2023年内控合规工作情况汇报.docx

关于内控合规工作情况汇报 信用社内控合规工作情况汇报 根据ⅩⅩ县农村信用合作联社“内控与合规建设年〞活动实施方案（平信联（ⅩⅩ）71号）文件要求，我社积极发发开工开展各项内控合规工作。现将工作情况汇报如下： 一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子〞活动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化。 二、我社已组织人员于 六、七月份对XX省农村金融机构综合业务系统操作规程（试行）、贷款新规“三方法一指引〞、XX省农村合作金融机构会计根底工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的学习、消化，并结合工作实际排查风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设置防火墙。 三、针对我社业务过失率居高不下现象，要求过失反响当天留下来学习反思，同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平，提升风险防范能力。 四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于ⅩⅩ年7月14日至8月5日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的整改措施，检查与整改同步进行。此外，七月份组织开展“违规问题整改月〞活动，对联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整改到位。通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。 五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经验交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内 控与合规评估报告。 xx信用社 第2页 共2页