2023年9发现问题整改处理意见.doc

附件附件 9 9：发现问题整改处理意见：发现问题整改处理意见 附件 9：总公司系统国家政策性粮食 监督检查工作问题整改处理意见 总公司督查组在检查中，发现以下问题，可以直接开具整改通知书，并敦促直属企业与承储库点进行整改。一、“假租仓”问题 整改意见：1、增加派驻人员，做到自主管理。直属企业整理入库凭证、结算单据、账卡表簿等基础资料并直属企业归档，按照库内储粮要求规范填写账卡表簿等手续资料。2、确实无法做到自主管理的，检查组长经与被查分公司有关领导协商后，责成直属企业将租仓改为委托保管，并监督直属企业与承储库点重新签订仓储保管合同，从合同签订之日起调整费用标准，明确粮食数量、质量、损失损耗等管理责任。二、粮食入库单据疑似“不实”问题 例如：同一张单据不同岗位人员签名笔迹相似，或不同单据相同签名笔迹明显不符，或入库车辆过于频繁，或不同入库车辆毛皮重近似较多。整改意见：责成承储库点出具书面资料，说明其在入库流程中存在的问题，但粮食入库过程真实，数量真实，粮权为“中央事权”归属清晰。三、收购资金拨付滞后问题 整改意见：责成直属企业出具书面说明。四、收购库点粮款支付凭证无售粮人签字 整改意见：责成承储库点提供书面材料，说明其粮食收购流程存在问题，并承诺不存在“打白条”问题。五、验收结果与实际储粮情况（等级）明显不符 整改意见：责成直属企业与承储库点提供文字材料，说明问题原因。督查组将有关情况报总公司。六、粮食局部出现挂壁、局部霉变、异味、结块或其它质量问题 整改意见：移出问题粮，并用质量正常的粮食进行足量补齐。七、储粮出现发热、结露、虫害等异常粮情状况 整改意见：责成承储库点进行通风、熏蒸或粮堆表层翻倒或移出仓外进行有效处理，确保储粮安全。八、未配备粮情检测、机械通风，或高大仓房未配备环流熏蒸系统 整改意见：责成承储库点按照粮油储藏技术规范要求配备。九、储粮仓房渗漏、防鼠防雀设施缺失 整改意见：责成承储库点立即维修、完善。十、墙壁倾斜或有裂缝等仓储设施及配套设备存在安全隐患的 整改意见：责成直属企业上报分公司，调整储存库点。十一、仓房灭火器配备不足、消防栓失效或不具备消防管网 整改意见：责成直属企业督促承储库点提出整改措施。在整改期间要加强管理，严防火灾事故。十二、库区地处低洼地带或库区外周边有重大安全隐患事项 整改意见：责成承储库点在仓门口垒砌防水墙、封堵通风口，准备抽水泵等物资设备。库区周边有重大安全隐患事项的，责成直属企业上报分公司后调整储存库点。十三、委托库点存在延伸或挂靠库点 整改意见：责成直属企业与委托库点、延伸或挂靠库点签订三方协议，落实粮权归属和管理责任。责成直属企业将此类问题与地方粮食行政主管部门、农发行分支机构沟通，压实各方监管责任。十四、出租库点储粮仓房等资产存在第三方抵押或担保 整改意见：立即组织人员对出租库点进行风险评估，根据风险评估情况及时提出有效处理措施，重大风险及时向总公司报告。十五、费用拨补不及时问题 整改意见：如因出租或受托方存在合同义务履行不到位的，责成直属企业督促出租或受托方尽快履约，并将费用拨补到位；如系直属企业自身原因，必须立即纠正，将费用拨补到位。十六、直属企业“四位一体”监管措施不到位 整改意见：属“人防”不落实的，责成直属企业派驻人员实现驻库管理；属“经济防”不执行的，责成直属企业足额收取履约保证金或受托企业采取有效资产抵押、质押、担保等方式；属“技防”不到位的，责成直属企业落实总公司要求，尽快安装远程监管系统；属“法防”不落实的，责成直属企业完善合同、落实司法公正、粮权公告、银监备案及中央事权粮向农发行动产抵押等措施，出租企业开具粮权确认书。十七、未建立风险评估台账 整改意见：严格落实总公司租仓和委托库点风险评估和分类管理的实施意见，建立风险评估台账，分类管理，防控管理风险。十八、直属企业跨监管区域开展租仓储粮 整改意见：责成被查分公司立即整改，调整计划库点和贷款主体，并上报总公司。十九、直属企业对驻库监管人员管理不到位 整改意见：属未按要求轮岗的，责成直属企业限期将有关监管人员进行轮岗，并按规定进行工作交接；属监管人员擅自脱岗、离岗的，责任直属企业严肃处理，并跟踪处理结果；属监管员不认真履职的，责成直属企业对照监管员岗位职责和岗位内容及业绩考核办法予以处理。二十、直属企业巡查制度不落实 整改意见：属于有巡查但基础资料不全的，督促分公司、直属企业巡查痕迹化管理到位。属于有制度但未严格执行巡查的，责成直属企业对有关责任人予以处罚或处分；属于分公司管理的干部，建议分公司按照有关规定予以处理。二十一、不配合检查，并对人员瞒报、漏报的 整改意见：将问题直接报告总公司，并责成分公司、直属企业采取果断措施，处理问题和人。二十二、有免监管承储单位 整改意见：责成分公司对直属企业主要负责人进行处理，并上报总公司。二十三、账务处理不规范 整改意见：督促直属企业、承储库点按照统计制度及财务有关要求、“标准仓规范库”创建模板有关要求整改。