2023年单位内部控制工作总结.docx

天道酬勤 单位内部控制工作总结 　单位内部控制工作总结 　按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内 控与风险管理各项工作部署，以内部控制管理手册为根底结合分 公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公 司健康开展。现就具体工作开展情况汇报如下： 　一，上半年主要开展的内控工作 　以内部控制管理手册为参照，积极发动全面组织。半年来， 积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同 参与公司组织开展手册和关内容的业务培训学习4次，按照公司 培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培 训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次 的了解过程。 　按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部 门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核 查结果签字及时反响，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过 程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施 和风险控制在操作中存在的问题。 　二，下一步内控工作 　1〕继续认真开展业务流程梳理 　针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程 梳理工作。由于分公司经营范围广局部业务层面依然存在着风险，将 继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行躲避。 　2〕 进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。 　内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部 控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体 人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好 内控与风险防范是每一位员工的责任〞的理念深入人心并融入到企业 文化屮去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内 控工作在全分公司有效执行。 　3〕 结合手册完成局部规章制度的修订丁作。 　分公司将在手册的根底上对以前各项规章制度进行重新梳理, 根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完 善，对有关内容进行修订，到达与内控要求相-致。 　在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特 点，以手册为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内 控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险 能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业〞做出积极奉献。 　单位内部控制工作总结 　在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻落实 党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国假设干重 大问题的决定的一项重要改革举措。按照财政部关于全而推进行 政事业单位内部控制建设的指导意见要求，行政事业单位应丁 2023 年底前完成内部控制建设实施工作o根据财政部和省财政厅开展行政 事业单位内部控制根底性评价工作的统一部署，我州行政事业单位内 部控制根底性评价工作全面启动，通过“以评促建〞，加快我州行政事 业单位内部控制建设，确保年底实现工作目标。 　行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济活动 合法合规、资产平安和使用有效、财务信息真实完整等冃标，通过制 定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控， 有效防范舞弊和预防腐败，提高公共效劳的效率和效果。内部控制基 础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的 初期阶段，对单位内部控制根底情况进行的“摸底〞评价。通过开展内 部控制根底性评价匚作，-方面，明确单位内部控制的根本要求和重 点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有 数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另…方面，旨在发现单位 现有内部控制根底的缺乏Z处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部 控制体系，通过“以评促建〞的方式，推动各单位于2023年底前如期 完成内部控制建立与实施工作。 　为做好我州的行政事业单位内部控制根底性评价工作，州财政局 拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下， 依据相关文件要求认真组织开展内部控制根底性评价工作，在10月 底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制根底性评价报告O州 财政局将根据各单位自查情况开展重点检查，催促各单位年底前完成 内部控制标准的实施工作。 　单位内部控制工作总结 　自XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控 制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级 行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理 制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整， 保证会计及其他资料止确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营 决策能得以顺利贯彻执行，丄作效率和经济效益能得以提高，我行坚 持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、降低金融 风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告 　—、内部控制管理的根本情况 　支行本职设置办公室、人事监察部、方案信贷部、市场客户部、 财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，个工会办公室、 -个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、 xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处 — 个营业机构,另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行 员工xx人，其中长期合同匚xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上 做到职能部门横向平行制约，前后台业务别离;在岗位配置上做到人 员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到 位;在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险;在制度保障 上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲, 我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环 相扣、风险防范能力日益提高。找范文 　二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 　为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作 上釆取了以下措施 　1、 领导重视，组织落实，2022年以来，我行领导班子始终高度 重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，标准 业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到 位，工作措施到位，组织体系健全，处分整改加强。我行单独设立审 计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计★次，参 加人员"人次，根据行长室要求制订了工作方案，完成了杯主任★杯、 杆分理处主任"任期内的责任审计严储畜所、"储蓄所、5诸蓄所、“ 分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人 员调用;对监管中发现的问题进行延伸检査;建立了问题整改台账;督 导了内控评价自查自纠工作。 　2、 及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办 法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十 多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件杆多只，收文后及时 组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办 法，标准了员工业务操作程序。 　3、 针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上 级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务开展和内控管理上， 支行今年来岀台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了 xxxxxx、 xxxxx> "卅委员会,调整了"审查委员会、委员会、领导小 组、xxxx领导小组;岀台了xx年度经营目标考核方法、经营单位主责任 人内部综合管理考核内法、工资分配方法、xxx工作质量考核方法;修 订了支行职能部门岗位职责。制度、方法岀台使全行在组织上、职责 上为内控管理提供了有效的制度保障。 　4、 高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。 　整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位 落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年來上级行各种内外 部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送杯 通知书，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种 内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据 决通知书深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任 人，坚持'谁经办，谁整改，谁不整改处理谁〞原那么。通过责任到位， 纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过 常 　5、 自律监管程序逐步标准，处分力度明显提高。★月，支行对违 所会计根本业务操作和制度的有关人员，按照^银行员工违反规章制 度处理方法和审计处理处分方法进行了严肃处分，共处分杯人次，金 额"元。 　6、积极组织员工培训，提高员工标准操作意识。