2023年基础风险清单.docx

根底风险清单 根底风险清单〔参考〕 　纬度 　风险点 　风险点描述 　可能性 　严重程度 　影响 　风险等级 　控制措施 　进度 　财务/本钱 　质量 　公共关系 　战略风险 　区域 　进入区域不符合集团战略规划 　产品 　所做产品属于新产品，集团内部没有做过 　品牌管理 　品牌推广不符合集团品牌管理要求，发生影响集团品牌的事件如地区性/全国性负面媒体曝光，特大客户群诉事件 　财务风险 　预算管理 　预算偏差超过X% 　资金方案 　月度资金方案误超过或低于X% 　融资管理 　融资金额达不到集团要求 　税务统筹管理 　税务统筹方案不符合集团要求，有违规行为的　 　盈利水平 工程利润率以及投资回报低于X% 　负债水平 　负债高于X% 　土地投资 　地价上涨、城市规划变更、拆迁、土地瑕疵 　存量 　管理风险 　财务帐套设置不合理,不相容职务未严格别离;财务核算有误,本钱分摊不合理,财务分析缺乏;按揭款回款期长,催款不及时; 　管理费用 　管理费用高于X% 　法律风险 　合同管理 　合同违约 　经营决策涉及的法律问题 　规章制度的合法性问题 　企业改制〔即并购〕投资 　企业登记 　商标专利和商业秘密的利用保护 　经营纠纷 　劳资纠纷处理 　宏观经济风险 　政策 　影响公司开展的国家及地方的政策法规 　经济 　影响公司开展的经济事件或地方经济事件 　行业风险 　国家及地方行业开展风险 　竞争对手 　违背市场规律的竞争方式 　当地市场供给量 　当地市场的购置力 　需求状况 工程投资决策 工程投资回报率低于15% 　没有召开工程听证会或分析会 　决策时间仓促，没有按照流程进行决策 　地价上涨、城市规划变更的见险 工程拆迁风险 　土地瑕疵的风险 　开发周期 　规划设计方案延迟 　经营方案重大调整 　重大设计变更 　总包、分包组织管理不力，供给商未能正常履约 　现场发生重大质量、平安事故 　劳工短缺加剧 　由于各方对局部特殊工程、工艺不够了解，所确定进度方案不适应现场条件 　有局部特殊材料设备无法及时供货而影响工期的，如从国外进口的铜板、锌板和国家局部原材料如前年大涨价期间的钢筋、水泥、商品砼等 　涉及拆迁的工程，没能及时完成拆迁工作导致工期延长 　报批、报建手续延期 　政府交底延后 　设计管理 　设计时间过短，设计单位能力低 　设计单位管理的风险，如过程中更换设计单位，双方工作习惯和沟通障碍导致设计方案不能按时完成，设计配合较差造成工作失误 　突破限高 　建筑面积准确性偏差超过X% 　设计出图时间滞后、版本过多造成混乱 　设计图纸深度缺乏，设计变更与动态本钱的比例超过X% 　相关设计专业的冲突造成损失 　不同地域设计要求的影响，新出台的标准、法规对设计的影响 　设计图纸的造价严重超越目标本钱 　设计与规划要点不符合，导致后期验收出现困难及大规模返工 　工程管理 　由于以下原因影响工程质量的，如复杂地质(软土地基、边坡等)，复杂体型，复杂结构体系，使用新材料新工艺、施工噪音、地基沉降、塌方、流沙、管涌、临水临电供给不及时，气候影响、赶工等 　签证的及时性和合理性不符合公司要求，产生因签证费用引起的本钱预警 　监理单位能力达不到要求 　未按标准进行材料验收，材料出入库无记录或记录不完整 　设计不合理或施工方案、技术措施不当 　采用新工艺时未经实践检验 　没有按照正确图纸施工或者对图纸理解有误 　合作方不符合要求的转包与分包 　造成平安事故的，如脚手架、塔吊的搭建不满足标准要求，基坑、临边洞口未作防护，夜间施工、高温施工、冬季防火，施工中高空坠物，机械设备未能按期检修，发生机械事故，人员冲突、偷盗抢劫，现场没有对平安事故的预控及应急措施，现场消防设施未定期检查更换，特种作业如人工挖孔桩、涵洞施工、吊车作业、爆破等出现平安问题 　营销管理 　价格制定不符合集团要求，销售优惠突破集团规定 　去化速度低于X% 　营销费用突破预算的X% 　销售达成率低于X% 　销售回款率低于X% 　户型定位不准，导致重大调整 　由于客户、市场和宏观政策等方面的变化，提前开盘 　营销提出更高的销售配合要求，而现场无法满足 　客户提出超越标准的要求，如增加车位，导致现场调整风险 　销售时，对外承诺有误或不切实际的承诺 　相关设施的位置〔红线内如配电箱，红线外如垃圾站、高压线等〕销售时未明示 　预售后出现与合同、模型或展示样板等不一致的变更。 　销售人员为了短期利益及个人利益，做出危害公司利益、不符合职业道德的行为如将客户介绍给竞争对手、欺骗客户等等 　由于宏观经济形势变化导致房价出现回调而产生的客户关系问题 　销售系统数据不充分或不准确 　宣传推广成效低,销售策略对市场变化不敏感,定金收退审批不全,销售折扣超过置地规定或者审批不标准;销售档案管理不当;选择营销推广机构如何做到有经济及法律的制约性; 　由于政府等强势部门未能正确履行土地合同中的相关承诺，导致后期客户投诉 本钱管理 　施工图深度缺乏，设计变更过多，造本钱钱控制难度大 　前期地质情况不明，造成方案外本钱发生 　甲方对质量技术要求不明，造成方案外本钱发生 本钱控制流程不标准，缺乏准确详细的目标本钱及预算 　采购对市场信息了解不全，材料市场变化，导致采购本钱偏高 　设计中应用了过多垄断及独家生产的产品 　造价咨询公司出现重大失误，造本钱钱风险 　动态本钱控制不力，必须对设计进行重大修改 　 政府规费变化 　劳务工资上升趋势－尤其是建设期长的工程，或者因为我方设计变更原因导致建设期延长，容易出现供方本钱增加〔前者〕或者向我方索赔〔后者〕 　合作方中标以后无法有效履行合同，导致中途主动或者被动退出。由于时间紧急及重新 　合作方在履行合同过程中出现重大的质量或者平安事故，而该合作方实力有限或者蓄意回避；相关损失容易转嫁给我方 　国家产业政策的变化导致局部材料设备严重供不应求、价格大幅度提高而导致我方本钱上升 　目标本钱变动率高于X%，低于y% 　没有进行动态本钱控制和分析，管理较差 　进度款支付不符合公司工程进度要求 　工程预决算符合公司进度要求 　采购管理 　合同条款阐述笼统，标准不具体，导致风险 　绝对低价中标 　对合作单位资质、信誉、履约能力等情况了解不深，产生合作风险 　对采购过程监控不到位，造成贪污，违纪事件 　标段划分不合理 工程管理模式 　未按照集团要求进行工程管控 方案管理 　公司年度经营方案、工程里程碑节点方案、工程总控方案完成情况，或达成率 　人力资源匹配度 　人均效能较低 　客户效劳 　重大客户投诉事件的数量、客户满意度、客户投诉处理有效率 　物业管理 　物业费收缴率低于X% 　物业效劳满意度低于集团平均水平 　物业公司补贴突破预算的x%