　营业部 名称 　利润数 　A股、基金市场份额 　A股、基金成交量 　托管国债增加量 　客户保证金月均余额 　客户托管市值 　基金 销售量 　B股 交易量