2023年证券投资季度工作总结.docx

天道酬勤 2023证券投资季度工作参考总结 　　为引导投资者树立正确的投资理念，加强风险防范认识，促进证券市场的健康稳定开展，我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求，积极深化开展投资者教育工作。在第二季度，我公司接着通过各种方式持续深化的开展对投资者的相关教育工作并获得了较好的效果。现将第二季度详细工作情况总结汇报如下： 　　一、加强新入市投资者回访工作 　　由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐步增高，与第一季度相比，开户人数也逐步增多。但新入市的投资者缺乏证券根底知识和风险自我保护认识，因此，加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作，按照不同情况进展不同次数的回访工作，通过回访提示投资者证券市场存在的风险，加强自我保护认识。协助新客户处理疑难征询题，保证客户效劳质量。公司总部客服中心今年5月份开始对局部营业部的新客户进展回访，理解新客户的操作情况，协助新客户熟知总部相关效劳方式及投诉渠道。 　　二、加强开户环节风险教育工作 　　在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采纳询征询的方式理解客户，对客户的风险承受才能进展评估。按照各投资者风险承受才能，实在引导投资者从本身情况出发，审慎投资。同时提示投资者妥善保管股东卡、资金密码和买卖密码等材料。 　　三、接着做好投资者教育园地张贴提示工作 　　我公司客服中心按照不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部按照通知要求及时更新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。 　　四、接着深化开展股民学校活动 　　各营业部按照各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者提供一个互相交流的平台，协助新入市投资者理解证券根底知识、法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校，其余营业部那么按照需要不定期对投资者进展业务培训。 　　五、积极开展各类投资讲座与股评报告会 　　第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并获得了较好的效果，遭到广阔投资者的热烈响应。其中，西直门营业局部别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会，参加人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参加，会上与投资者进展了互动交流，投资者反响热烈。惠州麦地营业部于5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州进展了两场投资策略报告会，通过报告会的方式，让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识，对相关法律法规也有一定理解，把市场风险的危害降到最低。 　　六、接着加强短信风险提示工作 　　我公司各营业部按照不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容特别广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上买卖操作本卷须知等等。通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而协助更多的客户理解市场的变化。 　　七、加大宣传新股发行风险提示力度。 　　结合新股发行的推出，我公司在网站悬挂网上新股发行风险提示、新股上市首日投资者参与情况分析、异常买卖行为受重点监控，投资者切勿越线，让更多客户理解关于新股发行的相关知识。同时公司屡次下发通知，要求各营业部组织学习新股申购改革制度，进一步强化员工知识。同时，各营业部通过短信的方式宣传新股发行知识，提示客户新股申购风险，实在将风险提示的工作落到实处。