2023年金融证券市场监管中的问题及措施.docx

金融证券市场监管中的问题及措施 对于当前我国社会经济体系其核心环节就是金融，而证券市场属于金融市场当中最为关键的局部。在近几年的时间里，市场经济在快速稳定的开展，其证券市场也在当前环境下开展开来，这使得政府也逐渐意识到证券市场监管工作的重要性，为金融证券市场相关政治制度的完善提供有利条件。但因我国金融证券市场的开展时期较晚，对于长期开展的环境下，我国政府监管工作还是存在一定的问题和缺乏之处，这对金融市场健康开展会带来严重的影响，所以本文就针对证券市场的监管问题开展全面分析，并结合问题制定完善的解决策略，为促进我国金融市场向健康稳定的方向开展奠定坚实根底。 金融证券市场监管 问题 措施 证券市场监管概述以及监管金融证券市场的意义分析 对于证券市场的监管工作来说，其就是在政府行政部门的引导之下，借助相应的法律政策等，对证券的募集、发行以及交易等多个流动开展前面的监督和管理，对证券的投资机构存在的非法牟利以及恶意搅乱市场的行为等进行全面有效的控制和管理。换言之证券市场的监管工作，就是对我国当前金融证券的市场环节中经济活动、参与人员等行为开展全面合理的监管。 而对于严格的监管金融证券市场意义来说，其首先就是在我国的金融证券的蓬勃开展时期，不同企业间合作和竞争关系有所转变，使得整个金融证券市场中秩序存在混乱的现象。要想对金融证券市场秩序进行管理，那么就必须要加强监督管理的开展，最关键的就是要在国家和政府的大力支持下以及相应法律条文的依据之下开展相应的监管工作。对于不同的地区，政府也用制定相应的秩序标准策略。而那些影响到金融证券市场秩序的行为和问题，必须要进行严格的惩罚。这样能够为金融证券市场建立良好的竞争以及合作的环境。另外要做的就是，在我国金融证券市场开展严格监控与保护工作时，可以更好确实保投资人员的利益。而且对于以上两点的协同推进，能够让金融证券市场交易秩序变得更加稳定，交易环境也会有所改善，社会经济也会进一步的提升，促进我国经济稳定开展。 金融证券市场在监管上的问题表现 对于证券行业开展，其在我国实体经济开展中有着极大的促进作用和优势，能够对证券市场资源开展优化配置。对于实际中的证券市场开展运行中表现的问题，如果无法将其进行解决，那么将会对证券市场健康开展带来严重影响。 〔1〕证券在监管的机构上存在权责重复现象，难以发挥监管作用 在证券监管工作当中，其监管工作发挥极为重要的作用和意义，而且证监将会属于证券监管中关键的监管局部。可是从实际情况进行分析证监会体系当中，其证券市场当中的监管主体较多，因此会导致证券监管体系各主体开展监管时，其监管的责任不清晰，实际中很多的监管主体无法将自身监管权力更好的展示出来。对于证券监管工作当中因监管主体偏多的因素会导致监管主体在工作中效率不断下降，在证券市场开展中会带来不利影响。对于证券交易自身属于有着自律性质的政权组织体系，上市公司开展中证券交易对于上市公司有着监督与审查的义务，可是在实际监督工作中，因一些因素使得证券交易所工作权利受到了限制，难以在最大的限度上将自身权力优势展示出来，无法发挥自身优势。 〔2〕证券市场中法律制度有待改善 我国当前的证券市场运作中，未能将法律体制进行优化，而且整体的法律制度存在着单一的表现，如果在证券市场运作当中，发生任何法律问题将未能有更为合理的法律依据来对其进行解决。相应的证券市场在监管工作中也存在较少的法律支持，而且在这些法律当中也包含很大的漏洞等问题。在证券市场当中也存在欠缺监管法规的问题，因此该我国证券监管工作的开展带来极大的影响和问题，一些投资人员也欠缺良好的法律意识，随着证券市场当中存在的自我调节能力也会不断的降低，使得证券监管体系在监管形式上形成单一表现，让整体证券监管市场缺乏开展活力。 〔3〕中介机构的职能存在错位现象 对于一些西方国家来说，一般会有会计事务所中介机构，对于这些中介机构有的目的是为考察上市公司信息虚假性质的体系，对于该中介机构对于投资人员有极大作用，其能够帮助投资人员更好的开展监管工作，也能及时有效的披露上市公司当中的一些信息内容等。而对于在我国一些会计事务所发挥的相应职能，是难以比较其他兴旺国家的中介机构的。 我国金融证券市场的监管有效策略 〔1〕完善监管职责，注重监管人员专业水平的提升 对于金融市场开展监管工作中，一般会涉及到很多的监管体系，因监管主体存在多樣化表现，因此使得各个单位在实际的监管工作中存在权责分配不明确的现象，因此相关政府必须要加强对其监管单位中监管权利、义务等进行科学合理的分配，进而有效的提升证券市场权威性。另外也要建立合理的市场监管系统，应赋予证监会强大的权力，通过这样的形式能够有效的维护证券金融投资人员利益，也能实现证券金融市场能够在稳定健康的环境下运行。对于证监会在实际的金融证券市场开展当中，不要过多干预证券市场，应适当的减弱自己在其中的参与度，而且也要增强其应在证券市场上开展合理的监管工作，更要适当的提升自身行政权力水平，以此来简化审批的过程。对于相应的监管环节来说，应增强对一些上市公司的监管力度，要积极的对上市公司金融证券工程的开展以及运行原那么进行标准化完善。 而且也要积极有效的对金融证券市场中监管人员综合素养以及技能水平进行有效提升。在证券市场中监管要有相应的监管人员支持，并保障监管人员具备较强的职业修养以及道德水平，另外也要有充分专业理论知识才能确保相应工作有序开展。现今我国的经济水平在直线上升，在金融工具和金融监管操作体系不断推广开来，对于该环境下我国的证券市场监管人员职业水平要求也在不断提升和严格起来。当前证券市场，金融证券市场的监管工作也在不断的增强金融证券监管人员的职业水平以及整体工作能力。通过这样的形式能够更好的提升金融证券市场工作人员的工作经验，也能为证券行业的稳定开展提供有利保障。 〔2〕制定科学有效的证券市场监管系统 对于证券市场快速开展的环境下，我国各项法律体系也在进一步的完善，只有确保我国法律法规逐步的前面，那么在证券市场中才能借助各项法律有效细化各项工作，让证券市场监管工作能够有法可依、有法可循。对于证券市场监管体系的不完善问题，在开展监管工作时应该是监管手段，使得单一方法变得多元化，相应的证券监管部门要积极的配合相应政府来对金融市场监管体系进行完善和优化，另外要建立相应的配套的法律制度以及法规体系，通过这样的形式能够建立完整的市场监管法律系统，让证券市场能够在法律保障下稳定运作。另外在该环节中，政府也要将自身优势发挥出来，降低自身行政干预度，有效的对证券市场工作进行优化。由于证券市场当中的监管体系对证券市场中监管工作有标准性的影响，相应的工作人员要结合监管体系标准，开展科学合理的工作，对于整个监控系统建立中，各部门以及人员要将自身力量和作用发挥出来，在大家齐心协力的合作下能够建立良好的监管系统，这对金融证券市场稳定开展有着极大的帮助和意义。 〔3〕将中介机构功能和作用发挥出来 要想将中介机构的功能以及作用更好的发挥出来，就要对中介机构当中的角色以及地位进行重新定位和规划。必须要科学合理的建设统一行业标准，注重和引导一些行业以内的工作人员，要严格的结合行业的标准开展相应的工作内容，另外也要在行业标准范围下开展工作时，要科学增强工作人员的道德素质以及全方面能力。想要更好的增强证券中介机构的权威力，给予证监会行政惩罚权利是其中关键环节，而且也要有效的给中介机构公司一定的权力，通过这样的形式就是爱受害人根本利益受到损害后，中介机构或是证券公司能够对其提供补偿和保障。对于中介机构属于连接了投资者以及证券市场的重要纽带，在整体的金融工程交易当中，中介机构的作用是不可无视的，而且中介机构在实际的推进工作当中，要坚持以投资人员以及证券公司根本的利益为核心环节，注重以人为本以及实事求是的原那么理念，不要出现有损证券公司以及投资人员利益的问题和行为，應科学有效的维护两者的利益以及权益，重要才能为实现两者和谐开展目标奠定坚实有利的根底，进而更好的推动我国的金融证券行业实现良性开展的要求。 对于我国的证券金融行业来说，其在开展当中是需要经历长期时间的，在每个时期都会存在一定的问题，所以必须要结合当前实际情况，对各项问题进行分析和研究，并制定相应的解决策略，优化我国金融证券市场环境，对其开展合理的监督与管理，这样才能为金融证券市场的稳定开展奠定坚实根底。 [1]林琛.金融证券市场监管方面存在的问题分析[J].现代营销〔下旬刊〕，2023〔04〕：236.