2023年有关进一步推进合规机制和文化建设之制度剖析修订回头看情况汇报.doc

有关进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订〞回头看“情况汇报 关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订〞回头看“情况报告 中国银保监会xxxx分局： 为进一步促进加快树立依法合规经营理念，筑牢内控合规管理根底，稳固深化整治市场乱象工作成效，有效营造“人人讲合规、事事显合规、处处重合规〞的良好机制和气氛，根据 〔 〕文件要求，本行高度重视，结合 行动方案，成立相关领导小组、抽调相关人员，有序开展此项工作，现就本次推进合规机制和文化建设,夯实合规案防根底,做好制度剖析修订情况报告如下： 一、推进合规机制和文化建设，夯实合规案防根底制度 1.梳理标准规章制度。结合剖析查摆和问题整改情况,按照“废、改、立〞的思路,20xx年年初,组织各部室(中心)对本条线现行规章制度、业务办理流程等进行“回头看〞,对照最新政策规定,对存在滞于业务开展、上级文件已作出修改、阶段性工作已完成的等制度方法,予以废止;对与现行法律法规、省联社规章制度、银保监局等监管部门监管要求、业务现状不相符的,及时修订完善; 2. xxxxxx监管要求、业务需求,及时制定相关的制度文件;形成一套执行主体明确、权力制衡科学、内容严谨标准、措施有效管用的制度体系。截至目前,至20xx年5月底，共计审核修订 个制度，其中新下发 个制度，修订废止36个制度。如下发及修订 方案、 记分管理实施细那么〔试行〕 案防工作方法等相关制度； 3.狠抓内控制度执行力。本行对合规管理制度执行情况能够做到抓早抓小,对问题处理从严从重,盯紧关键制度、关键岗位和关键人员,切实解决规章制度形同虚设、违法违规屡查屡犯问题。充分发挥条线监督作用,组织各条线梳理合规检查操作标准,加大合规检查监督力度,主动收集、筛选合规风险点,及时下发风险提示,提出合理建议。截至目前,已下发风险提示3期； 4.提升制度管理高度。我行高管始终将制定及修订提升到“三重一大〞层面，每项制度的制定要召开“三重一大〞专项讨论会，把需要修订的制定进行讨论分析，从可操作性、适应性、监管的规定性及风险的预防性进行讨论分析，通过后再全行公示讨论，使大家能够真正认识到通过定规、学规才能够守规、用规。 二、下步工作要求 一是继续通过严格自查、借鉴经验，查找制度存在的自身缺乏，建立问题台帐及整改台帐，做到不走过场、务求实效； 二是完善案件防控的相关规章制度，制定完善风险防控措施，切实落实到位； 三是结合案件风险隐患排查、员工行为排查等日常风险排查工作，建立风险预警和防范长效机制，完善员工培训和警示教育长效机制，培训合规文化，夯实案防工作根底。 二〇xx年x月x日