2023年XX县区国税局推行内控机制建设工作情况汇报83新编.docx

XX县区国税局推行内控机制建设工作情况汇报8.30 公司内控制度方面的根本情况说明 2023年4月14日 一、制度体系的根本情况： 截至到目前，公司内部制定并仍有效、在沿用的标准性文件（含各类管理方法、实施细那么、工作流程）共计57份，其中：平安、综治管控类xx份，生产组织、效劳质量管控类xx份，固定资产、设备及工程管控类xx份，人力资源管控类（包括干部管理、薪酬及绩效管理、员工教育培训、考勤休假加值班管理、社会统筹管理等）xx份，物资采购、后勤管控类xx份，财务管控类xx份，其它管控类xx份。 今年年初，按照集团“持续改善管理〞的目标要求和自身开展“制度执行年〞的工作所需，公司对2023年之前出台的标准性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出xx份现行规章制度，并分门别类提出了保存、修订、废止的意见。xx份标准性文件中，公司将其中仍可沿用的xx份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年〞的工作提供根底；另外对其中的xx份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了xx份文件。 二、制度执行情况及相关措施： 总体上来说，以“制定好〞和“执行好〞为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数〞；二是在日常工作中能时时刻刻按规那么处事，大到一个工程的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。 采取的具体措施： 总的来说把握了以下原那么： 1、集团有明确规定的，按集团规定执行； 2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行； 3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。 1、抓好制度的“制定〞环节： 一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上根本上没有“穿衣戴帽〞的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。 1二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了防止操作部门和人员“无所适从〞。同时通过“必要会签〞的环节，防止“各自为政〞、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。 三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行标准化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对标准性文件给予单独的序列编号，确保公司内控规那么体系的一致性、整体性。 2、抓好制度的“执行〞环节： 一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。 二是清理、完善了公司的内控制度。将2023年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并方案后期修订12份制度。对于2023年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。 三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些标准性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是202223年以来公司为提高规章制度标准、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的标准性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的根底上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。 从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。 2总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点。一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化气氛，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的开展理念上来，这是一件很有意义的事。 四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力〞作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体表达在： 1、通过修订中层干部管理及考核方法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制〞考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资； 2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职〞方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职〞的实际情况来看，我们到达了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了效劳。 3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在标准性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司标准性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理方法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。 五是强调与集团的沟通。公司明确规定。各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线〞畅通、工作高效低耗的局面，防止具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功〞的现象出现，特别是要防止处理具体工作时出现“想当然〞的现象。【完】 前几天在昆明参加了一个企业标准化工作开展的培训班。回来后对是否需要在企业内开展标准化工作感到更加迷茫了。据我所知，在的国际知名公司里面，并没有企业标准化这样一个提法，只是在中国国内，在原有方案经济的根底上才在政府的行政命令下出现了这样一个工作。重点在于企业内部的文档管理体制的建立，以及一个企业内多个不同的体制都存在时，如何将不同体制的文件有机的整合的问题。 3目前流行的做法是，文档管理的要求作为一般性的技术要求，并不只是适用于质量管理体系的文件，它适用于任何体系的文档管理，在一个企业内部，不管有多少个不同的管理体系，其文档要求都是一致的，因此，iso9000对文档管理要求的局部就可以完成这方面的根底工作。但是，iso9000中对文档的管理提出的要求仅仅是原那么性的要求，没有具体到如何列出详细的清单，以什么样的形式查阅，以什么样的形式修改或编码，不同体系的文档如何相互索引和安排等，是采用电子版本或者纸质版本，是否包括数据文件在内等等。这些具体的内容在各个企业内部都通过不同的形式实现了。因此，从一个企业的内部一般使用者来说，因为工作中只接触自己所需的文档，并不显得很乱。从文档的管理者来说，基于树状目录结构的存储模式，也给出了清晰的体系脉络，文档的管理上不是困难。 但是，这些只是文档管理的层面上。文档所代表的实质是一个管理体制，体制就是公司的资源以及控制的方式，其中涉及到了一个公司的方方面面。从管理者的角度看这些文件，就不是这样简单了需要看清楚的是要管理的对象是什么，这个管理过程中都有哪些活动，每个管理活动都涉及到哪些资源。这样每一个管理体系都有自己的负载的网络图，不同体系之间的网络有共同的，也有不同的局部，甚至还有相互冲突的局部。是否需要将其整合，这才是标准化工作的重点。 由此来看，标准化工作的重要性还是有的，但是，从一个工程的正常完成必要条件来看，需要有目的，筹划，组织，行动。目的有了，就是将一个企业内部的多个体系进行整合，统一，筹划也可以由一两个负责的去完成，但是到了组织和行动时，就需要付出更多的努力了。因为这是涉及到多个体系的问题，如果没有一个一统全局的有权力的人说话，这一点就不要考虑了。 回头再想，如果在一个企业内，多个体系已经共存很久了，其间并没有出现什么冲突，这种整合还有必要吗。各个体系的认证，审核各自完成，互不干扰，又没有人需要知道全部的内容，做这个工作的意义何在。 但是有一点让人觉得很不爽，国家评比什么“中国名牌产品〞时，经常要求有这方面的要求，还搞什么“企业标准化良好行为〞等级认定活动，这些都是政府行为，如果一个外资企业，不按照中国的企业标准来做，就没有希望了。当然，纯粹的外资企业也不参加中国名牌产品的评比了。 第8页 共8页