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2023年合规建设心得体会[.docx
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2023 合规 建设 心得体会
合规建设年心得体会[范文] 合规建设心得体会 依法合规经营是现代商业银行经营管理的根本原那么,也是坚持正确的经营方向的保证,更是各部门各岗位自我开展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我行各项业务健康快速开展。 一、提高员工思想素质,增强员工依法合规经营的理念 加强员工的法律法规、规章制度学习,加强思想教育,这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育,使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性,认识到银行本身就是高风险行业,必须把风险防范放在第一位,每天从自己的岗位做起,自觉遵守各项规章制度,自觉抵抗各种违纪、违规、违章行为,要铲除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律,珍惜自己的职业生涯,视制度如生命,纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识,提高标准操作,从源头上预防案件的发生。当然合规操作,并不是一句挂在嘴边的空话。有时,总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务操作,在制约着我们的业务开展,细细想来,其实不然,各项规章制度的建立,不是凭空想象出来的产物,而是经历了许许多多血的教训总结出来的。只有严格按照各项规章制度办事,我们才能更好地保护自己、单位和广阔客户的利益。而要长期一贯按规章制度办事,确实不是一件轻而易举的事,会遇到很多这样那样的困难。但不能就因此而心灰意冷,要用意志战胜困难,要用毅力长期与合规作为伙伴。工作中,只要我们每位员工都把合规作为一种精神愉悦,作为一种道德修养,作为一种本领历练;在规章制度执行上,不怕吃苦,不怕受累,不怕麻烦;对待合规要求,要以锲而不舍的精神,反复实践,反复磨炼,到达持久成习,使合规行为宛如自然,使依法合规经营成为一种习惯。那么,在习惯合规的过程中,无论体制如何变化,无论领导班子怎样更迭,无论人力资源如何组合,任何力量都不能改变惯之成习的合规。这样,最终呈现在我们面前的,就是合规的升华,就是合规文化的形成。 二、建立健全各项规章制度,加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看,“十个案件九违章〞有章不循,违规操作,检查不细,监督不力,实属重要根源,无数案件、事故、教训,都反响出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善,才导致一些人有时机钻空子,从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训,不断健全完善各项规章制度,并将内控管理当作风险防范的前提条件,要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定,促进内部防范机制的强化与完善,努力做到在标准的前提下开展业务,在开展业务的同时,加强标准管理,以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。 三、发挥好银行领导者的示范作用。 银行领导者是合规文化的首要执行者和监督者,领导者的一言一行,影响着员工“上行下效〞,所以银行领导干部要带头做合规文化建设的示范者,以身作那么,不断提高自身素质和执行能力。同时,要通过建立逐级问责的方法,对不同形式的违规行为实行相应的制裁措施。只有这样,良好的合规文化才能蔚然成风。 第3页 共3页

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