建设项目职业病危害评价质量控制-李珏.ppt

职业卫生评价与检测职业卫生评价与检测 建设项目职业病危害评价质量控制建设项目职业病危害评价质量控制 主讲：李珏主讲：李珏 北京市化工职业病防治院北京市化工职业病防治院 2014年年6月月5日日 职业卫生技术服务机构专业技术人员培训职业卫生技术服务机构专业技术人员培训 1 课程主要内容课程主要内容 第一第一节节 质量管理体系建立与运行质量管理体系建立与运行 第二第二节节 评价过程的质量控制评价过程的质量控制 2 课程的目的、目标课程的目的、目标 掌握质量体系的构成掌握质量体系的构成 了解质量体系文件的四个层次了解质量体系文件的四个层次 学习质量体系的运行要求学习质量体系的运行要求 掌握评价过程的质量控制要点掌握评价过程的质量控制要点 3 第一节第一节 质量管理体系建立与运行质量管理体系建立与运行 4 质量管理体系质量管理体系 体系体系：是指若干有关事物或某些意识相互联系的系统而构成的一个有特定功能的有机整体。质量管理体系质量管理体系：是实施质量管理和控制所需要的组织：是实施质量管理和控制所需要的组织结构、程序、过程和资源。结构、程序、过程和资源。（例：ISO9000质量管理体系-是国际上对质量管理提出的要求。为保证产品质量和服务，要求企业的质量管理从组织机构，产品开发，合同评审，采购，生产，检验，不合格品的控制，改进，统计，销售整个过程整个过程要以文文件化件化的方式表达出来。在全过程中要有见证性见证性的数据说话，利于追踪追踪。这个文件化的体系文件化的体系就是质量管理体系。）5 质量管理体系质量管理体系 建设项目评价质量管理体系建设项目评价质量管理体系 在进行建设项目评价质量管理时，根据质量目质量目标标的需求，准备必要的条件必要的条件（人员、设备、设施、环境等资源），通过设置组织机构组织机构、分析确定开展建设项目职业病危害评价所需的各项质量活动质量活动（过程），分配、协调各项活动的职责职责和接口，通过体体系文件系文件的编制给出各项质量活动的工作流程和方工作流程和方法法，使各项质量活动（过程）能经济、有效、协调地进行，这样组成的有机整体就是质量管理体系。6 质量体系的环节质量体系的环节 质量方针、目标的制定 识别评价过程（要素）确定控制对象 组织结构及资源配置 质量体系的文件化 质量体系的运行 内部审核 管理评审 评价报告 各个环节都是保证评价报告（产品）的高质量各个环节都是保证评价报告（产品）的高质量 7 一一、质量方针质量方针、目标的制定目标的制定 质量方针：质量方针：是评价质量管理工作的“纲”，是建立质量体系的出发点。对内明确质量控制的宗旨和方向 对外则表示决心和承诺，使建设单位了解到可以得到什么样的服务 简明扼要，具有强烈的号召力 例：质量方针例：质量方针 科学、公正、规范、及时；科学、公正、规范、及时；尊重科学，以人为本，公正高效，实事求是等。尊重科学，以人为本，公正高效，实事求是等。8 质量目标：质量目标：在质量方针给定的框架内制定，是评价机构所追求并加以实现的主要任务。是评价质量体系有效的重要判定指标 先进，可行，便于检查（明确、量化）例：客户满意率达到例：客户满意率达到99%99%在用设备完好率在用设备完好率100%100%检测报告错误率检测报告错误率1%1%投诉回复率投诉回复率100%100%-9 二二、识别评价过程识别评价过程（要素要素）、确定控制对象确定控制对象 结合评价机构的自身特点，明确评价工作流程，识别评价报告质量形成的全过程全过程，尤其是关键过程关键过程，这是质量体系设计构思及运行的基本依据。一个过程可以包含多个纵向（直接直接）过程，还可能涉及多个横向（间接、支持间接、支持）过程，当逐个或同时完成这些过程后，才能完成一个全过程。质量管理是通过对全过程的管理来完成的。质量管理是通过对全过程的管理来完成的。10 评价过程包括评价过程包括：纵向过程纵向过程（直接）：收集资料工程分析编制评价方案实施评价得出评价结论编制评价报告修改完善评价报告等多个子过程 横向过程横向过程（间接、支持）：管理过程（组织机构、文件控制、内部审核、管理评审等）支持过程（资源配置、外购、协作、培训等）11 管理过程管理过程 支持过程支持过程 客户客户 客户客户 评价过程评价过程 12（委托评价）（委托评价）（评价报告）（评价报告）三三、组织结构及资源配置组织结构及资源配置 （一一）组织结构组织结构 组织结构组织结构：是人员的职责权限和相互关系的安排。合理设计评价机构内组织结构（相关部门、人员）落实岗位责任制（领导、部门和人员质量管理责任）明确技术、管理、支持服务等工作与质量体系的关系（事事有人管、项项有部门负责）13（二）资源配置（二）资源配置 1.1.人力资源人力资源 人力资源是资源配置中首先要考虑的。根据管理体系各工作岗位、质量活动及规定的职责要求，选择能够胜任胜任的人员从事该项工作。明确评价机构技术负责人、质量负责人、评价人员、档案管理人员、内部审核人员等相关人员的职责职责。14 2.物质资源物质资源 物质资源是基本保证，应满足评价工作所需的 基础设施基础设施、仪器设备仪器设备等。给予维护、保养维护、保养。3.工作环境工作环境 工作环境既包括评价机构评价机构的工作环境，也包括 建设项目现场现场或者类比现场的作业环境。15 评价机构的工作环境：评价机构的工作环境：包括人人和物物两种因素。人的环境：人的环境：管理层应创造一个稳定和谐、有安全感和积极向上的工作环境；物的环境：物的环境：包括温度、湿度、洁净度等条件。评价机构必须对所需的工作环境加以确定，并对影响评价工作的环境实施监控管理监控管理或应对。16 现场作业环境现场作业环境 现场调查时，评价人员可短时间暴露于建设单位现场或者类比现场的作业环境，会接触到作业环境中存在的各种职业病危害因素职业病危害因素，此时，评价机构应为现场调查人员配备必需的个人防护用品个人防护用品。17 四、质量体系的文件化四、质量体系的文件化 质量体系文件的层次质量体系文件的层次 第一层：质量手册质量手册 第二层：程序性文件程序性文件 第三层：作业指导书作业指导书 第四层：各类记录、表格、报告等各类记录、表格、报告等 作用各不相同，上下层次间相互衔接相互衔接、不能矛盾不能矛盾；上层文件应附有下层次支持文件的目录，下层次文件应比上层次文件更具体更具体，更可操作更可操作。18 质量管理体系文件质量管理体系文件 19 1 2 3 4 质量管理手册质量管理手册 程序性文件程序性文件 作业指导书作业指导书 记录表格、报告记录表格、报告 纲领性文件 证实文件 支持文件 质量手册质量手册（管理层用于指挥和控制整体评价工管理层用于指挥和控制整体评价工作）作）纲领性文件，阐述质量方针、质量目标、质量承诺和管理体系要素的要求，明确职责权限和工作范围,亦是向客户承诺服务质量的保证文件。程序文件程序文件（主要为职能部门使用）（主要为职能部门使用）是为实施评价质量管理和技术活动的文件，规定了质量活动全过程的目的、范围、职责、活动顺序等。20 作业指导书作业指导书（是为第一线业务人员使用是为第一线业务人员使用的的）是详细的技术细则和操作规程等，用于指导评价工作的更详细、更具有可操作性的文件。记录、表格和报告记录、表格和报告 质量记录：质量记录：人员培训记录、质量审核记录、纠正和预防措施记录、内部审核与管理评审记录；技术记录：技术记录：合同或协议、仪器设备使用记录、评价过程记录、评价报告等。21 五五、质量体系的运行质量体系的运行 质量体系文件质量体系文件 宣贯宣贯 试运行试运行（合理性）内部审核和管理评审内部审核和管理评审（改进）正式运行正式运行 质量体系有效运行的标志质量体系有效运行的标志 领导重视（关键）全员参与全员参与（主体）严格遵循文件并有完整记录完整记录 所有影响质量的因素或过程都处于受控状态 快捷高效的反馈机制（问题迅速反馈、及时处理）适时开展内部审核与管理评审，持续改进 22 第二节第二节 评价过程的质量控制评价过程的质量控制 23 一一、合同评审合同评审 合同评审内容合同评审内容 资质条件（级别、范围）评价能力（人员、检测）政策相符性 合同评审管理合同评审管理 制定合同评审程序文件，在合同签订之前进行合同评审，填写合同评审记录。合同评审记录表应当受控，规范审核和记录，并按要求归档保存。24 二二、资料收集及审核资料收集及审核 建立技术资料承诺制，要求建设单位书面承诺提供的技术资料是真实、可靠、齐全的。结合经验和相关的文献资料，认真解读和分析建设单位提供的技术资料。遇到疑问，加强与建设单位技术人员的沟通、交流；也可以请教专家库成员。必要时应当召开业务技术交流会，邀请建设单位的资深技术人员进行面对面的交流。25 三三、评价方案的制定与审核评价方案的制定与审核 评价方案制定评价方案制定 评价方案是具体指导建设项目职业病危害评价的技术文件，应在对收集的有关资料进行研读与初步现场调查的基础上，编制评价方案，并经过质控审查质控审查进行确定。（不能流于形式）26 评价方案基本内容评价方案基本内容 预评价方案预评价方案 概述 编制依据 评价方法、范围及内容 项目分析 类比企业调查、检测方案 组织计划 控制效果评价方案控制效果评价方案 概述 编制依据 评价方法、范围及内容 建设项目概况及试运行情况 职业卫生调查内容 职业卫生检测方案 组织计划 27 评价方案的审核评价方案的审核 应进行技术审核技术审核，以确保评价组专业人员的构成、评价范围、评价方法以及职业卫生调查与检测等内容，符合评价项目的实际需求以及相关标准的技术要求。28 四、职业卫生调查四、职业卫生调查 职业卫生调查是了解和获取被评价项目相关信息的有效途径和手段。职业卫生调查工作的全面、准确和深入程度直接影响了评价内容和结论的准确性。29 职业卫生调查职业卫生调查 1制定职业卫生调查程序文件和作业指导书，设计统一、规范，并经过评审确认的现场调查记录表现场调查记录表。2凡经筛选确定作为评价因子的职业病危害因素均应调查了解其时空分布并检测其接触水平，避免遗漏避免遗漏。3职业卫生调查的内容应全面、真实全面、真实的反映被调查对象的总体布局、工艺特征、原辅材料、职业病危害情况、职业病防护设施、个人使用的防护用品配置和使用情况、应急措施情况、职业卫生管理、职业健康监护等相关内容。30 职业卫生调查职业卫生调查 4获取的资料和数据一定要认真进行核实，去伪存真，排除混杂和偏倚因素的影响，在确保其完整性完整性与正确性正确性的基础上进行整理、统计分析、汇总。5应当依据有关程序文件和作业指导书实施职业卫生调查工作，调查记录表格应当受控，规范填写记录表格应当受控，规范填写，并经被调查单位陪同人员确认陪同人员确认。必要时，应当对调查的过程进行拍照或摄像。（保留现场原始记录）6所有现场调查获取的资料信息、记录表格等均应当按要求归档保存归档保存，保证调查过程可溯源可溯源。31 五五、评价报告的质量控制评价报告的质量控制 1根据建设项目的工程内容，确定评价范围评价范围。2根据评价项目的性质、范围、规模、工艺特征、目标和内容，合理划分评价单元评价单元和选用评价方法评价方法。3在进行资料收集和初步调查的基础上，认真研读相关技术资料，对建设项目的生产方法、工艺路线等进行深入的分析，可根据项目组成员的特长和技术经验，进行分工分工。32（五、评价报告的质量控制）4在职业卫生调查、工程分析的基础上，对建设项目中存在的职业病危害因素进行全面、准确的识别和识别和分析分析，正确应用职业接触限值正确应用职业接触限值，综合分析各种影响因素，客观、准确地评价职业病危害因素接触水平接触水平。33（五、评价报告的质量控制）5职业病防护设施的全面分析和评价职业病防护设施的全面分析和评价 工作场所职业病危害因素的浓度（强度）是否达标是否达标；防护防护设施和防护用品设施和防护用品等类型和数量，运行是否正常。无论职业病危害因素是否超标是否超标均应对防护设施的合理合理性和有效性性和有效性进行全面分析和评价，除考虑一般卫生要求外，首先