2023年审计助理年终总结.docx

审计助理年终总结 篇一：审计助理个人总结 2023年-2023年度个人总结 前言 202223年1月，我应聘成为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）、的一员，承蒙领导信任，我履职集团高哲审计部审计员岗位。在工作当中，我学习到了许多先进管理经验和知识。 2023年-2023年度，在公司领导的关心和指导下，我参与2023年度年报审计、专项审计和管理咨询业务，编写（复核）审计工作底稿与审计工作报告，组织工程组审计人员进行业务学习。经过大家的共同帮助和自己的努力，在工作取得了我自己认可的成绩，主要表现在： 1、在国有企业大工程上担任了工程组负责人，负责企业沟通和工程助理的工作复核； 2、较去年相比，个人工作能力逐步提高，审计工作也逐步标准； 3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解。但仍存在一定的缺乏，这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距，不过我相信有公司领导的信任，有团队伙伴们的理解、支持和配合，再加上我会勤奋工作、以身作那么，我想我日后的工作一定会干得有声有色。下面我从两个方面汇报个人工作： 一、2023-2023年度工作总结 1、2023年国电华北集团分子公司年报审计 本年度年报审计印象最深的是我担任了国电华北集团山西四家火电厂的现场负责人，吸取上年的经验教训，现场对于其他助理的帮助，工作上的催促和指导我更加关心和注重了，且较去年相比我思考 问题更加深入了，作为这个火电工程的工程组负责人，我觉得今年的进步较以往进步都很大，当然这些进步离不开我的工程经理的帮助，给了我开阔的思路和追根究底的思维，让我对于年报审计积累的更多的经验。 为确保审计工作顺利进行，我们结合年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，编制了操作性和针对性较强的审计方案，并对关联事项进行了细化和完善，对各单位上报的相关整改回复资料进行认真的归类和梳理，充分做好审前准备工作。进行现场审计前，组织召开审前会议，进一步明确审计范围和审计目标，提高工程组的认知度。通过预审培训提高了认识，形成了一种“比、学、赶、帮、超〞的气氛。 2、审计部日常事务管理 1）加强学习，提高能力 审计工作能否正常进行，与审计人员的综合素质与能力息息相关。为更进一步掌握内部审计准那么、标准和最新的内审制度，我积极努力的学习本专业的会计准那么和会计制度，此外我还预备多学习些感兴趣的专业，如管理咨询业务知识等。平时注意收集、学习与具体业务相关的一些知识，如税务、管理咨询等方面，以适应全面审计、深度审计的要求，争取适当弥补目前重要审计人员的缺位。 2）不断学习，积极进取 为了逐渐提高我们审计人员的业务能力，高所提供大家共同学习的时机，每当空闲时间，高所都会组织培训，明确和部署工作重点，探讨审计方法，提出应该注意的事项，组织审计人员进行内审工作经 验分享。 3）工作严谨，注重细节 要做好审计工作，需要进行大量根底性的工作，包括检查、分析各类资料，掌握有关规定，收集相关证据，提取有用信息。审计依据是否充分、审计证据是否有效、审计结论是否准确，与审计工作人员能否细致认真地工作关系密切，往往一个细小的过失和疏忽，增加了审计风险，甚至可能会导致审计结论的错误。工作底稿是审计人员在审计过程中形成的审计工作记录和获取的资料，它是审计证据的载体，也是形成审计结论的依据。 这次高所组织的工程组内部检查，我发现了自身审计工作上仍然存在疏忽和失误，日后需要更加认真仔细，吸取教训，努力学习改正。 4）沟通协调，注重实效 审计报告是领导决策的参考依据，质控对审计工作倍加关注，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。在今后的工作中，我要更加注重实效，在认真做好审计工作、编好审计报告的同时，须更加注重同被审单位的的交流与沟通，争取做到零误差。 二、2023年下半年-2023年的工作方案 在过去的一年里，我个人的工作虽然取得了一些成绩，但是，我也深知自己的缺乏和欠缺。在新的一年里，我要以更加高度的责任心和忠诚度，以更高的标准来要求自己，做好份内的事，担当职责使命， 让责任成为一种职业习惯，实现自己的岗位价值。 1、按照集团审计工作方案，制定个人工作方案，理清思路； 2、加强个人业务学习，与大家一道共同提高业务能力、分享审计工 作经验； 3、以认真的工作作风、务实的工作态度、良好的工作结果，进一步 提高审计质量。以公司利益不受损害为衡量一切利益关系和处理一切矛盾时的最高法那么； 4、结合公司实际，着眼于为公司经济开展效劳，把效劳意识融于整 个审计过程中。对被审单位进行公平、合理、客观的评价和监督，最重要的是针对审计过程中发现的问题，帮助被审单位制定更为合理有效的内部控制制度，加强内部控制； 5、进一步转换思路，改进审计方法、审计手段，突出审计工作重点， 识别和查找业务工作中的风险点和可控制点，从“事后追踪〞逐步转为“事前和事中的监督与风险防范〞，使审计工作向高层次开展，发挥现代审计的作用，为领导决策提供更为科学、合理的依据； 6、增加团队凝聚力，组织或参加团队活动； 7、保质保量地完成领导交办的工作。 三、结语 我们都知道，当水的温度升到99℃时，还不是开水，其价值有限；假设再添加一把火，在99℃的根底上再升高1℃就会使水沸腾，并 产生大量水蒸气来开动机器，从而获得巨大的动力和经济价值。这也就像我们的工作，完成99%不算成功，往往是“差一点〞而导致整个工作不到位。俗语说“众人拾柴火焰高〞，在今后的工作中，我会一如既往地与全体伙伴一道，努力工作，尽职尽责，精于细节，“肩负责任，创造未来〞。 四、建议 鉴于本身事务所的性质流动性比较强，多组织一些企业活动或室外拓展训练，增强企业凝聚力，舒缓员工紧张的工作压力。 2023年7月9日星期四 篇二：审计工作年终总结 xx年度总结和xx年工作方案 202x年，我应聘成为xx公司的一员，承蒙领导信任，我履职集团审计部xx岗位。在工作当中，我学习到了许多先进管理经验和知识。半年来，在公司领导的关心和指导下，我与审计部近两任经理一道，带着审计部的全体同仁按照审计方案，积极主动地开展内部审计工作。组织（参与）xx年后续审计、专项审计和日常监控，编写（复核）审计工作底稿与审计工作报告，主持部门工作会议，组织审计人员进行业务学习，参加公司管理制度评审。经过大家的共同努力，内审工作取得了一定的成绩，主要表现在： 1、xxx； 2、审计人员的工作能力逐步提高，审计工作也逐步标准； 3、被审计单位对审计工作逐渐认同、理解，集团审计部的管控职能正逐步得到表达。但仍存在一定的缺乏，这与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距，不过我相信有公司领导的信任，有各部门及各子公司管理层的理解、支持和配合，再加上我们全体审计人员的勤奋工作、以身作那么，公司的内审工作一定会干得有声有色。下面我从三个方面汇报个人工作： 一、xx年工作总结 1、后续审计、跟踪 为验证各责任单位对“年度审计发现问题〞的自查自纠情况，在董事会的安排下，我任组长带着xx审计专员对xx公司从xx、xx、 xx、制度执行、xx等方面进行了后续跟踪审计。为确保审计工作顺利进行，我们结合年度的审计情况和各单位的自查自纠情况，编制了操作性和针对性较强的审计方案，并对关联事项进行了细化和完善，对各单位上报的相关整改回复资料进行认真的归类和梳理，充分做好审前准备工作。进行现场审计前，组织召开审前会议，进一步明确审计范围和审计目标，提高各子公司管理层的认知度。从后续审计初期的情况来看，由于大局部整改回复与实际整改情况不完全相符，通过审计组细致、耐心地帮助相关人员落实整改措施，后续审计从xx月x日开始至x月xx日结束，整改率到达xx%。后续审计报告如实地反映出后续审计的情况后，引起了集团高层的高度重视，通过鞭策，各子公司逐步认识到了整改的重要性，提高了认识，形成了一种“比、学、赶、帮、超〞的气氛。至跟踪审计结束时，审计发现的xx个问题，除x项因特殊情况未能整改到位外，其他问题均在方案的时间内整改完毕，整改率到达xx%。 本次后续审计，对增强大家做好工作的责任心，起到了较好的效果。同时，我也获得了一些工作经验和体会： 1）进一步熟悉了公司的各项规章制度和管理规定、业务流程，在各 子公司学习到了许多先进的管理经验； 2）加深了与各子公司管理层的了解，取得了他们的信任； 3）更加深刻地体会到自己工作责任的重大，审计监督与效劳意识相 辅相存的重要性，在今后的工作中，我更应把握好“一帮二审三促进〞的原那么； 4）在后续审计过程中，我们的工作得到了各级管理层的支持与配 合，责任单位对内部审计与审后整改工作的认识也进一步地提高。我也更加清楚地认识到，所有职员的尽职尽责是缔造公司持续开展的根底；更加深刻地体会到“责任是职业和企业的生命线〞这句话的含义；作为监督效劳的各级审计人员更加应该恪尽职守、严于律己、行为标准。 2、审计部日常事务管理 1）加强学习，提高能力 审计工作能否正常进行，与审计人员的综合素质与能力息息相关。为更进一步掌握内部审计准那么、标准和最新的内审制度，我已报名参加中国xx协会组织的xx继续教育。平时注意收集、学习与具体业务相关的一些知识，如xx、xx、xx管理等方面，以适应全面审计、深度审计的要求，争取适当弥补目前xx审计人员的缺位。 2）指导业务，建设团队 内部审计工作要求较高，审计范围涵盖了公司业务的很多方面。审计部作为公司内部的监督管理部门，其与外审不同的是，内审结论的约束力有一定的限度。内审部门的权威性更加需要建立在内审人员工作能力和业务素质相对精良的根底上。目前审计部的大局部审计人员均是工作经验相对欠缺的年轻人，加之局部专业人员欠缺，我们所面临的工作压力也是可想而知的。为了逐渐提高审计专员的业务能力，提供大家共同学习的时机，x月份开始，我们组织xx，明确和部署工作重点，探讨审计方法，提出应该注意的事项，组织审计人员进 行内审工作经验分享。 3）建章建制，工作有据 审计工作效果的好坏，很大程度上取决于是否有章可循，相关制度是否建立健全。根据xx要求和xx调整，协助xx进一步明确了本部门各工作岗位的岗位职责，确定了相关的工作流程和工作要求；对局部审计事项作出了较为详细的规定，为本部门工作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期，要完成更深层次的跨越，相关的管理制度和配套的考核方法仍需要更进一步地完善，各相关部门对公司制度的执行力还有待提高。 4）工作严谨，注重细节 要做好审计工作，需要进行大量根底性的工作，包括检查、分析各类资料，掌握有关规定，收集相关证据，提取有用信息，必要时，还需进行实地调查。审计依据是否充分、审计证据是否有效、审计结论是否准确，与审计工作人员能否细致认真地工作关系密切，往往一个细小的过失和疏忽，增加了审计风险，甚至可能会导致审计结论的错误。工作底稿是审计人员在审计过程中形成的审计工作记录和获取的资料，它是审计证据的载体，也是形成审计结论的依据。但由于我个人的工作经验尚欠缺，难免还存在工作上疏忽和失误，敬请大家批评和指正