2023年内部审计调查问卷.docx

内部审计调查问卷 为掌握内部审计根本情况，促进内部审计的全面转型与开展，中国内部审计协会现以调查问卷的形式开展内部审计开展状况普查。此次普查的对象是，国有资产监督管理部门履行出资人职责的国有企业本级及所属单位（含全资、控股和占主导地位的单位）。 请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择您们认为适宜的选项，答复相关问题。 一、根本情况 1.贵公司的单位名称（公司或部门公章） 2.贵公司的注册类型。 有限责任公司国有独资公司 股份其它，请说 明。 3.贵公司的主营业务是，所属行业是。 4.贵公司的其它根本情况。 （2023年年底的资产总额、年销售额、利润总额和职工人数等） 二、内部审计机构根本情况 1.贵公司的内部审计机构名 称。 2.内部审计部门在贵公司中的隶属关系。 董事会 监事会 总经理 副总经理或总会计师 与纪检、监察部门合署办公 3.贵公司的内部审计部门是否设立分支机构。如是，请介绍相关情况。 4.贵公司全资、控股、占主导地位的所属单位共有家。其中，设置独立内部审计机构的有家，合并设立的有家，没有设立的有家。 三、内部审计制度建立情况 1.贵公司的章程或有关文件中是否规定了内部审计的职能、地位和工作范围。 2.请详细说明贵公司制定内部审计制度和工作标准的情况。 四、内部审计人员情况（本级及下属公司） 1.贵公司内部审计人员有名，其中，专职人员名，兼职人员名。 2.在贵公司内部审计人员中： （1）博士人。 （2）硕士人。 （3）本科人。 （4）大专人。 （5）其它人。 3.在贵公司内部审计人员中： （1）会计师人，其中。高级会计师人。 （2）审计师人，其中。高级审计师人。 （3）经济师人，其中。高级经济师人。 （4）工程师人，其中。高级工程师人。 4.在贵公司内部审计人员中： （1）注册内部审计师（cia）人。 （2）注册会计师（cpa）人。 （3）特许公认会计师（acca）人。 （4）内部控制自我评估师（ccsa）人。 （5）注册信息系统师（cisa）人。 （6）注册管理会计师（cma）人。 （7）注册舞弊检查师（cfe）人。 （8）注册数据处理师（cdp）人。 （9）内部审计人员岗位资格证书人。 （2023）其它，请说明。 5.贵公司内部审计人员的平均年龄为岁。 6.贵公司从事内部审计工作的人员中： （1）1至5年人。 （2）5至2023年人。 （3）2023至20年人。 （4）20年以上人。 五、内部审计工作情况 1.贵公司内部审计机构经常开展的审计工程和各占比重情况（可多项选择）。 财务审计，占全部审计工程的比重为%。风险审计，占全部审计工程的比重为%。 内部控制审计，占全部审计工程的比重为%。合规审计，占全部审计工程的比重为%。舞弊审计，占全部审计工程的比重为%。 投资工程审计，占全部审计工程的比重为%。物资采购审计，占全部审计工程的比重为%。 经济责任审计，占全部审计工程的比重为%。经济效益审计，占全部审计工程的比重为%。it审计，占全部审计工程的比重为%。 专项审计（调查），占全部审计工程的比重为%。其它，请说明。 2.如贵公司未开展风险导向审计，主要的原因是什么。 领导重视不够 传统审计所占比重较大 行业需求不明显 其它，请说明 3.您们认为当前制约贵公司内部审计业务开展的主要因素。 领导重视不够 机构设置不合理 审计人员专业技能缺乏 审计人员配备缺乏 审计经费缺乏 其它，请说明 4.贵公司的内部审计工作是否执行内部审计准那么。全部执行 局部执行 没有执行 5.2023年，贵公司的内部审计工作都取得了下述哪些成效。 查出损失浪费金额万元 增加效益万元 发现大案要案线索的件 提出建议被采纳条 向司法机关移送案件件 建议给予行政处分人 移送司法机关处理人 财务决算审签个 6.除了第5点所列出的作用外，贵公司认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用。 第二篇：内部审计调查问卷（政府机构）内部审计调查问卷（政府机构） 为掌握内部审计根本情况，促进内部审计的全面转型与开展，XX市审计局现以调查问卷的形式开展政府部门内部审计开展状况普查。请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择你们认为适宜的选项，答复相关问题（需书面答复的问题，如留白不够可另附纸）。衷心感谢你们对我会工作的大力支持。 一、根本情况 1.单位名称________________________2.组织机构类别。 a办公室和政府组成部门b政府特赦机构c政府直属机构d政府办事机构e政府直属事业单位f政府部门管理的机构 g其他，请说明________________3.本单位本系统的管理体质。a垂直领导b业务领导 4.本单位行政编制数______人 5.本单位直属单位________________家。 二、内部审计机构根本情况 1内部审计机构名称________________2.内部审计机构的级别及分管领导。说明：1“分管领导〞请作职务描述。 2“合并设置〞指内部审计机构与财务、人事、纪检监察等职能部门合属办公或在这些部门内设置。 □处级，□独立，分管领导________________。 □不独立，与________________合并设置，分管领导________________。□科级，□独立，分管领导________________。 □不独立，与________________合并设置，分管领导________________□其他，请说明________________。 3.内部审计机构的人员编制和说量。 行政编制，编制数________________人，实有人数________________人事业编制，编制数________________人，实有人数________________人 4.直属单位有________________家，其中设置独立内部审计机构的有家，合并设立的有---家，没有设立的有________________家 三、内部审计制度建立情况 1.贵单a是b否制定了内部审计工作规定，是a否b对内部审计的职能、地位和工作范围作出规定。 2.贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准那么。a全部执行b局部执行c没有执行 3.请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作标准的情况 四、内部审计人员情况（本级及直属单位） 1.贵单位内部审计人员有________________名，其中，专职人员________________名，兼职人员________________名。 2.在贵单位内部审计人员中1博士________________人2硕士________________人3本科________________人4大专________________人5其他________________人3.在贵单位内部审计人员中 （1）会计师________________人，其中：高级会计师________________人。（2）审计师________________人，其中：高级审计师________________人（3）经济师________________人，其中，高级经济师________________人（4）工程师________________人。其中，高级工程师________________人4.在贵单位内部审计人员中： （1）注册内部审计师（cia）________________人。（2）注册会计师（cpa）________________人 （3）特许公认会计师（acca）________________人（4）内部控制自我评估师（ccsa）________________人（5）注册信息系统师（cisa）________________人（6）注册管理会计师（cma）________________人（7）注册舞弊检查师（cfe）________________人（8）注册数局处理师（cdp）________________人（9）内部审计人员岗位资格证书________________人（2023）其他，请说明________________5.贵单位内部审计人员的平均年龄为________________岁。 6.贵单位内部审计人员中从事内部审计工作：（1）1至5年________________人（2）5至2023年________________人（3）2023至20年________________人（4）20年以上________________人 五、内部审计工作情况 1.贵单位内部审计机构经常开展的审计工程和各占比重情况（可多项选择）。a财务审计，占全部审计工程的比重为________________%b风险审计，占全部审计工程的比重为________________%c内部控制审计，占全部审计工程的比重为________________%d合规审计，占全部审计工程的比重为________________%e投资工程审计，占全部审计工程的比重为________________%f物资采购审计，占全部审计工程的比重为________________%g经济责任审计，占全部审计工程的比重为________________%h经济效益审计，占全部审计工程的比重为________________%iit审计，占全部审计工程的比重为________________%j专项审计（调查），占全部审计工程的比重为________________%k其他，请说明________________2.如果单位为开展风险导向审计，主要的原因是什么。a领导重视不够； b传统审计所占比重较大；c行业需求不明显； d其他，请说明________________。 3.你们认为当前制约贵单位内部审计业务开展的主要因素。a领导重视不够；b机构设置不合理；c审计环境不理想；d编制不够； e审计人员专业技能缺乏；f审计人员配备缺乏；g审计经费缺乏； h其他。请说明________________。 4.202223年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效。a查出损失浪费金额________________万元；b增加效益________________万元； c发现大案要案线索的________________件；d提出建议被采纳__________