2023年《管理体系》之《HSE作业计划书》的编制.docx

HSE作业方案书的编制 中国石油天然气集团公司2022年5月11日下发的HSE作业方案书编写指南（试行）中要求，中国石油天然气集团所属基层组织所有从事施工作业的基层组织（如物探、钻井、井下、管理、油田建设和炼化检维修等）应依据本指南编制HSE作业方案书。其他固定生产作业场所的基层组织（如机加工、供水、供电）应参照本指南编制HSE作业方案书。 HSE作业方案书主要是基于基层组织所从事的工程工程或作业场所是变化流动的，根据变化这一特定活动来编写方案书。HSE作业方案书是工程执行过程的HSE管理文件，应随作业工程的变化而改变，必须针对HSE作业指导书有关风险管理，应急预案等内容，结合具体作业工程作业细化和补充。它是HSE作业指导书的支持文件，是支持而不是取代现有的HSE管理体系文件。 HSE作业方案书的编写应以基层组织的人员为主，要充分考虑业主，承包商以及其他相关方的要求。 HSE作业方案书应在作业工程开前编写完毕，经工程方评审后实施。基层企业的活动应尽可能满足本指南所述的要求。由于生产作业性质、复杂程度及危害程度的不同，可在不影响健康、平安与环境表现水平的前提下进行调整。 一、目的和范围 本指南规定了HSE作业方案书编制的根本要求，适用于中国石油天然气集团公司所属基层企业。 所有从事施工作业的基层企业（如物探、钻井、井下、管道、油田建设和炼化的维修等）应依据本指南编制HSE作业方案书。其他固定生产作业场所（如机加工、供水、供电）的基层组织应参照本指南HSE作业方案书。 HSE作业方案书是工程执行过程中的HSE管理文件，应随作业工程的变化而改变，必须针对HSE作业指导书有关风险管理、应急预案等内容，结合具体作业工程做出细化和补充，是HSE作业指导书的支持文件，是支持而不是取代现有的HSE管理体系文件。 二、编制要求 HSE作业方案书的编写应以基层组织的人员为主，要充分考虑业主、承包商，以及其他关方的要求。 HSE作业方案书应在作业工程开工前编写完毕，经工程评审后实施。基层企业的活动应尽可能满足本指南的所述要求。由于生产作业性质、复杂程度及危害程度的不同，可在不影响健康平安环保表现水平的前提下进行调整。 三、术语和定义 符合SY/T6276-1997标准和中国石油天然气集团公司HSE管理体系手册。 四、编写指南 1 作业工程概述 1.1 作业工程概况 简要说明作业工程的来源、业主情况、投资额，工作量、生产方式、工艺流程，生产技术指标、工期，所需生产物资、生活用品（包括食品和饮用水）的供应方式与途径等背景根本情况。 1.2 地理环境 作业区域的地理位置、地形地貌、水文地质、动物、植被、文物遗迹、地下设施、工业民用建筑、搬迁路线等情况，以及可能发生的自然灾害（可附作业区域地形图）。 1.3 社会环境 作业区域的社会治安、交通通讯、医疗卫生条件以及民族分布、风俗人情、地方病、传染病等情况。 1.4 气象 作业区域的气象特点，如气温、降雨（雪）、风、雾总量、雷电分布以潮汐、洪水、沙尘暴等规律和特点。 1.5 外部依托 明确外部可依托的医疗急救与消防、治安力量，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。 1.6 工区、营地布置 写明工区、生产作业场所布置情况（可附生产作业场布置图），营地的选择与布置情况（可附营地布置图）。 1.7 法律、法规 基层组织应注明所在国或所在地法律、法规要求，包括地方政府对HSE的特殊要求等。 2 政策和目标 2.1 HSE政策 基层企业概括说明公司的HSE承诺、方针、目标以及基层企业一贯的HSE管理理念。 2.2 HSE目标 基层企业在建立和评审HSE目标时，应遵循法律和法规，结合自身健康、平安与环境危害和影响的特点，考虑相关方（公司、业主、员工）的要求和意见。基层企业应针对具体的作业工程制定HSE目标，并形成文件。 2.3 业务范围和关系 基层企业应阐述HSE作业方案所涵盖业务范围，与业主、公司及其他相关方HSE管理的关系。 2.4 业绩 基层企业应描述本企业近年来HSE的业绩。 3 人员、组织机构与职责 3.1 组织机构与职责 借助组织结构表描述基层企业HSE组织的机构、职责和权限。明确工程经理、管理人员及岗位所负的健康、平安与环境的责任。 基层企业应设HSE经理。基层企业应聘请或接受专职HSE监督员，或工程管理人员兼职HSE监督员，承担特定的健康、平安与环境监督职责。 3.2 能力评估 关键人员一览表列出基层企业管理层、HSE管理人员、主要技术工种、关键岗位、特种作业人员等。表中应注明学历、资历、人员能力评估、持证等情况，尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业需要。 3.3 培训 应结合作业需要和能力评估的结果，列出培训方案。培训内容至少应包括HSE作业方案书的学习、风险识别削减和控制措施、应急预案、岗位HSE知识及相关专业识等。 4 主要施工设备、HSE设施及用品 4.1 施工设备 主要设备一览表列出本作业主要设备的型号、主要技术性能指标、出厂日期、检修日期、能力评估等内容。 4.2 HSE设施 主要HSE设施一览表应列出本工程主要HSE实施的规格、主要技术指标、出厂日期、损坏情况、能力评估等内容。 4.3 医疗用品 主要医疗器具及药品一览表应更出医疗器具及药品的规格、型号、性能及使用范围、出厂日期、有效期等内容。 5 危害识别与控制 基层开工前对作业全过程中的危害进行识别，对识别出的主要危害进行评价，制定相应的控制和削减措施，分配关键任务，使危害降低到“合理实际并尽可能低〞的水平。 5.1 危害识别 危害识别是依据判别准那么，按程序进行的有层次的集体决策活动，应明确有各种实践经验的人员参加，全体员工有责任参与作业的危害识别。 应明确本作业危害识别的方式、范围、参加人员，并对识别出的危害填写危害和影响清单。 5.2 风险评价 风险评价小组可由工程经理、副经理，现场HSE监督、工程师、技术员、专家、参谋、有经验的员工等组成。小组成员依据经验和各种相关资料进行差距分析，对危害和影响列出清单，并进行评价。评价可利用风险矩阵图，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要的危害。 5.3 风险控制 风险评价小组应对可能构成风险的危害，制定详细风险削减和控制措施，措施应从人、机、物、环境等方面进行考虑。 基层企业把风险削减和控制措施作为相关人员的HSE关键任务进行分配，形成关键岗位HSE任务清单，清单至少应包括危害、危害地点或环节、潜在后果，发生频率、削减和控制措施、责任人、监督人等。 对作业重大危害建议采用领结式关联图描述，形象说明设置的屏障（削减和控制措施）。 HSE关键任务应经工程经理审核，并将各自的任务单发至员工，指定有HSE关键任务的员工必须负责检查任务的关联性和准确性，并认真执行这些任务。确保潜在的主要事故危害得到控制。 6 应急方案 6.1 应急组织 为有效控制和及时处理作业过程中的各类突发事件，应建立各类应急组织，并明确职责与权限。 6.2 应急预案 基层企业应编制并及时修订各类应急预案，编制的应急预案应详细、具体、切合实际、可操作性强、分工明确，并有培训和演习方案要求。 6.3 应急演习方案 基层企业应制定演习方案实施一览表，按规定要求对各类应急预案进行仿真演习，已经进行的演练和评价结果应随时记录。 7 管理制度和文件控制 7.1 管理制度 基层企业应结合作业工程要求，收集整理应执行的相关健康、平安与环境管理的规章制度，并列出清单。对作业有特殊要求，或根据风险管理要求，应写明需要制定完善的相关管理制度（包括相关岗位职责和操作规程）。 如本工程或作业过程涉及的岗位职责、操作规程和工作许可，已注明在HSE作业指导书（有效文本）中，那么只提供HSE作业指导书中有关岗位目录即可。 7.2 文件控制 应有本作业工程相关文件，以及受控文件保管人清单，并建立控制文件程序或方法。对HSE作业方案书的批准、呈报及发放范围应按HSE作业方案书批准登记表格式登记。 8 信息交流 8.1 HSE会议 基层企业应建立HSE会议制度，通过会议掌握和了解HSE的相关信息。会议包括但不限于如下内容：开工前发动会、开工前班组会议、班前HSE会议、现场HSE会议、HSE工作分析会、阶段总结会及作业完成后的评估会等。 8.2 报告和记录 明确应填写的报告和记录。报告和记录可包括以下内容：作业报告、作业报表、现场与工程的联系、事故报告、百万工时记录、隐患报告、值班记录、完工报告、HSE简讯等等。 8.3 野外通讯 应明确现场与营地，营地与母公司、业主，营地与外部依托的联络方式，并确保通讯畅通。 8.4 变更管理 任何对作业内容、设计、人员和设备的变更，对可能产生新的或扩大危害进行风险评估，都必须有批准人的签字，形成书面文件，并保存变更通知单。 8.5 相关方的交流 明确与相关交流的方式和要求 9 监测和整改 9.1 监测检查 应制定监测检查方案，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。 9.2 整改 基层企业应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。 9.3 事故报告 任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。 9.4 事故的调查 制订调查程序，针对事故大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果致因是由于体系缺陷有关文件没有覆盖，应提出修改、完善意见。 10 审核和总结回忆 10.1 审核 制定本次作业的内审方案，以及根据审核方案实施后应完成的内审报告、总结报告的交流方式。 10.2 总结回忆及改进 应确定本次作业完成后总结回忆的方式方法，包括：完成日期、负责人、总结报告编写人、提出对HSE作业方案书的改进要求。 HSE作业方案书批准登记表 作业工程名称： 编写单位 编写负责人： 参加编写人员： 工程经理 （签字）： 日期： 工程方技术部门 负责人（签字）： 日期： 工程方HSE管理 部门负责人（签字）： 日期： 工程方主管 负责人（签字）： 日期： HSE方案受控状态： HSE方案书受控范围： 呈报： 发送： 存档： 甲方（业主）备案（签字）： 日期：