2023年开展内部控制工作取得显著成效.docx

开展内部控制工作取得显著成效范文 一是创新方式，有效控制预算审核质量风险。今年是专员办工作转型后第一次实质性、大范围介入预算编制审核工作。按照财政部的要求，我办开展了对561家在陕基层预算单位“一上〞部门预算，包括根本支出预算、资产配置预算和重点工程支出预算的审核，并对2023-2023年三年预算规划进行了审核，对重点工程进行了绩效评价，共审核重点工程355个。由于单位多、任务重，加之部里审核时间的要求，又是首次开展如此大范围的预算编制审核，审核风险相对较大。为了有效控制审核风险，提高审核质效，我办从根底工作和标准流程抓起，创新审核方式方法，提高审核效率，确保了审核工作的圆满完成。如，专门研究设计了根底资料审核表、工程审核及评审审核表、新增资产配置情况审核表，标准业务工作流程和标准；明确了牵头业务处，在审核过程中，及时将审核要求、要点、标准等信息传到达审核业务经办处，确保了审核尺度和进度的统一性；严格按照规定在涉密网上进行数据审核和处理，确保了审核数据的平安性。 三是严格把关，有效控制监督检查风险。在地方政府债务核查工作中，我办需要在不到一个月的时间里，审核25000多笔债务，且涉及XX省各地市，为了有效控制核查风险，最全面的范文参考写作网站我办采取列出各地市债务清单要求地方政府财政部门进行确认的方法，不仅提高了核查效率，也有效降低了核查风险；地方预决算公开检查中，由于全部是网上核查，为了确保检查结果证据充分，我们在查询网站、阅读公开信息的同时，对发现的问题及时进行了证据保全，有效防止了后期交换意见潜在风险。在会计监督检查工作中，认真开展查前调研，除调查了解相关企业的根本情况、会计核算、财务管理、内部控制，近三年重大财务事项及近几年被有关监督部门检查和处理情况外，还调查了解财税优惠政策的贯彻执行情况及会计审计准那么执行情况、政策执行中存在的问题等，由于选点科学，有效预防了检查潜在风险，提高了检查工作成效。 四是标准程序，有效控制流程运行风险。严格执行检查汇报制度，要求各工作组在检查、核查期间坚持每周向分管领导或办领导汇报检查进展情况，对工作中发现的问题及线索，存在的问题和困难等及时向办领导汇报反映。严格执行复核制度，财政检查与被查单位交换意见，被查单位根本情况和检查发现问题，都经过有复核组人员参加的专员办公会集体研究审定，凡专项检查财政检查报告、处理决定，都由复核组进行复核，经专员办公会集体审议通过，既确保了检查、审查事实准确、依据充分、合法合规，范文内容地图有效躲避监督风险，也有效杜绝了人为放水、利用检查成果为个人谋取不正当利益等腐败问题的发生。坚持对重大审核事项的审核结论和意见进行集体研究讨论，确保审核结果的准确性，如，对垂管单位公务用车制度改革实施方案的审核意见、退税审批意见等，实行业务处初审、专员办公会集体研究审议通过后，才能正式出具审核意见。要求各业务处对单笔申报金额在300万元以上的审核审批工作坚持进行实地审核，有效降低审核风险，提高审核成效。 五是加强沟通，有效控制外部风险。主动出击，加强与地方财政部门的沟通，梳理了陕西专员办监管工程需XX省财政厅报送审核资料时限表，通过发函、现场座谈等方式，明确了XX省财政厅配合工作事项及提供的资料、完成时限等，争取工作支持、配合，从而提高各项工作时效，防止了因时间上的紧张造成的审核风险。在盘活财政存量资金等专项检查中，严格按照规定对检查发现问题进行定性，每一个检查小组也在现场检查结束前，个人简历与被查单位进行了充分沟通，确保查出的问题事实清楚、定性准确，有效防止了意见交换不充分可能引发的监督检查风险。在基建贴息审核中通过强化三方责任意识，即强化工程单位真实合规申报责任意识、强化地方财政部门审核把关责任意识、强化专员办从严精准终审责任意识，形成三方合力，降低了专员办终审工作风险。 六是民主公开，有效控制管理风险。在工作过程中，坚持民主议事制度，积极倡导民主作风，充分发挥集体决策的优势。坚持重大工作部署、检查结论处理意见、内部人、财、物管理等方面的决策全部由专员办公会议研究决定，形成专员办公会议纪要发布内网，向全办干部公开，增加决策的透明度，扩大干部职工的知情权。进一步加强“三公经费〞管理和日常财务报销工作，严格预算执行，办内凡1万元以上的财务支出工程全部上专员办公会集体研究审议前方可列支。制定了中共财政部驻XX省财政监察专员办事处党组关于落实党风廉政建设主体责任的实施方法，严格落实办、处两级领导的党风廉政建设责任，坚持“一岗双责〞，形成一级抓一级，层层抓落实的党风廉政建设工作局面，明确了用人责任、纠正责任、监督责任、支持责任、管理责任，坚持谁主管、谁负责，坚持抓早抓小，对违纪违法问题早发现、早教育、早查处，保持高压态势，遏制腐败蔓延势头，有效降低了党风廉政风险。 第4页 共4页