2023年县区医疗经办机构内控信息风险处置预案 3.doc

XX县区医疗经办机构内控信息风险处置预案 医疗技术风险处置与损害处置预案 一、目的 为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗平安，制定本预警机制。 二、范围 医疗技术风险是指医疗效劳过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不平安事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。 三、原那么 医疗技术平安预警工作要遵守“以病人为中心〞的效劳宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和临床诊疗护理标准、临床技术操作标准为准绳，以彻查医疗质量和平安各环节存在的平安隐患为主要手段，到达及时消除平安隐患并警示责任人，从而确保医疗平安的目的。 四、要求 医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。 五、技术风险预警分级 根据本院综合效劳能力和医疗活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将技术风险预警分为三级。 （一）一级预警工程 指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。 1、违反工作纪律 （1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作；（2）为患者进行诊疗效劳过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打 ；（3）违反职业道德和医疗保护原那么，不负责任地透露或散布有关患者的病情和隐私； （4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满； （5）诊疗工作中违反医疗保险有关规定； （6）违反医德标准，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。 2、违反诊疗标准 1（1）违反首诊负责制有关规定； （2）危重患者来诊后，未在3分钟内开始抢救； （3）门急诊医师对3次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师复诊； （4）门诊、急诊或住院医师会诊时，未在规定时限内到达，或未诊查者只看病历进行“书面会诊〞或“ 会诊〞； （5）门急医师不见病人即开具“住院通知单〞；（6）病房医师不查病人即开写医嘱； （7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不标准、不及时； （8）住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导；（9）疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊； （10）对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟； （11）对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录；（12）临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；（13）麻醉医师对手术患者术前未查房，或术后24小时内未随访；（14）手术科室对重大手术未按手术分级管理权限履行报批手续；（15）手术医师在手术后未及时诊查患者，患者手术后3日内无上级医师查房； （16）错发、漏发药品，但未造成不良后果，尚未引起患者投诉；（17）因医方对择期手术准备缺乏，延误手术进行；未按医院要求准时开展手术； （18）供应或使用过期失效的灭菌器械或不合格材料，尚未造成良后果； （19）护理环节未正确执行医嘱； （20）错采标本，错贴标签，错用抗凝剂等导致不能正常检验；（21）违反处方管理规定，药物适应证、禁忌证、剂量、用法、配伍等方面出现错误，尚未造成不良后果； （22）发生严重工伤、重大事故、传染病爆发流行等事件时，未及时上报； （23）患者转科治疗过程中，转出科室未提前联系妥当或转入科室借故拒绝或拖延转入； （24）医技科室未按时送达“危急值〞报告，或临床科室收到“危急值〞报告未及时处置，但未引发医疗纠纷和造成患者身心损害； 2（25）手术治疗患者术前上级医师未审签医疗文书，致使手术方案不当，手术平安核查时才发现并纠正的。 3、医疗保障缺陷（1）抢救药品器材质量不合格，过期失效，供应、补充、更换不及时，账物不符； （2）设备、器材出现故障，维修不及时影响正常使用； （3）医技科室对仪器设备疏于维护，违规操作，导致结果失真；（4）医技科室疏于查对，弄错标本、工程或检查部位；（5）遗失检查检验标本； （6）特殊标本、病理标本保存时间不符合上级规定； （7）检查检验结果出现可疑、矛盾资料或意外阳性结果时，未进行复核、主动报告或未通知临床科室及时重查； （8）药剂科未能及时发现处方中用药不当、用法错误、配伍禁忌、违规超量等风险； （9）调配中药处方时，对需要先煎、后下、冲服等特殊处理的药物未单包注明； （10）调配中草药不使用计量器具； （11）营养餐内有异物或质量、卫生达不到规定要求；（12）划价收费错误，导致患方投诉； （13）计算机网络疏于维修和管理，导致运行障碍，影响正常作。 4、诊疗记录缺陷 （1）门急诊医师未及时、标准书写门急诊病历； （2）门急诊病历、住院病历中未记录药物过敏史，输血患者未记录输血史； （3）未在规定时限内完成入院记录、首次病程记录、日常病称记录及规定应当记录的其他资料； （4）对转科转院患者，未书写转科、转院记录；（5）对意外死亡病例，未及时报告医务科或总值班； （6）大中型手术未按手术分级管理规定进行术前讨论并完成讨论记录；（7）未认真履行知情同意手续，并及时、标准、严密地签订知情同意文书； （8）诊疗资料记录不真实、不完善、不及时、不标准，造成平安隐患；（9）出具各种虚假诊断证明，或超越专业权限出具医学证明；（10）各种诊疗记录和资料书写不标准、字迹潦草、签名不正规、越权签名或未进行审签； 3（11）以刮、涂、擦等违规方式修改病历资料； （12）诊疗科室、病案室保管不周，造成病历丧失、损坏或被违规复制。 （二）二级预警工程 1、因发生一级风险预警引起患方投诉； 2、一年内累计发生两次及两次以上风险预警； 3、医技科室未按时送达“危急值〞报告，或临床科室收到“危急值〞报告未及时处置，延误患者治疗时机，增加病人痛苦和经济负担； 4、手术治疗患者术前上级医师未查看病人和审签医疗文书，致使手术方案不当，术中必须更改手术方案，增加患者痛苦和经济负责，引发患者及近亲属投诉，遭致医院赔偿的； 5、由于责任者的过失，造成非事故性医疗缺陷，给医院造成经济损失（经协商、调解或法院判决），金额超过2022元人民币。 （三）三级预警工程 1、一年内发生两次及两次以上二级风险预警； 2、由于责任者的过失，造成非事故性医疗缺陷，给医院造成经济损失（经协商、调解或法院判决），金额超过5000元人民币； 3、出现医疗事件酿成医疗纠纷，虽未认定为医疗事故，但责任者过失严重，情节恶劣，严重损害了医院声誉； 4、发生严重违反医德医风事件，被上级通报或新闻媒体曝光，造成较坏的社会影响； 5、医技科室未按时送达“危急值〞报告，或临床科室收到“危急值〞报告未及时处置，致患者死亡、病情恶化或器官功能受到损害； 6、手术治疗患者术前上级医师未查看病人和审签医疗文书，致使手术方案错误，术中必须更改手术方案，并造成医疗纠纷与事故，遭致医院赔偿超过5000元的。 六、医疗技术风险预警信息来源 （一）各级各类查房：医师三级查房、护理查房、临床药师查房、院长查房、医德医风查房等； （二）职能管理部门日常检查、监督、考核、评价、分析、反响； （三）各级各类专业技术人员日常工作中的反映和积累； （四）义务监督员提供； （五）卫生行政部门和上级领导机关监督检查提示或通报； （六）患方反映、投诉、举报； 4 （七）医疗纠纷、医疗事故启示等。 七、医疗技术风险预警处置程序（—）立案 1、自查立案 医务科、质控部、护理部、医保办、门诊部、临床科室、医技科室、药剂科及其他有关部门日常工作中检查发现预警工程内容，均有权利和义务立案处理。 2、投诉立案 院办、医务科、质控部、护理部、医保办、财务科等职能管理部门接到投诉，经核实确系风险预警内容时，应在24小时内立案。 （二）处理程序 1、属于自查立案的，应当限期整改并做好记录存档，复印后报职能部门。 2、属于投诉立案的，应在受理投诉后48小时内通知被投诉单位并限期整改， 3、被 二、三级医疗技术风险预警警示的当事科室或当事人，接到通知后最迟在48小时内必须主动写出整改报告，根据情节、后果、态度和整改结果，10日内作出处理。 4、经依法鉴定认定为医疗事故的，按照医疗事故处理的相关法规以及医院有关规定处理。 5、相关职能部门按照本院制定的员工不良行为记分管理规定记分处理。 （三）奖惩 1、根据警示等级、情节轻重与后果，结合认识和对待态度、一贯表现，比照医院发布的相关规定确定处分。 2、做出处分决定时，要区别直接责任与间接责任，合理地确定责任者在引发原因中应负的责任比重。 3、对于受到风险警示的部门和个人，坚持教育为主、处分为辅的原那么；对于及时发现风险、努力补救、防止重大事故发生的工作人员，可以从轻处分或免于处分。 4、在年度医疗技术应用与管理中成效显著，未发生医疗平安事故，纠纷甚少，无医源性并发症、无患者伤害事故和重返手术的个人和科室，根据本院员工奖惩条例相关条款，给予适当奖励。 5 内容总结 （1）XX县区医疗经办机构内控信息风险处置预案 医疗技术风险处置与损害处置预案 一、目的 为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗平安，制定本预警机制 （2）XX县区医疗经办机构内控信息风险处置预案 医疗技术风险处置与损害处置预案 一、目的 为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗平安，制定本预警机制