2023年工作总结内部控制工作总结.docx

2023年工作参考总结-内部操纵工作参考总结 　　内部操纵工作总结　　健全和完善内控治理制度，是农业银行实现稳健运营，提高运营效益，防范化解风险，确保平安开展的需要。近几年来，我行在内控治理建立中，进展了积极有效的探究，对加强我行业务竞争才能，提高运营治理水平发挥了积极的作用，获得了一些成绩，2023年内控综合评价初次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控治理在执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的征询题，制约着全行工作质量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控治理工作谈几点设想。 　　1，完善内控主体建立 　　XX建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部操纵文化，使内控认识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉本身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时觉察征询题和风险，把这些作为加强内控建立的重要任务。 　　XX完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经历，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控，评价和预警系统。注重贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，注重早期预警，认真执行风险提示制度。 　　XX树立正确的业务开展观。要在追求盈利性的同时，注重平安性和流淌性，在追求业务高速开展同时，更注重风险防范和内控建立。 　　XX建立内控信息联络机制。要建立完善内部治理信息系统，为内控的设计，执行，反响提供信息保障。建立内控治理部门信息联络和定期联络机制，及时，真实，完好地传递监管意图，交流信息，沟通征询题。 　　XX注重对治理人员的监管。要加强对治理层，决策层的监视操纵，处理“控下不控上〞的不合理现象。把内控文化建立纳入高管人员的治理，实行内控征询责制，促使其转变观念，发挥典范带头作用。 　　2，强化内控责任落实 　　XX加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长，分管行长为副组长，各部门负责人为成员的内控治理工作领导小组，明确职责和目的，构成由行长负责抓，分管领导详细抓，部门配合抓，层层抓落实的组织架构，负责全面组织协调，详细组织施行，拟定有关制度，内控措施评估和提交工作建立，实在加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控治理工作奠定坚实根底。 　　XX建立例会制度。全行要加强学习，纯熟掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进展风险排查和案件分析;要晨钟暮鼓地强化防范认识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深化汲取反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施;要加强迫度建立，不断完善内控治理制度，各部门要充分发挥指导，监视作用。 　　XX强化部门自律监管。业务主管部门要施行“一岗双责〞，发挥再监管作用，要强化授权治理，认真履行岗位职责，确保监视不流于方式;同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查施行方案，坚持自律监管与自查自纠相结合，常规检查与专项检查相结合，确保监管检查到位，不走过场，不留监管盲点;监察部门要对业务部门进展再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。 　　XX落实防控措施。在日常运营治理中，要注重对风险点的防范，全行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山〞。各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队〞加强内控治理工作检查力度，做到边检查，边通报，边整改，边处理。详细做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的详细落实，施行;二是对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻;三是针对检查存在的薄弱环节，重点部位和业务开拓中存在的征询题，制定配套的措施和施行细那么;四是对往常规章制度的执行情况进展综合考核，确定重点监控部位，进展重点检查;五是装备专职监管进展检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的征询题和破绽，及时反响信息。六是抓好整改落实。对各类检查中觉察的存在征询题要抓好后续跟踪检查，认真分析征询题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整治。对整改不到位进展补缺补漏，做到正视征询题，认真对待，逐条落实，确保标准;对能整改的，当场予以整改;对既成事实不能整改的从中汲取教训，有效防范，严防“边改边犯〞，“改后再犯〞的现象;确保整改工作获得一定成效。七是严格追查责任。要真正提高内操纵度的执行力，就要强化责任追查，完善惩诫征询责制度，对存在征询题整改不到位，有章不循，屡禁不止的责任人要从严处理，建立“违章责任登记制度〞，实行严格惩诫。监察部门要加大执法监察力度，强化监视检查，按照责任到位，追查到位，惩诫到位，整改到位的原那么严肃对违法违纪人员的查处。 　　3，强化各种规章制度的执行力 　　XX强化检查。要注重检查制度落实情况的重要性，不要等上级布置时来抓检查，或发生案件后进展检查，而是应该要做到常规性检查，把执行力作为各级治理人员的首要职责，各业务主管部门要定期制订检查方案，事后的检查结果要书面报告行领导，以此作为考核职能部室工作质量的主要按照。一要提高检查频率。平安保卫，信贷，会计，科技，员工行为检查或考评等要订出规划，规定多少时间必须检查一次。二要确保检查质量。检查之前要有检查提纲，包括内容，要求，检查人员组成，目的要求等，检查之后要有书面总结。三要突出风险点检查。全面检查是需要的，但更重要的是应找准风险点，多搞一些突击性的，专题性的，带有苗头性的，针对性的检查。 　　XX严格征询责。重奖之下必有勇夫，而重罚之下，必将使违规者付出昂贵的代价，使之不敢违规。其内容主要有：业务主管部门有无按规定组织本专业制度执行情况进展检查，其方案和检查质量结果，征询题的整改情况的落实情况如何;检查组人员有无做和事佬情况，有无该查而不查，有无应觉察而未觉察，有无觉察了未作报告，未要求其进展整改等情况。通过征询责，对制度执行不到位的，要提出批判。如造成损失的，那么视其损失情况进展责任追查。同时，对制度执行有力的同志要及时进展表彰以弘扬正气。 　　XX施行倒查。实践说明各类征询题大多暴露在基层，在操作人员，但往往根在各级治理层，在于治理层治理不力，制度执行力不强。因此，执行力的施行内容应加上施行严格的责任倒查制度，建立检查人员对检查事实要负事实责任，以提高检查人员的责任心和检查质量;各业务主管部门未加强治理，未按规定组织各类检查，未及时组织整改，而延误时机造成损失的要倒查其责任。 　　XX定期轮岗。轮岗工作是银监会和上级行业治理部门的要求，是案件专项治理的强迫性要求，是防范各类风险暴露和各种陈年老帐的有效途经，也是锻炼人才，培养复合型人员的有效途经。由于我行员工不管何种岗位，都有一定的职权，因此轮岗应该是全员的轮岗，但关键岗位的轮岗尤其必要。轮岗除了暴露征询题外，也能约束有关人员违规的不良心态的产生。信贷人员的轮岗，可以是管片管户的轮岗，也可以是跨网点轮岗。 　　4，强化合规治理 　　XX加强合规认识。合规治理是商业银行一项核心的风险治理活动，是为适应股份制改革和现代商业银行公司治理的需要。目前，我行内控治理还存在诸多薄弱环节，迫切需要加强合规认识，施行合规治理，有利于确立我行风险治理核心。开展合规治理是员工加强自我保护认识和才能的需要。全面加强合规治理，以有效识别，防范和化解风险为目的，防止因不遵照法律，规那么和准那么而可能遭受法律制裁，监管处分，严峻财务损失风险和声誉损失风险，确保各项业务稳健开展。 　　XX加强合规评价。只有加强合规评价，才能及时觉察各级行执行合规治理的好坏。合规评价的内容主要由组织合规，权限合规，制度合规，监视合规和平安合规五个方面组成。组织合规主要评价岗位责任制度，学习制度，报告制度，休假制度，回避制度等。权限合规主要评价执行上级权限治理规定，授权制度，各岗位权限。制度合规主要评价严格执行各项规章制度，依法合规运营，合规操作。监视合规主要评价各级领导履行检查制度，主管人员落实检查制度情况。平安合规主要评价运营平安的结果，防止各类案件的发生。 　　XX提升合规治理水平。强化规章制度的学习和执行，正确运用规章制度和合规操作。构建合规治理平台，把制度执行落实到操作层面，将合规风险发生的概率降到最低。加强对制度和操作合规性的监视和再监视，主要是对各业务主管部门及人员进展自查，检查，催促是否执行各项制度的落实，监视保障部门及人员应强化再监视治理职能。建立存在征询题的整改机制，注重违规征询题的后续检查，突出抓好存在征询题的整改。建立部门合规协作机制，强化部门之间的协调配合与互动，确保合规治理的效率与质量。 　　5，改良内控鼓舞和考评制度 　　XX实现鼓舞与风险约束的平衡。内部操纵是对内部各职能部门及工作人员的业务活动进展风险监控，制度治理和互相制约的方法和措施。内部操纵是商业银行为实现运营目的，通过制定和施行一系列制度程序和方法，对风险进展事前防范，事中操纵，事后监视和纠正的动态过程和机制。建立科学的鼓舞与约束机制的重点应该是以建立薪酬与运营绩效和个人业绩相联络的机制为原那么，建立科学合理的分层面绩效评价体系的根底上，对工作人员实行与其业绩相挂钩的多维鼓舞机制。 　　XX实现鼓舞方式多样化。鼓舞供给方式要克服过去单一的物质鼓舞，而是要采取物质鼓舞和精神鼓舞相结合。为全体员工提供各种必要的保障。物质鼓舞是除绩效工资，奖金外，还包括各种补贴，假期，培训时机，办公，生活等方面的福利。精神鼓舞是要将农行在业务运营治理凝聚的企业理念转化为全行员工的共同价值观和精神家园，让个人的成长与农行的开展生死相依，让每个员工乐在其中。 　　XX实现鼓舞考核以积分结果为重要按照。推行全员违规积分考核制度，按照中国农业银行员工违返规章制度处理方法，中国农业银行审计处分处理暂行方法以及总行关于案件防范工作指引等有关制度规定制定，对单位，部门或员工违犯各种规章制度，但缺乏以按照其他各种处理方法进展处理的细微违规行为进展积分。在积分对象上从柜台人员，扩大到营业网点负责人，会计主管，客户经理等各岗位人员，使每一项次违规违章都留下痕迹。在一年的积分考核周期内，按照不同类别人员不同的总积分标准，分别给予相应的处理。 　　6，提高整体风险防控才能 　　XX加强对领导干部合规运营认识和才能的培训。每年都要制定合规教育学习活动方案，采取自学和集中学习相结合的方式，有方案，有步骤地学习有关法律，法规，学习金融政策和各项规章制度，学习合规手册和行为准那么，认真剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，向领导干部灌输主动合规，合规制造效益的理念。 　　XX开展合规宣讲教育，提高广阔员工合规运营和防范案件才能。强化规章制度培训学习，是员工熟悉政策，规章制度，正确运用规章制度和合规操作的前提，把法规和准那么作为合规的按照，让广阔员工自觉遵守和执行，才能从源头上防范合规风险。学习的内容为各个时期的政策，法规学习和培训，使员工明白得本人在工作中“有所为，有所不为〞，加强员工的合规操作认识，严格操作程序，坚决克服“大错不犯，小错不断〞的违规行为，防止案件的发生。 　　XX创新培训方式，提高针对性和效果。培训方式要克服过去一言堂的老方式，要采取灵敏多样的培训方式。首先针对不同的内容采取不同的培训方式。其次，要针对不同的对象采取不同的方式。再次，要针对不同的时期采取不同的方式，从而提高培训效果。 　　7，制造良好的内控环境 　　XX坚持正确价值引导，加强员工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命线。任何时期都要注重员工的政治思想工作。要加强对员工的世界观，人生观，价值观的教育，坚持不懈地进展平安情势教育，典型案例教育，规章制度教育，通过多种方式和方法实在抓好风险教育工作，提高全行员工的平安防范认识和遵纪守法观念，做到警钟长鸣。 　　XX加强改革政策的衔接和配套，从根本上保障员工根本权益。各级行要加强员工的亲和力和凝聚力，要关心员，保护员工，时刻把员工的困难和冷暖挂在心头，理解他的方法，倾听他的呼声，掌握他们处境，全心全意处理员工工作，生活，学习等方面的实际困难。针对当前农行改革，机制转化中存在的一些矛盾和征询题，要深化实际调查研究，及时理解员工的思想动向和行为排查，做到及时化解各种矛盾