2023年区局系统廉政和监管风险防范管理工作实施办法.docx

区局系统廉政和监管风险防范管理工作实施方法 XX县区教育系统廉政风险防范管理工作实施细那么（试行） 为深入贯彻中央建立健全惩治和预防腐败体系202223-2023年工作规划XX县区纪委关于印发的通知（XX县区纪字[202223]6号）精神，切实加强重点领域关键环节的有效监控和管理，不断拓展从源头上防治腐败工作领域，健全预防腐败工作长效机制，全面推进惩防体系各项任务的落实，进一步增强我县教育系统党风廉政建设和反腐倡廉工作实效，特制订本实施细那么。 一、指导思想 坚持邓小平理论、“三个代表〞重要思想和科学开展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防〞的反腐倡廉工作方针，通过对腐败问题易发多发领域、部位、环节和岗位的排查，集中力量抓好重点人员、重点岗位和重点环节的廉政教育和风险防范管理工作，进一步构建与完善从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，提升机关干部和广阔教师全面履职能力，构建和谐、健康的教育开展环境，营造风清气正的良好环境，努力提升教育效劳“三化〞的能力。 二、工作原那么 1、以人为本。开展廉政教育和廉政风险防范管理是为了减少和防止发生违法违纪案件，宗旨是保护干部，要针对易发生不廉洁的重点岗位采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个环节、每一个人，确保对苗头性问题早发现、早提醒、早纠正。 2、突出重点。围绕机关（学校）中心工作、重点工作，将涉及教育行政许可工程、干部任用、人事变动、财务财产管理、基建（修缮）工程、物资设备采购、考试招生、教育收费、职称岗位竞聘、评先评优、绩效考核等工作的股（处、室）、人员确定为重点岗位、重点人员，加强对其存在廉政风险的排查、防范和管理。 3、实事求是。对容易发生问题的重点人员、重点岗位和重点环节，要本着实事求是的原那么认真查找个人和岗位廉政风险点，拟定具有针对性强的防范措施和制度，增强预防廉政风险的有效性。 4、接受监督。深化政（校）务公开，畅通申诉举报、来信来访等监督渠道，开展专项督查和明查暗访，增强廉政风险管理的透明度，强化接受社会各界监督的自觉性。 三、组织领导 为加强廉政风险防范管理工作的和领导和监督，成立XX县区教育系统廉政风险防范管理工作领导小组，由郭麒麟局长任组长，总支书记、副局长郭东林同志任副组长，成员由其他班子成员担任。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，具体负责廉政风险防范管理日常工作，相关股室相互配合。办公室主任由谢名共同志兼任，成员由各股（室）负责人组成。各校（园）要相应成立廉政风险防范管理工作领导小组。 四、范围对象 教育体育局机关内设股（室）和全体干部，全县中小学校（幼儿园、青少年活动中心）内设处（室）及处（室）副主任以上干部。 五、工作程序 廉政风险防范管理工作以年度为周期，分为方案、执行、考核、修正四个环节。 （一）方案（2—4月） 根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作时间，界定廉政风险，制定防范管理工作措施，健全工作体系。具体分宣传教育、排查风险、制定措施三个步骤： 1、宣传教育（2月——3月上旬）（责任单位：人秘股、学校） 教育体育局（学校）组织召开“排查岗位廉政风险，建立预警防范机制〞专题会议，学习十七大和十七届五次全会精神、党章、纪律处分条例、党内监督条例、建立健全惩治和预防腐败体系202223-2023年工作规划、教师法、教师职业道德、公民道德建设实施纲要、XX县区廉政风险防范管理工作实施方案（试行）和上级有关文件及会议精神，制定XX县区教育系统廉政风险防范管理工作实施细那么。通过多种形式广泛宣传发动，使全系统干部和教职员工充分认识开展廉政风险防范管理工作的目的和意义，明确工作思路和任务要求，强化责任意识和风险意识，提高广阔干部和教职员工参与活动的自觉性和积极性。结合廉政文化进机关（校园）活动的要求，认真组织开展廉政教育活动，切实增强党员干部的风险意识，提高廉洁从政（教）的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想道德防线。各校（园）要制定切合本单位实际的廉政风险防范管理工作实施方法。 2、排查风险（3月中、下旬） 廉政风险是指国家公职人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险分思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险、制度机制风险五类。 排查廉政风险，就是要从人员、股（处、室）、单位三个层面，紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致腐败的薄弱环节，按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准腐败风险→公示接受建议〞的程序，采取自己找、股室查、领导提、群众帮、集体定的方法，全面、客观地查找、确定廉政风险点，同时进行风险评估，拟定有针对性的防范措施。排查过程中，要重点把握好以下几个方面： （1）查找个人风险（责任单位：股、处、室负责人） 个人风险包括思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三类。 思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律、政治理论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风险内容。 岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规那么等方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险内容。 外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。 每位机关干部、学校处（室）副主任以上干部要开展“自查拟防〞（局班子成员对照分工、机关全体干部和学校副主任以上干部对照岗位职责进行廉政风险点自查，拟定风险防范措施），填写XX县区教育系统个人廉政风险点识别及防范承诺表。 （2）查找股室风险（责任单位：分管领导） 股（处、室）风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。 业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容； 制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自主权较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。外部环境风险。重点查找在落实各项组织原那么、政策，执行制度规定过程中可能出现的外部因素。 每个股（处、室）要在个人“自查拟控〞的根底上开展“排查商防〞（召开讨论会，组织股、处、室成员深刻剖析，认真排查廉政风险点，商讨风险防范措施），填写XX县区教育系统股（处、室）廉政风险点识别、防范表。同时，在“自查拟防〞、“排查商防〞的根底上开展“领导清查思防〞和“群众帮查议防〞。领导清查思防就是由分管领导通过审阅XX县区教育系统股（处、室）廉政风险点识别、防范表，对个人、股室的廉政风险点进行“把脉、确 诊〞，再次清查、辨识、确认岗位廉政风险点，打好查、防“补丁〞，进一步完善防范措施。群众帮查议防就是通过召开座谈会、发放征求意见建议卡等多种形式，公示股处室廉政风险点识别、防范汇总情况，发动群众帮助查找廉政风险点，征求群众防范廉政风险的建议，确保在查找的过程中找全、找准、找实风险点。 （3）查找单位风险（责任单位：局领导小组办公室、学校） 重点查找本单位重大事项决策、重要人事安排、基建（修缮）工程安排、大额资金使用、物资设备采购、考试招生等方面容易产生廉政风险的内容和表现形式；同时，查找管理中涉及到的具体问题，如：依法行政（办学）、落实教育方针、民主管理、标准收费、“小金库〞治理、财务财产管理、职称岗位竞聘、评先评优、绩效考核、校园平安等工作的廉政风险。在综合“自查拟防、排查商防、再查思防、帮查议防〞的根底上，开展“集体审查定防〞（领导小组对查找出的廉政风险点进行“集体会诊〞、细化分析、审定把关，制定实用、具体的廉政风险防范管理措施），整理、汇总、审定xx（单位）廉政风险防范汇总表。 3、制定措施（4月份） （1）确定风险等级（责任单位：局领导小组办公室、学校） 在查找风险点后，按风险发生几率或危害损失程度，将廉政风险分为三个等级：a级——较低风险（不涉及人财物等权力，工作内容较公开、有名的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险），b级——一般风险（不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和时机谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险），c级——较高风险（涉及“三重一大〞的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活、有自主权的岗位，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险）。 （2）建立廉政风险防范措施 1）建立个人自控机制。由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本人工作相关的各项法律法规及制度，制定防范控制风险的具体措施和方法。同时，切实将廉政践诺情况列入考核的重要内容，做到将每个干部（教师）的践诺情况纳入年终考核，将领导干部廉政践诺情况纳入述职述廉报告内容。（责任单位：股、处、室负责人及分管领导） 2）建立组织防范机制。针对查找出的岗位风险，以制度约束、权力制衡、阳光操作为切入点，抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，制定预防和控制各类岗位风险具体措施、工作程序及流程图，形成以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预警防范机制，确保廉政风险防范收到实效，制定防范控制风险的具体措施和方法。同时，进一步标准行政审批权力和行政执法行为，进一步完善“三重一大〞议事规那么、行政招待管理、财务管理等制度。（责任单位：局领导小组办公室、学校） （二）执行（5月——2023月） 针对不同风险，实施方案阶段制定的防范措施，通过前期预防、中期监控和后期处置建立廉政风险防范的“三道防线〞，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，防止苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。具体步骤为： 1、前期预防。主要是将前期制定的廉政风险防范措施明确为具体工作任务，综合运用各种工作手段，开展阶段性检查，最大限度地降低负责呗行为的可能性。每季度末，根据班子成员分工和机关干部驻片包乡安排，由班子成员、包乡干部在分管股室、片区学校中抽查1—2个股室、学校处室，通过听取汇报、检查记录、问卷调查等形式，检查各校（园）和股（室）落实防范廉政风险各项任务情况，形成检查记录，提出督导意见。 2、中期监控。主要是建立廉政风险专项督查渠道，利用信息监督、定期检查、垂直检查等手段，通过设立“廉政风险〞举报箱、公开监督 （教育体育局监督 443349 9、444132023）、信访接待日等方式，及时收集群众意见，对干部从政（教师从教）行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。实施中期监控的关键在于发挥好 质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。 3、后期处置。主要是通过开展专项督查、定期召开领导小组会议和廉政风险防范工作调度会，汇总阶段性检查和风险监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，确定风险处置的新任务、新措施。对学校（园）、股（室）存在的问题，提出整改意见；对个人存在的问题，按照干部管理权限，相应开展警示提醒、诫勉纠错工作。实施后期处置的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，防止廉政风险演化为腐败行为。 （三）考核、修正（11——12月） 针对查找的廉政风险点，要建立和完善监督管理的长效机制，对可能发生的廉政风险和监管风