2023年区金融办扫黑除恶工作的汇报.docx

区金融办扫黑除恶工作的汇报 开展扫黑除恶专项斗争，是以习近平同志为核心的党中央作出的一项重大决策部署。2023年5月17日，区金融办被列入区扫黑除恶领导小组第二批成员单位。在区委区政府的领导下，在区扫黑办的指导下，区金融办结合自身工作实际，把扫黑除恶作为全办一项重大政治任务，屡次研究部署，强化责任压实。现将我办扫黑除恶专项斗争工作情况汇报如下： 一、根本情况 和工作成效 （一）工作职责 我办主要工作分为两个方面。一是投资促进和企业效劳工作；二是加强金融效劳业开展，进一步增强与金融监管部门及金融机构间的联系，承担小贷和担保的属地监管责任，配合金融监管部门防范金融风险。 （二）5月17日以来开展扫黑除恶专项斗争情况 一是领导重视，完善机制。主要领导屡次批示，并在工作例会、班子会、党组会和专题学习会上传达精神要求（4次批示、5次会议传达），区纪委派驻组于5月27日传达政策口径。6月11日，我办正式发文2023年XX县区金融办关于深入推进扫黑除恶专项斗争的实施方案（长金融办[2023]11号），主要领导担任工作组组长，分管领导和科室为副组长和成员，明确分工，抓好落实。 二是加强学习、扩大宣传。全体党员和干部围绕应知应会知识读本，通过集体学习、全员覆盖、小组讨论、抽查小考、“长宁学习达人擂台〞app等方式，深化工作认识，提升思想站位。同时，在我办办公区域醒目位置张贴宣传海报、摆放应知应会材料。投资促进二科催促落实街镇在商务楼宇开展宣传，投资促进一科、三科在招商引资、效劳企业过程中，加强对效劳对象的宣传。金融管理科落实对监管对象小额贷款和融资性担保公司宣传材料发放工作。 三是联手联动，排查线索。作为打击非法集资领导小组办公室，我办于5月9日牵头召开了全区打非暨扫黑除恶部署会，第一时间传达部署金融领域扫黑除恶工作要求，要求做好线索全面排查工作，重点关注以暴力、胁迫、骚扰等手段催收贷款；利用黑恶势力开展或协助开展业务；非法放高利贷；实施“套路贷〞诈骗；非法吸收公众存款集资；通过隐瞒、掩饰非法资金来源，为黑恶势力“洗钱〞等。 （三）2023年以来围绕三年金融攻坚战开展的相关工作 习近平总书记于2023年提出三个领域的三年攻坚战，其中金融整治是重要领域。围绕区域金融稳定和开展，XX县区领导小组开展了互联网金融整治、交易场所清理整顿等工作。 打非宣传方面。组织大型集中宣传活动58场，参与群众232023人。开展“六进〞集中宣传活动390次，参与群众8638人。发放、悬挂、张贴各类宣传材料、海报8202364份。 互联网金融整治方面：我区按照“街镇为主，工商所、派出所配合〞的工作原那么，以工商注册中涉及“金融信息、投资理财、财富管理〞等字样进行搜索，排摸出1557家企业，根据交易量，重点整治25家企业（其中：p2p网贷20家、股权众筹1家、跨界资管4家）。通过反复约谈、现场检查、行政核查等挤压手段，目前，1亿元以下平台已根本完成退出，2023亿以上平台一家（乾生乾），规模已从28亿元下降到13.5亿元。后续，我们还将继续密切关注该企业，按照国家整治办要求做好“三降〞（降机构数、降人数、降业务量）。 交易场所清理整顿方面。根据国家、XX省关于交易场所清理整顿“回头看〞相关会议精神要求，对尚未纳入行业归口管理的交易场所进行了全面排摸，我区的主要清整对象是上海渤商邮币卡交易中心股份（属地临空办，涉及自然人投资者人数15.91万人），为此，我们成立了专班，制定处置预案和维稳预案，约谈企业，经过各方努力，目前已关闭网站，停止经营。对于其涉及的债务，经过区领导、临空办专班的屡次约谈和催促下，母公司天津渤海商品交易所股份承诺债务托底，并出具书面承诺函。纳入市商务委归口管理的长江联合金属交易，我们积极配合市商务委做好相关维稳工作，防止事态扩大。 地方监管。区金融办催促区6家小贷担保公司自查是否涉及首付贷、校园贷、现金贷、套路贷、信贷资产转让、与p2p等民间融资效劳机构业务合作、与融资租赁公司业务合作，6家小贷担保公司自查结果显示均不涉及此类业务。根据市金融办、市商务委转隶工作要求，区融资租赁9家企业纳入地方金融监管，目前，我们也在积极排查，除1家是内资，其余8家均为外资企业，资产规模340亿元，都正常经营，且向全国融资租赁管理信息系统和银保监报送数据。 2.存在的主要问题 多年来，在市金融监管局指导下，在区委、区政府的领导下，区金融办扎实推进地方金融管理，协调类金融风险处置，类金融领域风险得到有效控制。同时，我们也清醒地认识到，类金融风险处置及扫黑除恶相关工作开展情况与中央、市、区的要求和人民群众的期盼还有较大差距。 （一）政治站位不高。专项斗争开展以来，全办上下对扫黑除恶专项斗争重要性、必要性、紧迫性的认识不断深化，但还存在思想认识不到位的问题。政治敏锐性不够强，全国扫黑除恶斗争自2023年开始以来，全办对其重要性理解不够，没有立即上升到国家战略高度来认识和对待，全办的集中学习也是在2023年成为成员单位后才开始。思想认识上不均衡，没有正确处理好扫黑除恶与投促工作之间的关系，认为上海是国际大都市，管理标准，法治化程度高，我办又承担着招商引资的职能，担忧扫黑除恶影响国际形象、营商环境和经济开展。片面强调法治论，在互联网金融风险整治、交易场所清理整顿过程中，片面强调上位法缺乏，片面强调“无监管主体、无监管标准、无监管手段〞，前端没有明确的主管部门或执法部门，后端与政法部门衔接有待强化，过分强调“依法行政〞，存在等、靠的消极思想。 （二）对类金融乱象处置能力缺乏。应对复杂、艰巨的新情况、新问题手段不够有效，存在专业力量缺乏、工作举措不够到位等问题。专业能级不够，金融领域行业开展较快，新模式层出不穷，如互联网金融整治涉及网络借贷、股权众筹、跨界资管、私募、互联网保险等多个领域，甚至存在多领域交叉的业务模式。这些工作往往难度高、任务重，而区级层面金融专业人员缺乏、专业水平有限。部门协作有待提升。打击非法集资和非法金融活动、互联网金融整治和交易场所清理整顿，涉及部门众多，如打击非法集资涉及到29个部门、2023个街道（镇）以及临空办，打非办在指导协调中多集中与区公安经侦支队、区市场监管局、属地街镇的合作，与其他成员单位的合作有待加强。与外省市联动不够。金融领域风险存在跨地区趋势，在交易场所清理整顿过程中，渤商邮币卡的大股东、电子交易系统、结算机构均在天津，渤商邮币卡只是天津渤商在上海设立的一个平台和仓库，我们与天津方面的工作对接还不够。 （三）问题排查不够深入。近年来，金融领域乱象不断，虽然我们自制并印发了各类打非宣传资料、海报，介绍非法集资案例、表现形式等，但更多的停留在纸面上。主动发现线索能力不强，对金融领域的非法集资和非法金融活动，排摸核查批次少、深度不够。每年仅根据市打非办的要求而开展集中排摸，各成员单位日常排摸力度不够，排查手势较轻。问题排查与扫黑除恶结合不够深入。根据市打非办风险提示函和中国互联网金融举报信息平台受理的各类举报信息，按照市打非办工作要求，我们对信息反映集中的企业联合各部门进行约谈、核查、反响，其他信息那么转发至区公安分局、区市场监管局、属地街镇（临空办），提请予以关注和妥善处理。2023年5月17日，成为区扫黑除恶成员单位开始，我们根据市最新工作要求，才主动将线索与扫黑除恶结合起来，高度重视可能存在高额息费、暴力催收等问题反映，要求各平台反响核实情况。齐抓共管合力不够。金融领域犯罪行为不断变换形式、改变手法、隐蔽较深，从p2p到旅游、养老、养殖再到私募，涉及企业也是五花八门，有金融信息效劳公司、资产管理公司、科技公司。我们对行业乱象处置方式简单，认真分析研判不够，未能综合运用法律手段，从源头上消除、减少行业乱象，实现标本兼职。部门之间缺乏有效沟通，相关会商机制、对话机制不够完善，配合默契度不够。 （四）组织及队伍建设较薄弱。存在“等一等〞“看一看〞的心态，贯彻落实上级要求时，行动不够迅速坚决，工作推进不够扎实有力。部门统一认识较晚，落实扫黑除恶专项斗争相关实施方案、领导小组、专题会议多集中在5月份形成和学习。全体集中学习和扫黑除恶宣传也是在迎接督导中开展的。金融领域风险防范面广量大，但力量薄弱，今年以来融资租赁、保理、典当等也由原来商务委转隶到金融办，急需进一步扩充力量，加强专业队伍建设。 （五）宣传教育形式较为简单。宣传面不够广，宣传方式单一，有待深入。目前，我办主要是在办公场所、管理对象及相关银行网点进行扫黑除恶宣传，宣传面还不够广。宣传形式也集中在张贴海报和下发扫黑除恶专项斗争应知应会知识读本，结合自身行业特色的围绕金融领域扫黑除恶的宣传少，只是把打击非法集资和非法金融活动宣传与扫黑除恶宣传简单叠加。 三、下一步工作打算 接下来，我们将严格贯彻落实习近平总书记重要指示精神以及中央决策部署，按照督导组提出的督导意见，坚决坚决、有力有效抓好问题整改和机制完善。 （一）思想认识再提升，进一步增强政治担当。紧密结合区金融办实际，更加严格地落实好主体责任和主管责任，主动跨前、更加有力地抓好本职工作与扫黑除恶的结合，更加有力的抓好各项部署和整改措施落实，劲头不松、力量不减、标准不降，坚决打赢扫黑除恶这场攻坚战、持久战。 （二）组织领导再加强，进一步提升工作合力。牢固树立“一盘棋〞意识，继续在全办范围内开展扫黑除恶宣传和学习，充分发挥区打非办、区互金整治办、区清整办等多办合一的作用，引导全区各部门、各单位、各街镇各负其责、依法履职，齐抓共管、增强合力，全力打好扫黑除恶和金融风险防范攻坚战。 （三）整治扫黑再深入，进一步强化高压态势。针对金融领域的各类乱点、乱象，深入开展不间断地滚动排摸、动态排查，加强指导，不断提升基层和职能部门主动发现线索的能力，丰富宣传手段，与区公安部门组织滑稽戏演出，用贴近百姓生活的方式，多维度开展扫黑除恶宣传。同时，持续深入开展网贷领域的扫黑除恶专项斗争，催促网贷机构杜绝“套路贷〞、“现金贷〞、非法高利放贷等非法经营活动，杜绝收取各类形式高额息费，严厉整治杜绝暴力滋扰催收活动，标准金融管理秩序，净化市场环境。 第8页 共8页