2023年科创板业务知识测评试卷6月.doc

科创板业务知识测评试卷(6月) 　 科创板业务知识测评试卷〔6月〕 　1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件〔B〕 　A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元〔不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券〕 　B.具有 6 个月以上的证券交易经验 　C.参与证券交易 24 个月以上 　D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 　2、投资者参与科创板股票交易，应当使用〔B〕。 　A.衍生品合约账户 　B.沪市 A 股证券账户 　C.在证券公司开立的 TA 账户 　D.深市证券账户 　3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括〔D〕。 　A.竞价交易 　B.盘后固定价格交易 　C.大宗交易 　D.场外交易 　4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的选项是〔D〕 　A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30 　B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 　C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 　D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格交易的申报 　5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下〔C〕。 　A.最优五档即时成交剩余撤销申报 　B.最优五档即时成交剩余转限价申报 　C.双方最优价格申报 　D.对手方最优价格申报 　6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的选项是〔C〕。 　A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制 　B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 　C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 　D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制 　7、关于科创板股票买卖申报的表述，以下不正确的选项是〔D〕。 　A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 　B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 　C.卖出科创板股票时，余额缺乏 200 股的局部，应当一次性申报卖出 　D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股 　8、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的选项是〔C〕 　A.研发投入规模大、盈利周期长 　B.技术迭代快、风险高 　C.收入稳定、快速盈利 　D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供给商 　9、信用账户科创板融资融券交易申报数量、上下限规那么是否同普通账户？〔A〕 　A.是 　B.否 　10、信用账户科创板股票担保品划转，以下哪些描述正确。〔B〕 　A.担保品划出到普通账户，普通账户无须有科创板权限 　B.担保品划入到信用账户，信用账户必须有科创板权限