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2023
年科创板
业务知识
测评
试卷
科创板业务知识测评试卷(6月)
科创板业务知识测评试卷〔6月〕
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件〔B〕
A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元〔不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券〕
B.具有 6 个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易 24 个月以上
D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易,应当使用〔B〕。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A 股证券账户
C.在证券公司开立的 TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括〔D〕。
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易
4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的选项是〔D〕
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30
B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间,当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下〔C〕。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的选项是〔C〕。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用 20%的涨跌幅限制
7、关于科创板股票买卖申报的表述,以下不正确的选项是〔D〕。
A.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200 股
B.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200 股
C.卖出科创板股票时,余额缺乏 200 股的局部,应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是 200 股
8、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的选项是〔C〕
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供给商
9、信用账户科创板融资融券交易申报数量、上下限规那么是否同普通账户?〔A〕
A.是
B.否
10、信用账户科创板股票担保品划转,以下哪些描述正确。〔B〕
A.担保品划出到普通账户,普通账户无须有科创板权限
B.担保品划入到信用账户,信用账户必须有科创板权限