2023年上海证券交易所科创板的发展历程.docx

上海证券交易所科创板的开展历程 ：上海证券交易所科创板从设立到上市交易经历了宣布设立、总体方案的制定及主要制度规那么进行公开征求意见、主要制度规那么正式发布、正式受理发行人的申请、上市审核问询、上市审请通过、正式开板、股票注册、上市交易九個阶段。 关键词：上海证券交易所;科创板;开展历程 上海证券交易所科创板从2022年11月5日宣布设立到2022年7月22日首批25家科创企业正式在交易所上市交易，总共历时259天，历经九个开展阶段。 一、宣布设立阶段 2022年11月5日，在上海举办的首届中国国际进口博览会开幕式上，习近平主席发表的主旨演讲中正式宣布，为了更好发挥上海等地区在对外开放中的重要作用，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场根底制度。 二、总体方案的制定及主要制度规那么进行公开征求意见阶段 2022年1月23日，中央全面深化改革委员会第六次会议通过了在上海证券交易所设立科创板并试点注册制总体实施方案、关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见。 经党中央、国务院同意，中国证监会于2022年1月30日发布了关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见。中国证监会和上海证券交易所正在按照实施意见的要求，有序推进设立科创板并试点注册制各项工作。 为了保障设立科创板并试点注册制的顺利开展，保护投资者合法权益，根据关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见、科创板首次公开发行股票注册管理方法（试行）、科创板上市公司持续监管方法（试行），上海证券交易所从与试点注册制相关的发行上市审核规那么层面起草了上海证券交易所科创板股票发行上市审核规那么（征求意见稿）、上海证券交易所科创板股票上市委员会管理方法（征求意见稿）。 设立科创板并试点注册制主要制度规那么自2022年1月30日向社会公开征求意见至2022年2月20日征求意见结束期间，证监会及上交所、中国结算通过邮件、信函、热线 等渠道收到各类意见建议共700多份，并召开座谈会、发放调查问卷听取了相关各方意见。社会各界对设立科创板并试点注册制给予了高度关注，并提出了修改意见建议。 三、主要制度规那么正式发布阶段 证监会及有关单位对反响意见逐条进行认真研究，充分吸收进一步明确注册要求和程序、优化减持制度、完善信息披露等合理意见，对制度规那么进行相应修改完善，并于2022年3月1日，发布了科创板首次公开发行股票注册管理方法（试行）和科创板上市公司持续监管方法（试行），自公布之日起实施。经证监会批准，上交所、中国结算相关业务规那么随之发布。 四、正式受理发行人的申请阶段 2022年3月18日，上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统正式开始接收发行人的申请。截至3月22日17时，审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件，其中9家公司申请文件，经补正后符合齐备性要求，决定予以受理。这9家公司分别是晶晨半导体（上海）、烟台睿创微纳技术股份、江苏天奈科技股份、江苏北人机器人系统股份、广东利元亨智能装备股份、宁波容百新能源科技股份、和舰芯片制造（苏州）股份、安翰科技（武汉）股份、武汉科前生物股份。 五、上市审核问询阶段 截至2022年5月14日，已有71家企业披露了首轮问询回复。根据上交所科创板股票发行上市审核规那么，首轮审核问询后，如发现新的需要问询事项，或者发行人及其保荐人、证券效劳机构的回复未能有针对性地答复本所发行上市审核机构提出的审核问询，或者发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定要求的，本所可在收到发行人首轮问询回复后十个工作日内，继续提出第二轮审核问询。审核问询可多轮次进行，第二轮问询回复后，本所认为仍需继续问询的，将在规定时限内进行多轮问询;不需要继续问询的，将按照规那么和程序进入召开审核会议形成初步审核意见、上市委审议、证监会注册等后续环节。 六、上市审请通过阶段 2022年6月5日，上海证券交易所科创板上市委员会召开第一次审议会议，审议通过微芯生物、天准科技、安集科技3家企业上市申请。 七、正式开板阶段 2022年6月13日，在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。 八、股票注册阶段 2022年6月14日，证监会同意苏州华兴源创科技股份、烟台睿创微纳技术股份在科创板首次公开发行股票注册。 九、上市交易阶段 2022年7月22日，科创板首批25家公司在上海证券交易所挂牌上市交易。 参考文献： [1]关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见 [2]科创板首次公开发行股票注册管理方法（试行）