2023年个人权益记录管理检查方法.docx

个人权益记录管理检查方法 眉山市社会保险事业管理局 关于开展社会保险个人权益记录管理 专项督导工作的自查报告 省社保局： 为贯彻落实社会保险法、社会保险个人权益记录管理方法等法律法规的要求，根据省局关于转发的通知（川社险办【2023】 32号）文件精神，对照关于开展社会保险个人权益记录管理专项督导工作的通知（人社险中心函【2023】 78号）文件要求，在全市范围内开展了个人权益记录管理情况自查工作，现将工作开展情况作如下汇报： 一、工作机制 1、采集个人权益记录情况 我市社会保险信息系统执行部颁社保指标体系，个人权益信息均按此标建立，个人及单位的登记、参保、待遇享受及其他信息均与原始资料一致并记录完整。所有业务数据都由信息系统前台客户端采集。所有待遇计发都通过社会保险信息系统完成，执行现行社会保险相关法律法规所规定的标准。 2、操作权限管理情况 全市社保信息系统软件，由市人社局信息中心统一招标1 购置华南公司软件，所开发使用的软件符合劳动和社会保障的统一规定。明确了业务操作人员，系统维护人员的职责和权限，操作人员的密码（口令）有专人管理。建立了信息使用管理制度，如录入、修改、访问、使用、保密、数据维护、数据备份方法，确保数据的准确、平安、完整。 3、定期与相关机构数据进行核对的情况 我市各经办机构定期与相关机构核对交换数据，核查个人生存状态、参保单位资质等信息。 4、业务专网连通和使用情况 我市社保业务信息实行了集中管理。已于2023年设立了劳动和社会保障信息中心。全市社保系统的业务信息和根底数据，已全部集中到信息中心进行管理。我市范围内社保经办机构通过专网进行个人权益数据日常管理和维护。 5、我市社保业务信息实行了集中管理，所有入库数据的管理、维护和备份均由市信息中心按制度标准执行，涉及保险关系转移人员的资料、手续完善，随时可查。我市社会保险信息系统设计之初就考虑了到了录入、审核和复核等环节，所有数据都按内控制度相关规定录入和维护。所有系统前台操作均会留下操作记录。 6、存档情况 所有参保人员（灵活就业人员和单位参保职工）的参保资料和手续都按照档案管理相关规定存放和保管。 二、强化效劳意识、做好权益记录查询和寄送效劳我市设臵窗口式查询方式，查询人须持有效证件（身份证、户口本等）查询，如非当事人查询那么查询人须持当事人身份证及书面授权方可查询。所有窗口查询效劳均有登记，先登记后查询，所有查询内容均符合相关法律、法规规定。所有个人权益查询均不收费。由于目前我市经费正在落实过程中，其个人权益记录寄送效劳尚未开展。 三、权益记录保密平安管理情况 1、我市信息中心建立了相关保密监督制度，目前尚未发现后台制作虚假个人记录或篡改个人权益记录的情况。 2、落实了社保经办机构数据管理职责，个人权益记录由我市人社局信息中心集中管理，不存在将个人权益记录交由第三方管理和维护的现象。 3、个人权益数据库用户管理控制按照社会保险内控制度落实，责任到岗，不存在系统管理员、数据库管理员兼职业务经办用户或者信息查询用户现象。 4、我市个人权益记录查询标准操作，不存在提供数据库全库交换或者提供超出规定查询范围的信息的情况。 5、我局与各个社会保险效劳机构、信息技术效劳商均签订了相关保密协议，严禁将社会保险个人权益记录用于协议约定范围外的用途，从未出现社会保险个人权益信息泄露的情况。 6、我局历来重视廉政及素质教育，从未出现个人擅自提供、复制、公布、出售或变相交易个人权益记录的情况。 7、所有连接我市社会保险信息系统的终端均专网专机，未发生挪作他用以及安装双网卡等现象，对个人权益数据的管理均按照社会保险内控制度相关规定严格执行。 四、法制廉政教育开展情况 我局定期对职工开展法制、反腐教育，并建立长效机制，补查漏洞，进一步创新廉政教育手段，使廉政教育更加标准化、制度化、科学化、系统化。 五、组织情况 1、组织领导机构设臵情况 我市成立了个人权益记录管理工作领导小组，市社保局局长刘长明为组长，市信息中心主任曾国林为副组长，相关科室负责人为成员，办公室设在市社保局。 2、岗位设臵及工作职责明确情况 市社保局养老保险科工作人员负责个人权益记录的采集、录入和存档，科长负责审核，审计稽核科负责录入资料复核工作。市信息中心负责社会保险信息系统软、硬件的维护，分设数据库管理员和系统维护员，其中数据库管理员负责数据库的升级、管理和维护，系统维护员负责信息系统升级、管理和维护。 3、人社局内审监察科负责协调各经办机构审计稽核科 日常内部检查和审计工作，将内审工作延伸到个人权益记录管理的每个环节中。 4、我局每年都将个人权益记录管理工作纳入重要业务考核内容，并进行考评。 5、我市各经办机构与各级财政密切联系，主动沟通协调根本保障了社会保险管理效劳工作经费。 6、我市各经办机构定期与相关机构核对交换数据，核查个人生存状态、参保单位资质等等信息，并建立了长效机制。 7、积极与相关单位探讨个人权益记录多元化查询方式。 六、存在的问题 1、经费缺乏，难以满足寄送效劳 眉山市共有根本养老保险参保人员367749人（其中在职222363人；退休145386人），如果每人都要按期寄送个人权益记录对账单，按照每封信本钱4.2元（挂号信）计算，至少需要办公经费1544545.8元，单靠现行办公经费很难满足寄送效劳。所以，现在我局仍采取窗口查询的方式，如有参保人员查询对账单，那么按规定流程提供。 2、目前的硬件设施无法满足多元化的查询方式 我局曾会同市人社局信息中心屡次探讨多元化的查询手段，包括短信查询、 查询、互联网查询以及和金融效劳机构合作等手段，但由于涉及的部门多、技术复杂、目前 我市的社会保险信息系统硬件难以支持加之缺乏经费，故多元化查询方式仍处于探讨阶段。 二〇一二年八月二十一日 第6页 共6页