2023年合约部工作总结.docx

合约部工作总结 商务部 1、询问工程工程招标业务的具体流程； 2、了解测试期间工程工程招标发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽查x份招标文件，检查招标文件的编制是否符合相关的标准要求，是否经过工程、技术、财务、法律部门的评审，是否经过适当权限管理层的审批； 4、抽查（3）中所列样本对应的招标记录，检查招标记录是否详细全面，是否经过招标小组成员的签字确认，是否经过公司适当管理层的审批，是否支持中标单位的选择； 5、抽查（3）中所列样本对应的施工合同，检查施工合同的签订单位是否与中标单位相一致，合同的签字与盖章是否符合公司的相关规定。 1、询问工程工程概预算编制业务的具体流程； 2、了解测试期间工程工程概算和预算编制业务发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽查工程工程概算，检查概算的编制是否符合标准的要求，是否经过公司适当权限管理层的审批，对概算的修订是否经过适当权限管理层的审批； 4、抽查工程工程预算，检查预算的编制是否符合标准的要求，有无超概算，是否经过公司适当权限管理层的审批。 1、询问工程工程建设的具体流程； 2、了解测试期间工程工程建设的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽取x份选聘监理单位的招标文件和记录，检查招标文件的编制及招标小组的构成是否符合国家法律及公司的相关规定，招标记录是否经过招标人员的签字确认； 4、取得与（2）对应的监理合同，检查合同签订单位与中标单位是否一致，合同签字与盖章是否符合公司的相关规定； 5、了解测试期间工程工程报验的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 6、抽取x份报验单，检查是否经过监理和相关部门的审核确认； 7、了解测试期间工程工程变更发生的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 8、抽取x份工程工程签证单（或变更协议），检查是否经过相关部门或中介机构的审核，是否经过适当权限人员的审批； 9、了解测试期间工程工程月度结算的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 2023、抽取x份月度已完工程结算书，检查结算书是否经过筹建部门合约人员和负责人的签字确认，是否经过公司适当权限人员的审批； 11、了解测试期间工程工程工程价款支付的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 12、抽取x份工程工程已完工程价款支付审批单，检查是否经过筹建部门工程、技术、平安人员的会签和负责人确认，是否经过适当权限人员的审批； 13、抽取与（12）对应的x份会计凭证，检查实际支付金额与经批复金额是否一致，凭证是否经过独立复核人的复核。 1、询问有关工程工程竣工验收和结算的具体流程； 2、了解测试期间工程工程验收和结算的次数，据此推算全年的样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽查x份工程工程竣工验收报告，检查验收报告所附的资料是否完整，并经过各方的签字确认； 4、取得与（3）对应的工程竣工结算书，检查是否经过筹建部门负责人的签字确认，是否经审计部门审计并出具审计报告，是否经公司适当权限人员的审批确认； 5、取得与（3）对应的固定资产验收单，检查是否经过财务部门、资产管理部门和资产使用部门的综合验收，并签字确认； 6、检查与（3）对应的固定资产在固定资产台账中是否得到了及时的更新，且更新与资产构建的原始文件相一致；固定资产卡片是否及时建立，对于采用固定资产模块进行管理、核算的，固定资产模块的初始信息是否及时更新（对于未采用固定资产对固定资产模块进行管理的可不测试此属性），且更新与资产构建的原始文件相一致； 7、取得与（3）相应固定资产入账会计凭证，检查与固定资产验收单是否相符，记录的会计期间是否恰当，会计凭证是否经过独立人员审核。 收入和本钱核算局部 1、通过询问公司合同管理部门主管人员，了解公司合同管理的制度、流程，查阅公司正在执行的合同管理规章制度； 2、取得业主合同台帐或类似合同登记表，根据测试期间签订合同数量推算全年总量，确定本次测试的样本量； 3、抽取×份合同及合同评审会签单，检查会签时间是否早于合同签署日期；会签单是否经过相关评审部门签字；会签意见是否得到落实或有合理解释；会签后是否经过有权限的管理层批准。 1、通过询问公司合同管理部门主管人员，了解公司合同管理的制度、流程，查阅公司正在执行的合同管理规章制度； 2、取得公司合同（施工企业抽取业主合同/房地产企业抽取投资合同及小业主合同/设计院抽取设计合同）台账或类似合同登记表，根据测试期间签订合同数量推算全年总量，确定本次测试的样本量； 3、抽取×份合同及对应的用印申请单，检查合同签署人是否符合授权，并取得对应用印申请检查是否符合印章管理规定并经过适当管理层审批。 1、询问负责工程预算管理的相关人员，了解公司工程预算管理等业务流程； 2、查阅公司正在执行的工程预算管理制度，了解公司制度对工程预算管理的要求； 3、取得公司工程台账或类似记录，根据测试期间开工工程数量，推算全年发生样本总量，确定本次测试抽取的工程样本量； 4、抽查×个工程，检查是否按制度要求编制工程预算、工程预算是否标价别离，预算内容是否分列明细科目，内容是否全面（至少应包括劳务、分包、材料、机械设备、开办费等本钱项），是否经过适当的管理层审批。 1、询问公司有关主管人员，了解公司对业主合同变更处理流程； 2、查阅公司合同台账或类似记录，根据测试期间签订补充合同（对业主）次数推算全年样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽取×份合同变更评审或类似文档以及签订的补充合同，检查是否经过相关部门评审并经适当管理层审核、补充合同签字人是否符合授权，并取得对应月份的合同总收入计算表、总本钱计算表，检查补充协议或合同是否及时反映在预计总收入、总本钱中； 4、询问公司或工程合约商务人员，了解测试期间各工程向业主提交索赔文件的次数并推算全年样本量，确定本次测试的样本量； 5、抽取x份向业主提交的索赔文件，检查是否经过工程经理审批，对已经取得业主同意索 赔的金额应取得对应月份的合同总收入计算表、总本钱计算表，检查索赔是否及时反映在预计总收入、总本钱中。 1、询问公司有关主管人员，了解公司对业主合同变更处理流程； 2、查阅公司合同台账或类似记录，根据测试期间签订补充合同（对业主）次数推算全年样本量，确定本次测试的样本量； 3、抽取×份合同变更会签单或类似文档以及签订的补充合同，检查是否经过相关部门评审并经适当管理层审核、补充合同签字人是否符合授权。 二、采购与支出 1、通过询问物资部、合约部等与采购申请审批相关部门的人员，分别了解工程物资采购、分包商及劳务队伍采购、周转物资采购和租赁、设备租赁的采购申请方案、采购方案的编制和审批的流程； 2、取得测试期间每类采购申请方案列表（含集中采购、甲供材），推算全年样本量，确定应抽取的样本量；样本应包括采购申请方案x1笔（含集中采购）和建设方提供物资需用方案x2笔，x 1、x2的合计数应等于确定的样本总体。 3、抽取x1份采购/租赁申请方案（应包括工程物资采购、分包商/劳务队伍采购、周转物资的采购或租赁、设备租赁），检查采购/租赁申请方案描述是否完整、明确；是否在工程筹划和工程预算范围内，对超出筹划和预算的采购申请，是否经过特殊审批；是否经适当权限人员的审核批准； 4、取得x1份采购/租赁申请方案对应的采购/租赁方案，检查采购/租赁方案描述是否完整、明确，采购/租赁方案中的候选分供商是否优先从公司合格分供商名录中选择，假设为新增分供商是否经过资格预审，是否经相关权限人员的审核批准； 5、取得x2份建设方提供物资需用方案，检查需用方案是否与业主合同或其他书面指定函件相符，是否注明对采购事项的具体要求；是否经适当权限人员的审核批准。 1、通过询问合约管理部、工程开展部等与采购申请审批相关部门的人员，分别了解房地产企业的工程类、营销类、咨询效劳类、其他类的采购申请及采购方案的编制审批程序；了解集中采购的方案编制和审批程序； 2、取得测试期间新开工程以及采购业务的列表，推算全年样本量，确定应抽取的样本量。样本应包括工程类x1笔、营销类x2笔、咨询效劳类x3笔、其他类x4笔，x 1、x 2、x3和x4的合计数应等于确定的样本总体； 3、对于工程类采购的测试步骤： 1）抽取x1个工程的合约筹划报告或类似资料，检查是否编制了合约筹划报告或类似资料；报告的描述是否完整、明确、是否对关键内容明确说明；是否包括分判工程招标定标方案；是否经相关权限人员的审核批准；是否在工程本钱控制范围内，对超出控制目标的，是否经过适当权限人员审批； 2）了解测试期间分判工程招标定标方案的变更数量，推算全年样本量，确定应抽取的样本量x1a笔。 3）抽取x1a笔发生变更的分判工程招标定标方案，检查是否根据施工进度方案的改变而变更，是否经适当权限人员评审、审定。 4）取得测试期间集中采购的方案列表，推算全年样本量，确定应抽取的样本量x3笔。 5）抽取x1b个集中采购方案及对应的甲供物资需求量方案，检查： ①甲供物资需求方案是否注明对采购事项的具体要求，是否经地区公司适当权限人员审核批准； ②集中采购方案是否根据各地区公司合约部门报送的甲供物资需求量编制；方案描述是否完 整、明确；方案中的候选分供商是否优先从公司合格分供商名录中选择，假设为新增分供商是否经过资格预审；是否经适当权限人员的审核批准。 4、对于营销类采购的测试步骤：抽取x2个工程的营销筹划方案、推广方案、招商方案或类似资料，检查： 1）是否编制了营销筹划方案或类似资料；方案的描述是否完整、明确、是否对关键内容明确说明；是否经相关权限人员的审核批准；是否在营销费用预算范围内，对超出预算的，是否经过适当权限人员审批； 2）推广方案、招商方案或类似资料是否与营销筹划方案相匹配，方案描述是否完整、明确；是否经适当权限人员的审核批准； 5、对于咨询效劳类的测试步骤：抽取x3笔采购部门的工作方案，检查是否注明对需求事项的具体要求，经过适当权限人员审批； 6、对于其他类的测试步骤：抽取x4份申购单以及其对应的采购方案，检查：申购单是否采购需用部门适当权限人员的审核批准。采购方案描述是否完整、明确；是否经相关权限人员的审核批准；是否在预算范围内，对超出筹划和预算的采购申请，是否经过特殊审批。 1、通过询问法律部或经营部经理，了解公司分供商合同评审及签订的流程及制度； 2、取得分供商合同台帐，根据测试期间签订的分供商合同数量推算全年样本量，确定测试期间的抽样数量； 3、取得×份分供商合同评审会签单及用印申请表，检查评审会签部门意见是否得到充分考虑和落实； 4、取得×份与3对应的分供商合同文本，检查签约人是否符合授权，印章是否符合公司规定，合同是否明确双方权利义务和违约责任。 1、询问工程经理或合约商务经理，了解工程对分包商提出的工程洽商、变更、索赔及零星用工的管理程序； 2、取得相