2023年设立审批交易场所试行办法5篇.docx

设立审批交易场所试行方法[5篇范文] xx市设立审批交易场所试行方法 第一条为促进我市交易场所健康开展，依据国家相关法律法规及XX省金融办关于标准全省交易场所监督工作的通知（陕金融发"2023"2023号）要求，制定本方法。 第二条本方法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所〞字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。 第三条建立xx市交易场所业务监管联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议原那么上由原清理和整顿各类交易场所联席会议成员单位组成，包括市金融办、市商务局、市工商局、人行xx市中心支行、xx银监分局等有关单位。联席会议召集人由市政府分管金融的副市长担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据需要，邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。 第四条联席会议职责： （一）确定交易场所行业主管部门； （二）研究交易场所开展的重大问题； （三）审议交易场所设立申请； （四）向市政府提出是否设立的意见； （五）完成市政府交办的其他事项。 联席会议办公室职责。负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。 联席会议各成员单位职责。按照行业管理原那么及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。 第五条本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局〞的原那么，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。 第六条申请设立交易场所，应符合以下条件： （一）主发起人须为法人，具有相关行业背景，财务状况良好，净资产2022万元人民币以上且资产负债率50%以下，近三年连续盈利且净利润均为正数，最近一期末不存在未弥补亏损。 （二）有符合规定的注册资本最低限额。新设交易场所名称中使用“交易所〞字样的，注册资本不低于人民币5000万元；其他交易场所注册资本最低限额为人民币2022万元。 （三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员。 （四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息 披露、交易平安保障、投资者适当性等制度。 （五）有与业务经营相适应的营业场所、平安防范措施和其他设施。 （六）法律法规规定的其他审慎性条件。 第七条交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件： 1、具有3年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称； 2、具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识； 3、无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。第八条申请设立交易场所，主发起人应向市金融办提出申请，并提交以下材料： （一）设立申请书，内容包括。拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、股权结构、经营范围、交易品种等根本信息。 （二）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。 （三）主发起人的名称、注册资本、注册地址、法定代表人，经年检的营业执照复印件、经营开展情况、经审计的近2年财务报告、近3年信用情况等。其他发起人的资信证明和有关材料。 （四）拟任董事、监事、高级管理人员的简历及资格证明。 （五）交易场所住所证明。 （六）交易规那么、管理制度及投资者适当性制度等相关材料。 第九条 市金融办受理申请材料后，予以初审，并分送相关联席会议成员单位，对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出书面审查意见。 第十条 由联席会议召集人主持召开联席会议，对交易场所进行研究审核。 第十一条 联席会议审核后，由联席会议办公室（市金融办）报市政府批准。 第十二条 市政府批准后，向申请人出具批复文件，申请人持批复文件到工商管理部门办理设立登记。 第4页 共4页