中小企业板上市公司违规警示录深交所中小板公司管理部2023年12月编者按为进一步提高中小板公司标准运作和诚信建设水平，我部特选编了中小板公司违规案例，同时汇总了新闻媒体通报的一些证券市场重大违法违规案例，并将持续更新，供各中小板公司参考。请各中小板公司及时组织全体董事、监事、高级管理人员和其他相关人员进行学习，以此为鉴，完善制度，强化约束，不断提升信息披露和标准运作水平，为上市公司在资本市场上的长期健康快速开展奠定根底。目录一、控股股东违规占用上市公司资金............................3二、关联交易违规............................................7三、对外担保、资金拆借违规.................................11四、违规买卖上市公司股票...................................14五、募集资金使用违规.......................................19六、股权变动违规...........................................231七、董事、监事、高级管理人员违反承诺、未勤勉尽责...........27八、定期报告、业绩快报及业绩预告披露违规...................30九、其他信息披露违规.......................................34十、媒体通报的证券市场重大违法违规案例.....................361、原中山市长李启红内幕交易案...........................362、天山纺织内幕交易案...................................383、绿大地欺诈发行案.....................................394、基金经理韩刚老鼠仓案.................................415、汪建中操纵市场案.....................................426、陈国生短线操纵市场案.................................447、广东中恒信“抢帽子操纵案〞...........................468、刘宝春豪赌高淳陶瓷案.................................482一、控股股东违规占用上市公司资金〔一〕实际控制人指使违规占用上市公司资金1、中捷股份〔002023〕自2023年起，中捷股份实际控制人、董事长指使公司相关人员屡次向控股股东中捷控股集团划拨资金。截至2007年12月31日，违规占用资金余额达16,985.54万元，公司对上述事项未履行相应的审批程序及信息披露义务，中捷控股集团直至2008年4月21日才全部归还所占用资金。中捷股份的保荐代表人未能勤勉尽责地督导该公司建立健全并有效执行会计核算制度和信息披露制度，严格按照股票上市规那么的规定履行信息披露义务。根据股票上市规那么，深交所...
