2023年集团廉政风险防控责任清单表格模板.doc

x集团廉政风险防控责任清单 序号 责任主体 职权内容 风险点 风险等级 防控措施 责任人 1 办公室 办文办会 1.未严格落实保密制度，发生失密泄密事故； 2.未按规定使用公章造成不良后果； 3.未按档案管理规定管理档案，导致资料丧失、损毁。 中 1.严格遵守国家有关保密法律法规和集团有关规定，层层落实保密责任，加强监督检查，乐观防范各类泄密事故，并增加保密意识，严防失泄密事故； 2.依据党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用，对印章使用实行登记备案制度； 3.严格执行档案法和上级有关文件档案管理规定，加强法规学习，提高防范意识，杜绝密码电报、密级文件在传阅、管理、销毁过程中泄密以及文件丧失等现象的发生。 分管领导 部室主要负责人 2 督查督办 未按有关规定执行跟踪督办，向个人或他人泄露保密信息或牟取利益。 低 严格遵守国家有关保密法律法规和集团有关规定，层层落实保密责任，加强监督检查，乐观防范各类泄密事故，并增加保密意识，严防失泄密事故。 3 应急维稳 1.提出违反信访有关规定的审核意见； 2.未按保密要求泄露有关信访信息。 中 1.严格依据国家应急处置、信访维稳及平安保卫有关法律法规执行审批工作； 2.严格遵守国家有关保密法律法规和集团有关规定，层层落实保密责任，加强监督检查，乐观防范各类泄密事故，并增加保密意识，严防失泄密事故。 4 办公室 行政后勤保障 1.选购价格不合理； 2.选购合同或协议条款权责不清，审批程序不当，或不符合国家相关规定，导致经济纠纷，或给单位造成经济损失的风险； 3.选购验收不认真，未准时觉察货物瑕疵或数量短缺； 4.未按规定落实公车管理，造成公车私用或对车辆调配、修理审查把关不严等状况。 高 1.严格执行政府选购制度和集团有关选购管理制度； 2.按需求拟购办公用品选购，选购前进行比价； 3.购置物品严格做好验收，一律造册登记分发，严格管理； 4.严格贯彻落实国家省市区有关公车管理的有关制度，严格依据有关规定购置和调配公务车辆、配备驾驶员，严格把握与公务车辆有关的各项支出； 5.指定专人按有关规定制度具体执行公务车辆的日常调配和管理。 分管领导 部室主要负责人 5 党建办〔人力资源部〕 干部任免 1.草拟意见不符合规定，把关不严等，文件缺失； 2.没有依据规定程序开展； 3.跑风漏气。 高 1.严格执行区“1+8〞文件中的员工管理暂行方法集团所属企业中层管理人员任免管理暂行方法等； 2.纪检监察部门参与关键环节的监督。 分管领导 部室主要负责人 6 党费缴交 1.把关不严，没有按时间节点缴交，党费金额与上缴金额简洁消灭误差； 2.擅自挪用。 中 1.中共中心组织办公厅关于进一步标准党费工作的通知； 2.关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定； 3.加强定期对账。 7 出国〔境〕证照管理 1.违反规定办理因私出国〔境〕证件、港澳通行证； 2.未经批准出入〔边〕境。 中 严格执行集团因私出国〔境〕管理暂行方法和集团离深请休假管理暂行方法。 8 党建办〔人力资源部〕 审核员工聘请 1.把关不严、审核不严谨； 2.没有依据规定程序开展。 中 严格执行区“1+8文件〞中的员工管理暂行方法。 分管领导 部室主要负责人 9 进展党员 1.进展过程中，没有依据规定程序开展； 2.支部会议时间与记录时间不符。 中 按党章、中国共产党进展党员细那么和x市进展党员工作手册规定执行。 10 财务预算部 预算管理 1.谎报多报预算，预算数据不真实； 2.预算审核不严谨，对预算项目、预算方案审核把关不严。 中 1.把握实际状况； 2.加强审查； 3.落实逐级审核机制。 分管领导 部室主要负责人 11 资金支付 1.申请付款事项不实； 2.多报、虚报付款金额； 3.违规审核、审批； 4.没有按经批准的付款方式办理付款或擅自更改支付方式； 5.私下挪用资金； .做假账。 高 1.加强审查； 2.把握经济业务状况； 3.增加审核流程； 4.加强思想教育及监督检查； 5严格执行支付管理制度； 6.加强资金监督检查； 7.增加资金支付〔网银〕授权级次，印鉴、支票分管等内控措施； 8.定期盘点现金、加强对账。 12 纪检监察室〔监事会办公室〕 受理信访举报 利用职务之便，隐瞒来信来访来电线索或泄露举报状况。 中 1.加强纪检人员纪律和保密意识教育； 2.接访人员需2人及以上； 3.建立信访举报登记台账。 分管领导 部室主要负责人 13 纪检监察室〔监事会办公室〕 查办信访案件 1.利用职务之便，不照实或隐瞒反映调查中觉察的问题； 2.未按党规党纪有关规定提出处理建议，建议过轻或过重； 3.未执行回避制度； 4.私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制、携带问题线索或涉案资料。 低 1.加强纪检人员纪律和保密意识教育； 2.加强党规党纪学习，提高纪律审查政策水平； 3.成立2人以上调查组，重大事项必需2人以上检查，收集重要调查证据，必需2人以上参与； 4.重大调查事项准时向分管领导汇报； 5.涉案资料阅毕后必需存放到保险柜内。 分管领导 部室主要负责人 14 廉政审核 对廉政审核对象廉洁信息把握不全面，把关不严。 低 制作违规违纪人员信息台账，有必要时征求上级纪委意见和查阅干部人事档案。 15 企业管理部 审核物业租赁 1.未按规定审核相关文件； 2.审核招租文件把关不严； 3.未遵守保密规定，私下摘抄、复制招租文件，将招租相关信息泄露他人； 4.未按规定发布招租公告。 中 1.严格执行区阳光政务廉政风险防控“1+10+1〞工作标准中公共物业招租廉政风险防控工作规章、、集团物业租赁经营管理暂行方法和集团物业招租工作指引； 2.严格执行部门负责人复核机制； 3.按规定签订保密协议。 分管领导 部室主要负责人 16 审核企业选购 1.审核申报书及会议纪要、招标文件把关不严； 2.未遵守保密规定，私下摘抄、复制会议纪要及招标文件，将会议纪要及招标文件泄露他人； 3.未按规定在选购系统点击审核通过。 中 1.严格执行政府选购法、招标投标法、x经济特区政府选购条例及实施细那么、关于区直管企业纳入招标选购平台管理有关事项的通知(x国资委〔202x〕x号)、关于印发x区集体资产及国企选购项目进场交易管理规章〔试行〕的通知〔x资源〔202x〕x号〕、区阳光政务廉政风险防控“1+10+1〞工作标准中政府选购廉政风险防控工作规章和集团选购管理暂行方法； 2.严格执行部门负责人复核机制； 3.按规定签订保密协议。 17 企业管理部 年度经营业绩考核 1.下达考核指标不合理，考核结果存在误差； 2.未遵守保密规定，私下摘抄、复制相关文件，将企业经营业绩信息泄露他人。 低 1.严格执行x市x区直管企业负责人经营业绩考核暂行方法和集团所属企业负责人经营业绩考核暂行方法〔征求意见稿〕； 2.严格执行集团党政班子联席会议题审批表、集团项目审批表联审联签机制； 3.所属一级企业年度经营业绩考核指标及年度经营业绩考核方案、结果需征求集团各部室意见〔集团考核领导小组交叉审核考核结果〕，由集团党政领导班子联席会议审定。 分管领导 部室主要负责人 18 规划进展部 拟定城市更新，指导和监督所属企业城市更新工作 1.审核企业城市更新项目申报文件把控不严； 2.未按流程步骤实施城市更新项目； 3.对国有资产或集体资产部门备案信息把握不充分或不精确    。 低 1.严格依据x市城市更新方法实施细那么等政策文件指导城市更新项目实施； 2.严格依据区企业国有资产监管“1+8〞文件指导所属企业投资项目实施。 分管领导 部室主要负责人 19 负责重大项目招商工作，管理对外投、融资项目 1.对企业重大招商项目有关信息把握不全面，把关不严； 2.泄露招商方案重要信息，为特定人谋求好处。 中 1.严格依据区企业国有资产监管“1+8〞文件指导所属企业投资项目实施； 2.加强保密意识教育。 20 提出所属企业收购、兼并、重组等战略方案并组织实施 1.对企业收购、兼并、重组等战略方案及可行性争辩等信息真实性把关不严； 2.对所属企业投资方案可操作性把关不严； 3.泄露收购、兼并、重组的重要信息。 高 1.严格依据区企业国有资产监管“1+8〞文件指导企业投资项目实施； 2.加强保密意识教育； 3.追究泄密者的责任。 21 负责组织公司股权投资项目及重大创新性投资项目的立项筹划及可行性争辩工作 1.对股权投资项目及重大创新性投资项目的立项、筹划及可行性争辩等信息真实性把关不严； 2.对所属企业投资方案可操作性把关不严。 低 1.严格依据区企业国有资产监管“1+8〞文件履行必要程序； 2.重大项目聘请专家评审。 22 规划进展部 审核公司所持上市公司的股权、证券投资、创投基金方案 1.对企业上报的股权投资项目及重大创新性投资项目的立项、筹划及可行性争辩等信息真实性把关不严； 2.泄露相关重要信息。 低 1.严格依据区企业国有资产监管“1+8〞文件投资项目实施； 2.加强保密意识教育； 3.追究泄密者的责任。 分管领导 部室主要负责人 23 投资开发部 负责到达金额标准的工程招标项目的备案审核 1.对企业上报的招投标方案和文件把关不严； 2.对办理程序把关不严或不按程序办理； 3.未按投资管理有关规定或建设工程招投标管理有关规定提出处理建议； 4.对建设工程招标文件备案填报信息的标准性、真实性把关不严。 中 1.严格依据建设工程招投标管理有关规定审核企业上报的招标方案和文件并提出处理建议； 2.严格依据程序办理备案手续； 3.对建设工程招标文件备案填报信息的标准性、真实性严格把关。 分管领导 部室主要负责人 24 负责到达金额标准的工程变更的备案审核 1.对工程变更申报材料把握不全面，把关不严； 2.未按建设工程管理有关规定提出处理建议。 高 1.全面把握工程变更有关信息，严格审核申报材料； 2.按建设工程管理有关规定提出处理建议； 3.严格依据程序办理备案审批。 25 投资决策事项审核 1.未按规定程序审核企业年度投资； 2.未按规定程序审核企业年度预算外项目。 中 1.严格依据投资管理有关规定审核企业年度投资和预算外项目并提出处理建议； 2.按规定程序办理审批流程。 26 审计法务部 审计 1.有意提出可能会造成隐瞒、删除重大觉察的修改意见，导致出具不真实报告； 2.利用职务之便，受被审计部门〔个人〕影响，隐瞒未整改的审计意见或。 中 1.审计报告同时报送部门分管领导审核； 2.修改审计报告时，须与部门内分管审计副部长、现场审计人员共同争辩。 分管领导 部室主要负责人 3.未按集团选聘审计、评估、法律中介机构管理暂行方法的规定组织有效的招标活动； 4.以权谋私，设定不合理的招标价格； 5.利用职务之便，向中介机构透露项目预算价格或其他供给商信息等，谋取个人私利； 6.违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，限制投标人之间的公正竞争，为有利益关系的投标人制造条件，谋取私利。 中 1.严格依据集团选聘审计、评估、法律中介机构管理暂行方法的规定组织招标活动； 2.依据标准文件计算、设定合理的招标价格，并按程序报批； 3.依据标准文件设置招标条款，招标文件应经集体争辩，按程序报批。 7.隐瞒审计中觉察的重大问题； 8.利用被审计企业的商业隐秘为本人或他人从事牟利活动； 9.对觉察的严峻问题未提出正确的处理； 10.利用职务之便，受被审计部门〔个人〕影响，隐瞒